2016年證券從業(yè)考試《基礎(chǔ)知識》模擬試題
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(31)金融期貨證券是一種( )。
A. 商品證券
B. 資本證券
C. 貨幣證券
D. 憑證證券
(32)某公司認(rèn)股權(quán)證的市價為3.50元，每手認(rèn)股權(quán)證為100張，若甲用一手認(rèn)股權(quán)證換購500股普通股，每股普通股的認(rèn)股價是8.5元，其行使價格為( )元。
A. 8.50
B. 9.20
C. 10.50
D. 12.20
(33)上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù) 便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)( )。
A. 處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B. 處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金
C. 處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D. 處5年以下有期徒刑或拘役
(34)( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A. 資本證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 有價證券
(35)下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的.說法，錯誤的是( )。
A. 是法人
B. 以營利為目的
C. 為證券交易提供集中的登記、存管與結(jié)算服務(wù)
D. 設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)
(36)下面說法正確的是( )
A. 中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率會使股票價格上升
B. 中央銀行提高再貼現(xiàn)率會使股票價格上升
C. 中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)賣出大量證券會使股票價格上升
D. 中央銀行放松銀根會使股票價格上升
(37)下面( )不是記名股票的特點。
A. 便于掛失
B. 股東權(quán)利歸屬于記名股東
C. 可以一次或分次繳納出資
D. 轉(zhuǎn)讓相對簡單不受限制
(38)下面( )不是分析公司經(jīng)營狀況好壞的參考因素。
A. 股票價格波動
B. 盈利水平
C. 股票分割
D. 公司資產(chǎn)凈值
(39)公債最初僅僅是政府( )的手段。
A. 籌措資金
B. 擴大公共事業(yè)開支
C. 彌補赤字
D. 實施宏觀經(jīng)濟政策、進行宏觀調(diào)控的工具
(40)關(guān)于基金的運作費用下列說法正確的是( )。
A. 基金規(guī)模越小，操作費用比率越高
B. 基金規(guī)模越小，操作費用比率越高
C. 基金表現(xiàn)越不好，操作費用比率越低
D. 運作費用比率與基金規(guī)模無關(guān)
(41)股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是( )。
A. 有價證券
B. 要式證券
C. 證權(quán)證券
D. 資本證券
(42)( )又稱為單位信托基金。
A. 公司型基金
B. 契約型基金
C. 封閉式基金
D. 開放式基金
(43)作為無盈利無股息原則的一個例外的股息形式是( )。
A. 股票股息
B. 負(fù)債股息
C. 財產(chǎn)股息
D. 建業(yè)股息
(44)( )是股票價格的基石。
A. 市場供求關(guān)系
B. 股份公司的經(jīng)營狀況
C. 宏觀經(jīng)濟因素
D. 政治因素
(45)關(guān)于綜合類證券公司設(shè)立從事業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的子公司，下列不正確的說法是( )。
A. 設(shè)立子公司同樣需要得到證券監(jiān)管機關(guān)的批準(zhǔn)
B. 子公司必須是母公司的控股子公司
C. 母子公司必須從事同一業(yè)務(wù)
D. 必須具備相應(yīng)的具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員
(46)公司申請其股票上市應(yīng)有( )記錄。
A. 最近3年連續(xù)盈利
B. 3年盈利
C. 5年盈利
D. 最近5年連續(xù)盈利
(47)根據(jù)中國加入WT0的承諾，中國加入WT0三年內(nèi)，外國證券公司設(shè)立合營公司從事我國證券投資基金管理業(yè)務(wù)時，外資比例不超過( )。
A. 17%
B. 33%
C. 49%
D. 80%
(48)1999年，美國國會通過《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除l933年經(jīng)濟危機時代制定《格拉斯一斯蒂格爾法案》，這體現(xiàn)了國際證券市場發(fā)展的( )趨勢。
A. 證券市場一體化
B. 金融機構(gòu)混業(yè)化
C. 證券市場網(wǎng)絡(luò)化
D. 金融風(fēng)險復(fù)雜化
(49)證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)屬于( )。
A. 財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
B. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C. 融資融券業(yè)務(wù)
D. 證券自營業(yè)務(wù)
(50)存托憑證業(yè)務(wù)中，托管銀行所提供的服務(wù)包括( )。
A. 按照ADR持有人的要求領(lǐng)取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR 發(fā)行國
B. 負(fù)責(zé)ADR的注冊和過戶
C. 負(fù)責(zé)保管ADR所代表的基礎(chǔ)證券
D. 負(fù)責(zé)對公司管理監(jiān)督
(51)證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過( )未在證券專業(yè)崗位就 職，資格證書自動失效。
A. 8個月
B. 24個月
C. 18個月
D. 24個月
(52)權(quán)證自上市之日起存續(xù)時間為( )。
A. 3個月以上12個月以下
B. 4個月以上18 個月以下
C. 5個月以15 個月以下
D. 6個月以上24個月以下
(53)世界上第一家股票交易所在( )成立。
A. 紐約
B. 阿姆斯特丹
C. 倫敦
D. 巴黎
(54)僅可以在合格機構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是( )。
A. 二級有擔(dān)保ADR
B. 144A規(guī)則下的私募ADR
C. 一級有擔(dān)保ADR
D. 三級有擔(dān)保ADR
(55)在我國，證監(jiān)會歸( )管轄。
A. 中國人民銀行
B. 國務(wù)院
C. 人大常委會
D. 國家主席
(56)下面選項中，( )不屬于境外上市外資股。
A. H股
B. N股
C. B股
D. S股
(57)金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源( )。
A. 減少
B. 增加
C. 不變
D. 都不是
(58)某一國借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A. 歐洲債券
B. 美洲債券
C. 外國債券
D. 亞洲債券
(59)在下列情形中，不能暫�；鸸乐档氖�( )。
A. 法定節(jié)假日
B. 證券交易所暫停營業(yè)
C. 因不可抗力導(dǎo)致基金管理人和托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值
D. 基金公布年報
(60)下列哪種不是原SAAQ、NEA系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公 司的股份轉(zhuǎn)讓方式( )。
A. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價1次
B. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價2次
C. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價3次
D. 按其資質(zhì)和信息披露履行情況，其股票采取每周集合競價5次
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