證券從業(yè)考試基礎知識考點精選：證券公司的主要業(yè)務
證券公司的主要業(yè)務
一、證券經(jīng)紀業(yè)務
1、又稱代理買賣證券業(yè)務，指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務
2、證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣證券業(yè)務、通過證交所代理買賣證券業(yè)務
柜臺代理買賣證券業(yè)務主要為在代辦股份轉讓系統(tǒng)進行交易的證券的代理買賣
3、證券經(jīng)紀委托關系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
4、證券公司可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理進行客戶招攬、客戶服務及產(chǎn)品銷售
5、證券經(jīng)紀人應當具有證券從業(yè)資格
二、 證券投資咨詢業(yè)務
2 種基本業(yè)務形式
1、證券投資顧問業(yè)務
2、發(fā)布證券研究報告
三、財務顧問業(yè)務
1、為企業(yè)申請證券發(fā)行上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導等方面的咨詢服務
2、為上市公司重大投資、收購兼并、關聯(lián)交易提供咨詢服務
3、為收購上市公司及相關的'資產(chǎn)重組、債務重組提供咨詢服務
4、為上市公司完善法人治理結構、設計經(jīng)理層股票期權、職工持股計劃、投資者關系管理提供咨詢服務
5、為上市公司再融資、資產(chǎn)重組、債務重組等資本營運提供融資策劃、方案設計、推介路演等咨詢服務
6、為上市公司債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產(chǎn)重組、股權重組提供咨詢服務
四、證券承銷與保薦
五、證券自營業(yè)務
六、證券資產(chǎn)管理業(yè)務
1、經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的資格條件
�、賰糍Y本不低于 2 億
�、谙薅ㄐ约腺Y產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為 3 億
③非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為 5 億
�、�3 年以上從業(yè)經(jīng)驗的人員不少于 5 人
2、單一客戶定向資產(chǎn)管理計劃、多個客戶集合資產(chǎn)管理計劃、特定目的專項資產(chǎn)管理計劃
(1)定向資產(chǎn)管理計劃：
�、僮C券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;
�、诰唧w投資方向在資產(chǎn)管理合同種約定;
�、郾仨氃趩我豢蛻舻膶Ｓ米C券帳戶種封閉運行
(2)集合資產(chǎn)管理計劃：
�、偌闲裕C券公司與客戶是一對多
�、谕顿Y范圍有限定性和非限定性之分
③客戶資產(chǎn)必須托管
�、軐ｉT帳戶投資運作
�、輫栏竦男畔⑴�
(3)專項資產(chǎn)管理計劃：
�、倬C合性，證券公司與客戶可以是一對一，或一對多
�、谔囟ㄐ�，投資目標特定
�、蹖ｉT帳戶運作
3、限定性集合資產(chǎn)管理計劃
�、僦饕顿Y固定收益類金融產(chǎn)品
②權益類證券、股票型基金的投資不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的 20%
4、非限定性集合資產(chǎn)管理計劃
投資范圍由管理合同約定，不受前述約束
七、融資業(yè)務
1、融資融券業(yè)務指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動
2、證券公司申請融資融券業(yè)務試點的主要條件：
�、俳�(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務滿 3 年
�、诜诸愒u價等級較高
�、圩罱� 2 年無違法違規(guī)
2、證券公司中間介紹業(yè)務(IB)
(1)指證券公司接受期貨經(jīng)紀商的委托，為期貨經(jīng)紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動
(2)我國規(guī)定證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務
(3)資格條件：
�、偕暾埱� 6 個月風控指標符合規(guī)定
�、谝呀⒖蛻艚灰捉Y算資金第三方存管
�、廴Y擁有或控股 1 家期貨公司，或者與 1 家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前 2 個月的風險監(jiān)管指標符合標準
�、芄究偛恐辽� 5 名、擬開展此業(yè)務的營業(yè)部至少 2 名具有期貨從業(yè)資格人員
(4)業(yè)務范圍：
�、賲f(xié)助開戶
②提供期貨行情信息、交易設施
�、鄄坏么砜蛻羝谪浗灰�、結算、交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金、不得利用證券資金帳戶為客戶存取、劃轉期貨保證金
(5)業(yè)務規(guī)則：
�、僮C券公司只能接受其全資擁有或控股的，或被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務
�、谧C券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，財務、人員、經(jīng)營場所分開隔離
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