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2017年證券市場基礎(chǔ)知識訓練考試題及答案
證券投資學著重介紹證券投資方面的基本理論和相關(guān)知識，主要涉及證券投資工具、證券市場及其運行、證券交易的程序和方式、證券投資的風險與收益、證券投資的分析方法和證券投資管理與評價等內(nèi)容。下面由小編為大家整理的證券市場基礎(chǔ)知識訓練考試題，歡迎大家閱讀瀏覽。
一、單項選擇題
1.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式是( )方式。
A.自銷
B.助銷
C.包銷
D.代銷
2.證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為( )。
A.籌集資金
B.證券承銷
C.證券發(fā)行
D.證券包銷
3.由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是( )。
A.余額包銷
B.全額包銷
C.代銷
D.自銷
4.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為( )億元。
A.5;3
B.2;3
C.3;5
D.3;2
5.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，其客戶資產(chǎn)必須安全、完整，客戶交易結(jié)算資金必須實行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統(tǒng)一存管
6.證券公司的( )或其他風險控制指標不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令其限期改正。
A.總資產(chǎn)
B.固定資產(chǎn)
C.負債
D.凈資本
7.下列說法正確的有( )。
A.有效的證券公司內(nèi)部控制可以完全保障客戶和證券公司資產(chǎn)的安全、完整
B.為實現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)合并運作
C.有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司防范經(jīng)營風險和道德風險提供合理保證
D.為合理有效控制風險，證券公司前臺業(yè)務(wù)運作應(yīng)與后臺管理支持充分分離
8.證券公司的實際控制人指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使( )的法人、其他組織或個人。
A.股東權(quán)利
B.管理權(quán)利
C.分配權(quán)利
D.指揮權(quán)利
9.證券公司股東會的職權(quán)范圍、會議的召開和表決程序都需要在公司( )中明確規(guī)定。
A.招股說明書
B.上市公告
C.章程
D.股東會會議紀要
10.能夠體現(xiàn)證券公司內(nèi)部控制的制衡性是前臺業(yè)務(wù)與后臺管理支持( )。
A.絕對分離
B.適當分離
C.融為一體
D.可以換崗
11.證券公司對受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)當制定明確、詳細的受托投資管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的( )。
A.操作權(quán)
B.獲利權(quán)
C.知情權(quán)
D.管理權(quán)
12.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、自營、資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣( )億元。
A.2
B.1
C.3
D.5
13.申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.300
B.500
C.100
D.200
14.( )是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
15.證券服務(wù)機構(gòu)的虛假陳述采取過錯推定，由( )舉證其無過錯。
A.證券投資者
B.發(fā)行人
C.上市公司
D.證券服務(wù)機構(gòu)
參考答案及解析:
1.【答案】C
【解析】證券承銷包括包銷與代銷兩種方式。其中，證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購人或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷。而證券代銷則是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
2.【答案】B
【解析】證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。D項證券包銷則是證券承銷的一種方式。
3.【答案】B
【解析】按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥和手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式可分為包銷和代銷兩種。證券包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式：①全額包銷，是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式;②余額包銷，是指承銷商按照規(guī)定的發(fā)行額和發(fā)行條件，在約定的期限內(nèi)向投資者發(fā)售證券，到銷售截止日，如投資者實際認購總額低于預定發(fā)行總額，未售出的證券由承銷商負責認購，并按約定時間向發(fā)行人支付全部證券款項的承銷方式。
14.【答案】C
【解析】通常，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當獲得證券監(jiān)管部門批準的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于2億元，且各項風險控制指標符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為5億元。
5.【答案】A
【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當具備下列條件：經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年，且在分類評價中等級較高的公司;公司治理健全，內(nèi)控有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;公司信用良好，最近2年未有違法違規(guī)經(jīng)營的情形;客戶資產(chǎn)安全、完整，實現(xiàn)交易、清算以及客戶賬戶和風險監(jiān)控的集中管理;財務(wù)狀況良好;有完善和切實可行的業(yè)務(wù)實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展業(yè)務(wù)所需的人員、技術(shù)、資金和證券。
6.【答案】D
【解析】證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，并在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日。
7.【答案】C
【解析】A項，有效的證券公司內(nèi)部控制可以保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整;B項，為實現(xiàn)規(guī)模操作，獲取最大利益，證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴格分離，獨立決策以及獨立運作;D項，證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作和后臺管理支持適當分離。
8.【答案】A
【解析】實際控制人是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人。股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方和實際控制人也應(yīng)要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。
9.【答案】C
【解析】股東會的職權(quán)范圍、會議的召集與表決程序都需要在公司章程中明確規(guī)定。證券公司股東會授權(quán)董事會行使股東會的部分職權(quán)，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當明確具體，并在公司章程中作出規(guī)定或經(jīng)股東會決議批準。
10.【答案】B
【解析】完善內(nèi)部控制機制的原則制衡性是證券公司部門與崗位的設(shè)置應(yīng)當權(quán)責分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當分離。
11.【答案】C
【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，應(yīng)由資產(chǎn)管理部門統(tǒng)一管理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴格分離，獨立決策、獨立運作;應(yīng)制定規(guī)范的業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范與控制措施，有效防范各類風險;應(yīng)當制定明確、詳細的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息披露制度，保證委托人的知情權(quán);應(yīng)當根據(jù)自身的管理能力與風險控制水平，合理控制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。
12.【答案】A
【解析】證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券白營、證券資產(chǎn)管理以及其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。
13.【答案】C
【解析】申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備以下條件：①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;②有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;③有100萬元人民幣以上的注冊資本;④有公司章程;⑤有健全的內(nèi)部管理制度;⑥具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
14.【答案】B
【解析】證券服務(wù)機構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)。證券服務(wù)機構(gòu)主要包括投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)和會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。
15.【答案】D
【解析】證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市及交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當勤勉盡責，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性及完整性進行核查和驗證。若其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
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