2016年證券《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》考試試題及答案
【第1題】單選修改下列關(guān)于金融風(fēng)險(xiǎn)的說法中，正確的有( )。
�、� 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)不能通過分散投資加以消除，又稱為不可分散風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ 宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性和不確定性
�、� 信用風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
�、� 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)某個(gè)行業(yè)或個(gè)別證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： Ⅱ項(xiàng)，宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有潛在性、隱藏性和累積性。
【第2題】單選修改我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的情形有( )。
�、� 被依法取消基金托管資格
�、� 被基金份額持有人大會(huì)解任
�、� 依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
Ⅳ 基金合同約定的其他情形
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：我國《證券投資基金法》規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
【第3題】單選修改下列屬于證券公司從功能上劃分的有( )。
�、� 證券經(jīng)紀(jì)商 Ⅱ 證券自營商
�、� 證券發(fā)行商 Ⅳ 證券承銷商
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 證券公司從功能上劃分可以分為證券經(jīng)紀(jì)商、證券自營商和證券承銷商。
【第4題】單選修改債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。
�、� 已經(jīng)公開發(fā)行公司債券
Ⅱ 公司債券的期限為3年以上
�、� 公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5 000萬元
Ⅳ 開業(yè)時(shí)間在3年以上，最近3年連續(xù)盈利
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析： 債券型上市公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括：①已經(jīng)公開發(fā)行公司債券;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
【第5題】單選修改與直接融資相比，間接融資的優(yōu)勢有( )。
�、� 受公平原則的約束，有助于市場競爭，資源優(yōu)化配置
�、� 通過發(fā)行長期債券和發(fā)行股票，有利于籌集穩(wěn)定的、可以長期使用的投資資金
�、� 有利于降低信息成本和合約成本
�、� 保密性較強(qiáng)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 間接融資的優(yōu)勢有：①銀行等金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)多，吸收存款的起點(diǎn)低，能夠廣泛籌集社會(huì)各方面閑散資金，積少成多，形成巨額資金，容易實(shí)現(xiàn)資金供求期限和數(shù)量的匹配;②有利于降低信息成本和合約成本;③由于金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、負(fù)債是多樣化的，融資風(fēng)險(xiǎn)便可由多樣化的資產(chǎn)和負(fù)債結(jié)構(gòu)分散承擔(dān)，有利于通過分散化來降低金融風(fēng)險(xiǎn);④間接融資(銀行體系)具有貨幣創(chuàng)造功能，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長有切實(shí)的促進(jìn)作用;⑤授信額度可以使企業(yè)的流動(dòng)資金需要及時(shí)方便地獲得解決;⑥保密性較強(qiáng)。
【第6題】單選修改無面額股票的特點(diǎn)有( )。
�、� 可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例
�、� 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活
�、� 便于股票分割
�、� 不可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析： 無面額股票的特點(diǎn)有：①發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活;②便于股票分割;③不可以為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù)。
【第7題】單選修改國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
�、� 證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效
�、� 風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好
�、� 有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券
�、� 有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效;②風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好;③有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券;④有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案;⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
【第8題】單選修改債券的特征包括( )。
�、� 償還性 Ⅱ 永久性
Ⅲ 流動(dòng)性 Ⅳ 參與性
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析： 債券的特征主要有：償還性、流動(dòng)性、安全性和收益性。永久性和參與性屬于股票的特征。
【第9題】單選修改《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受( )類型的市價(jià)申報(bào)。
Ⅰ 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) Ⅱ 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
�、� 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) Ⅳ 即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析： 《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，根據(jù)市場需要，深圳證券交易所接受下列類型的市價(jià)申報(bào)：①對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);②本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào);③最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);④即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào);⑤全額成交或撤銷申報(bào);⑥深圳證券交易所規(guī)定的其他類型。
【第10題】單選修改金融全球化的表現(xiàn)的有( )。
�、� 金融市場交易的國際化
�、� 市場參與者的國際化
�、� 金融全球化必然帶來各金融子市場交易的國際化
Ⅳ 放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析： Ⅳ項(xiàng)，“放松或者解除匯率管制，使得資本的國際化流動(dòng)進(jìn)程大大加快”屬于金融自由化的表現(xiàn)。
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