2016年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試的相關(guān)信息

　　導(dǎo)語：應(yīng)屆畢業(yè)生培訓(xùn)網(wǎng)小編為大家整理了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試的相關(guān)信息，希望對大家備考證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試有所幫助!

　　一、考試介紹

　　證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試主要面向擬任證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員，主要測試考生是否掌握在證券經(jīng)營機構(gòu)履行經(jīng)營管理職責(zé)所必備的管理流程和管理標(biāo)準(zhǔn)。

　　證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試采取機考或筆試形式(以準(zhǔn)考證為準(zhǔn))，測試時間為120分鐘，題型為選擇題，共120題，滿分為100分，60分及以上為合格。

　　二、測試時間

　　根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會2016年度考試計劃，2016年證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試時間如下：

　　注：考試計劃會根據(jù)實際情況進行調(diào)整,如有變動，以當(dāng)期公告為準(zhǔn)。

　　三、測試性質(zhì)

　　根據(jù)《規(guī)定》第九條，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)具備的任職條件包括：“(三)從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上”。“前款第(三)項所稱專業(yè)考試，是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試”。因此，通過證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試是擔(dān)任證券公司合規(guī)總監(jiān)的重要條件之一。

　　開展證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試，是有關(guān)人員取得《規(guī)定》要求的證券公司合規(guī)總監(jiān)任職資格條件的要求，更是統(tǒng)一證券公司合規(guī)管理人員的勝任能力標(biāo)準(zhǔn)，測試和儲備合格的行業(yè)合規(guī)管理人員，保證證券公司合規(guī)管理人員專業(yè)素質(zhì)的要求。

　　四、測試范圍

　　1、證券公司合規(guī)管理理論與實務(wù)知識;

　　2、與證券公司合規(guī)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件。

　　五、測試方式

　　證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試采取筆試的方式，題型為選擇題，共120題，滿分為100分。測試時間為120分鐘。

　　六、測試合格標(biāo)準(zhǔn)及成績有效期

　　筆試成績達到60分及60分以上視為測試合格。測試合格的，測試成績有效期為三年。

　　七、測試主要內(nèi)容

　　證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試筆試范圍包括但不限于以下第一部分合規(guī)管理理論與實務(wù)、第二部分法律法規(guī)和第三部分證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則的內(nèi)容。其中，第二部分法律法規(guī)中標(biāo)注*的內(nèi)容，考生可以自行學(xué)習(xí)，不納入測試范圍。

【證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試的相關(guān)信息】相關(guān)文章：

ISO9000的相關(guān)信息03-05

中層管理人員必須具備哪些能力01-14

日本語能力測試三級文法02-05

企業(yè)中層管理人員管理能力的提高03-30

如何提高中層管理人員的管理能力04-17

日本語能力測試一級語法練習(xí)及答案02-04

網(wǎng)絡(luò)信息安全部分測試題及答案02-06

中層管理人員能力提升培訓(xùn)心得體會范例05-14

2024稅務(wù)師考試《涉稅相關(guān)法律》測試題（含答案）09-14

中層管理人員能力提升培訓(xùn)心得體會6篇11-11