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2016年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》模擬試題答案
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(1) :D
《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定：開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為4%。故選D。
(2) :B
上證成分股指數(shù)的樣本股有180只股票，所以也叫做上證180指數(shù)。故選B。
(3) :D
證券投資基金是一種大眾化的信托投資工具，A項錯誤;一般認(rèn)為，基金起源于英國，B項錯誤;基金產(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū)，成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一，C項錯誤。故選D。
(4) :A
目前，我國封閉式基金按照0.25%的比例計提基金托管費(fèi)，開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常低于0.25%。股票型基金的托管費(fèi)率要高于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率。故選A。
(5) :A
歐洲美元期貨采用指數(shù)報價和現(xiàn)金結(jié)算方式，該指數(shù)以100與年收益率的差價計算。最后的結(jié)算價則由現(xiàn)貨市場決定，即等于100減去合約最后交易目的三個月期經(jīng)特別處理的倫敦銀行同業(yè)拆放利率。故選A。
(6) :D
ADR含義是美國存托憑證;IDR含義是國際存托憑證;GDR含義是全球存托憑證。故選D。
(7) :C
按照公式計算，股利收益率=3.6/30×100%=12%。故選C。
(8) :B
由于股票上沒有標(biāo)明面額，無面額股票在發(fā)行時沒有不得低于票面價值的限制，轉(zhuǎn)讓時也不易受票面價值的影響，分割時不需辦理面額變更手續(xù)。但沒有面額，也不能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)。故選B。
(9) :A
可轉(zhuǎn)換債券是指持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券;可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成股票，但是也可能是其他證券。故選A。
(10) :D
OTC交易的衍生工具指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具，例如金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易。故選D。
(11) :A
投資基金與股票、債券的區(qū)別在于風(fēng)險水平不同�；鸬耐顿Y組合靈活多樣，所以投資基金的風(fēng)險高于債券，但是低于股票。故選A。
(12) :B
1.5/30=5%。故選B。
(13) :B
開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在合同約定的時間和場所內(nèi)申請申購或者贖回的基金，為了滿足投資者贖回資金、實現(xiàn)變現(xiàn)的需求，開放式基金一般在基金資產(chǎn)中保持一定比例的現(xiàn)金。故選B。
(14) :B
這是《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》中的規(guī)定。故選B。
(15) :D
B屬于契約型基金的募集資金方式;A屬于存款類金融機(jī)構(gòu)募集資金的方式;C屬于公益性組織募集資金的方式。故選D。
(16) :B
按照衍生金融商品的基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨可以劃分為外匯期貨、利率期貨、股票價格指數(shù)期貨和股票期貨。故選B。
(17) :A
《中華人民共和國證券法》和《證券交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會是會員制證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。故選A。
(18) :B
私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度，且私募證券的投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者，可包括發(fā)行公司的職工。目前我國基金市場上仍以公募基金為主，自然多采用公募的發(fā)行方式。故選B。
(19) :D
《證券交易所管理辦法》規(guī)定：證券交易所必須限定交易席位的數(shù)量。證券交易所設(shè)立普通席位以外的席位應(yīng)當(dāng)報證監(jiān)會批準(zhǔn)。證券交易所調(diào)整普通席位和普通席位以外的其他席位的數(shù)量，應(yīng)當(dāng)事先報證監(jiān)會批準(zhǔn)。故選D。
(20) :C
《中華人民共和國證券法》第六條規(guī)定：•c證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)實行分業(yè)經(jīng)營，分業(yè)管理。證券公司與銀行、信托、保險業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立。國家另有規(guī)定的除外。”故選C。
(21) :C
證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制;前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離，這是制衡性原則的主要體現(xiàn)。故選C。
(22) :D
份額股票也稱為比例股票或無面額股票，是指股票票面上不記載金額的股票。這種股票并非沒有價值，而是不在票面上標(biāo)明固定的金額，只記載其為幾股或股本總額的若干分之幾。故選D。
(23) :C
設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生的證券。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化外在形式，權(quán)利已經(jīng)存在。股票是證權(quán)證券。故選C。
(24) :D
審定對會員的接納不是證券交易所會員大會的職權(quán)，而是由證券交易所會員管理部門初審，并由證券交易所理事會審核批準(zhǔn)。故選D。
(25) :C
《基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司擔(dān)任基金管理人。故選C。
(26) :D
所謂凈資本，是根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和資產(chǎn)的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。其計算公式是：凈資本一∑(資產(chǎn)余額×折扣比例)一負(fù)債總額一或有負(fù)債。故選D。
(27) :D
封閉式基金期限屆滿后，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后基金凈資產(chǎn)按照出資者的出資比例進(jìn)行分配。故選D。
(28) :D
此題考查私募證券的概念，注意與公募證券對比。故選D。
(29) :A
《中華人民共和國證券投資基金法》第十三條規(guī)定：注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本，這是設(shè)立基金管理公司的必備條件。故選A。
(30) :A
B項為轉(zhuǎn)換價格的概念;C項是轉(zhuǎn)換比例的概念，D項是價格的概念，但不是轉(zhuǎn)換價格，而是轉(zhuǎn)換前的價格。故選A。
(31) :B
資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。故選B。
(32) :B
行使價格一認(rèn)股權(quán)證的市價×每手認(rèn)股權(quán)證的數(shù)目÷每手認(rèn)股權(quán)證可換的普通股數(shù)目+認(rèn)股價=3.50×100÷500+8.50=9.20(K)。故選B。
(33) :B
上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金。故選B。
(34) :C
證券可以分為霹權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。股票代表的是股東權(quán)利，它的發(fā)行是以股份的存在為條件的，股票只是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券形式。它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，所以說，股票是證權(quán)證券。故選C。
(35) :B
證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。故選B。
(36) :D
中央銀行放松銀根，增加貨幣供給(如降低法定存款準(zhǔn)備金率，降低再貼現(xiàn)率，通過公開市場業(yè)務(wù)買入大量證券)，會使資金面較為寬松，引起對股票需求增加，促使股票上升。故選D。
(37) :D
記名股票有如下特點：①股東權(quán)利歸屬于記名股東;②可以一次或分次繳納出資;③轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制;④便于掛失，相對安全。故選D。
(38) :C
公司經(jīng)營狀況與股價正相關(guān)變動，公司經(jīng)營狀況越好。冱利水平越高，資產(chǎn)凈值越高。故選C。
(39) :C
公債最初僅僅是政府彌補(bǔ)赤字的手段，但在現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共事業(yè)開支的重要手段，并且隨著金融市場的發(fā)展，逐漸具備了金融商品和信用工具的職能，成為國家實施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具。故選C。
(40) :A
基金運(yùn)作費(fèi)又稱操作費(fèi)用，包括支付注冊會計師費(fèi)、律師費(fèi)，召開年會費(fèi)用，中期和年度報告的印刷制作費(fèi)以及買賣有價證券的手續(xù)費(fèi)等�；鹨�(guī)模越小，單位操作費(fèi)用就越高，操作費(fèi)用比率越高。故選A。
(41) :D
考生要掌握“有價證券”、“要式證券”、“證權(quán)證券”和“資本證券”四個概念的含義。故選D。
(42) :B
契約型基金又稱為單位信托基金的基金，是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度。故選B。
(43) :D
建業(yè)股息并不是來自于公司的盈利，而是對公司未來利潤的預(yù)分，因此是無盈利無股息原則的一個例外。故選D。
(44) :B
股份公司的經(jīng)營狀況與股價密切相關(guān)，是股價變動的最基礎(chǔ)的原因。故選B。(45) :C
綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司時，母公司和子公司不必從事同一業(yè)務(wù)。故選C。
(46) :A
《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定公司申請其股票上市應(yīng)有最近3年連續(xù)盈利記錄。故選A。
(47) :C
根據(jù)中國加入WT0的承諾，中國加入WTO三年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/3;外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時，外資比例不超過49%。故選C。
(48) :B
1999年，美國國會通過的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》取消了銀行、證券保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)，體現(xiàn)了金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化的趨勢。故選B。
(49) :B
掌握證券公司的主要業(yè)務(wù)及其含義。故選B。
(50) :C
在ADR的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)中，托管銀行是由存券銀行在基礎(chǔ)證券發(fā)行國安排的銀行。托管銀行主要負(fù)責(zé)ADR所代表的基礎(chǔ)證券的保管;根據(jù)存券銀行的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于投資或匯回ADR發(fā)行國;向存券銀行提供當(dāng)?shù)氐氖袌鲂畔�。故選C。
(51) :C
如果證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過18個月未在證券專業(yè)崗位就職，則資格證書自動失效，如果想再次成為從業(yè)人員，需重新申請。故選C。
(52) :D
權(quán)證的存續(xù)時間即權(quán)證的有效期，超過有效期，認(rèn)股權(quán)自動失效。權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為6個月以上24個月以下。故選D。
(53) :B
世界上最早的股份制公司和股票交易所都出現(xiàn)在荷蘭。故選B。
(54) :B
一級有擔(dān)保ADR可以進(jìn)行OAC交易，二級有擔(dān)保ADR和三級有擔(dān)保ADR均可在交易所或NASDAQ進(jìn)行交易。故選B.
(55) :B
在我國，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國證券監(jiān)督管理委員會(證監(jiān)會)，證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理結(jié)構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。
(56) :C
B股屬于境內(nèi)上市外資股，H股在香港上市，N股在紐約上市，S股在新加坡上市。故選C。
(57) :B
金融債券是金融機(jī)構(gòu)融資的一種方式，使其資金來源增加。故選B。
(58) :C
外國債券是指某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家。故選C。
(59) :D
按照《證券投資基金會計核算辦法》的規(guī)定，基金估值在A、B、C選項中的情況下可以暫停。故選D。
(60) :B
SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，按其資質(zhì)和信息撼露履行情況，其股票采取每周集合競價1次、3次或5次的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。故選B。
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