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2017證券從業(yè)資格考試《證券基本法律》模擬試題及答案
測試題一：
組合型選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1[單選題] 下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是( )。
�、�.國家對證券市場的管理制度
�、�.股東的合法權(quán)益
Ⅲ.債權(quán)人的合法權(quán)益
�、�.公眾的合法權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
2[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是( )。
�、�.單一客體 Ⅱ.復(fù)雜客體
Ⅲ.國家對證券市場的管理制度 Ⅳ.投資者的合法權(quán)益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復(fù)雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(即股東、債權(quán)人和公眾)的合法權(quán)益。
3[單選題] 證券公司設(shè)立行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員不可以是( )。
�、�.董事會秘書 Ⅱ.經(jīng)理
Ⅲ.職工代表 Ⅳ.獨立董事
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設(shè)立行使職權(quán)公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則。該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司高級管理人員。
4[單選題] 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)( )異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。
Ⅰ.不可抗力
�、�.意外事故
�、�.技術(shù)故障
Ⅳ.交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：(1)不可抗力。(2)意外事故。(3)技術(shù)故障。(4)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。(5)其他異常情況。
5[單選題] 期貨交易所的會員管理包括( )。
�、�.會員資格
�、�.會員的變更
�、�.會員登記
�、�.會員關(guān)系
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：期貨交易所的會員管理包括會員資格、會員的變更、監(jiān)督管理、附則。
6[單選題] 期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個標(biāo)的物可以是( )。
�、�.黃金 Ⅱ.原油
�、�.農(nóng)產(chǎn)品 Ⅳ.金融工具
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：期貨是現(xiàn)在進(jìn)行買賣，但是在將來進(jìn)行交收或交割的標(biāo)的物，這個標(biāo)的物可以是某種商品，例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品，也可以是金融工具。
7[單選題] 投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
�、�.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
�、�.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
�、�.被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年
�、�.3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿2年。(5)其他情形。
8[單選題] 資產(chǎn)管理合同的基本事項包括( )。
Ⅰ.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 Ⅱ.投資目標(biāo)和管理期限
�、�.投資范圍、投資限制和投資比例 Ⅳ.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：除了題中四項外，資產(chǎn)管理合同的基本事項還包括：各類風(fēng)險揭示;客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);管理報酬的計算方法和支付方式;與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式;合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜：違約責(zé)任和糾紛的解決方式;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
9[單選題] 證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定的事項包括( )。
�、�.資產(chǎn)配置策略 Ⅱ.自營業(yè)務(wù)規(guī)模
�、�.可承受的風(fēng)險限額 Ⅳ.投資品種
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：參考《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》第五條規(guī)定。
10[單選題] 證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括( )。
�、�.基本信息
�、�.獎勵信息
Ⅲ.人員財務(wù)信息
�、�.處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：誠信信息包括基本信息、獎勵信息、處罰處分信息及協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息。
測試題二：
選擇題(以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1[單選題] 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A.客戶
B.證券公司
C.客戶的配偶
D.其他證券公司
參考答案：A
參考解析：證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
2[單選題] 證券公司向客戶出借資金供其買人證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)是指( )業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營
C.融資融券
D.證券咨詢
參考答案：C
參考解析：融資融券業(yè)務(wù)，是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或出具證券供其賣出的業(yè)務(wù)。
3[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
4[單選題] 證券公司應(yīng)當(dāng)按照( )的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。
A.債券
B.股票
C.證券投資基金
D.權(quán)證
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券投資基金的結(jié)算模式辦理集合資產(chǎn)管理計劃的結(jié)算業(yè)務(wù)。證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定承擔(dān)集合資產(chǎn)管理計劃交易結(jié)算的最終交收責(zé)任。
5[單選題] 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
6[單選題] 通過基金銷售人員從業(yè)考試即( )一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
A.《證券市場基礎(chǔ)知識》
B.《證券投資基金》
C.《證券交易》
D.《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》
參考答案：D
參考解析：通過基金銷售人員從業(yè)考試即《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。
7[單選題] 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案：B
參考解析：財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
8[單選題] 投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：A
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會進(jìn)行離職備案。
9[單選題] 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)計入( )。
A.處罰處分信息
B.基本信息
C.誠信信息備注欄
D.其他信息
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計入誠信信息備注欄。
10[單選題] 證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行( )管理。
A.分散
B.分業(yè)
C.集中統(tǒng)一
D.分部門
參考答案：C
參考解析：證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行集中統(tǒng)一管理。
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