制造業(yè)發(fā)展中人力資源及資金投入的影響研究論文
創(chuàng)新績效體現(xiàn)了一個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的競爭力，是判斷一個(gè)國家工業(yè)技術(shù)水平高低的重要參考指標(biāo)，它不但直接反映了一個(gè)企業(yè)的科技實(shí)力，同時(shí)也是衡量一個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)程度的重要指標(biāo)。目前評測創(chuàng)新績效的方法主要有參數(shù)法和非參數(shù)法兩大類。非參數(shù)法與參數(shù)法相比，其優(yōu)勢是沒有固定的函數(shù)格式,這樣可以避免因?yàn)閭�(gè)人的研究角度不同,對計(jì)算的最終結(jié)果產(chǎn)生影響,而且該方法在研究多投人多產(chǎn)出問題的效率方面具有優(yōu)勢。其不足之處是必須設(shè)定確切的邊界,而且測量誤差對結(jié)果帶來的影響也沒有得到校正。參數(shù)方法由Kumbhakar和Lovel總結(jié)提出，主要利用隨機(jī)前沿分析（Stochasticfrontieranalysis,SFA)方法進(jìn)行研究，由于SFA方法不僅可以測算每個(gè)個(gè)體的技術(shù)效率，而且可以定量分析各種相關(guān)因素對個(gè)體效率差異的具體影響，因此得到了廣泛的應(yīng)用。
影響區(qū)域制造業(yè)創(chuàng)新效率的因素很多，Takeda、Chaminade、Schiuma等人的研究發(fā)現(xiàn):地理位置、不同組織間的合作以及資本的投人都會對創(chuàng)新效率產(chǎn)生影響。為了研究不同影響因素的作用，白俊紅、Pohle、張宗益等人均對基本的SFA模型進(jìn)行了修改，加人了金融機(jī)構(gòu)的關(guān)注、高校的支持、人力資源素質(zhì)等影響因素。
本文為了研究人員及資金投人在一段時(shí)間內(nèi)對創(chuàng)新績效的影響的變化趨勢,將人員全時(shí)當(dāng)量和資本存量作為投人指標(biāo),專利申請量作為產(chǎn)出指標(biāo),并對作為生產(chǎn)模型的柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行拓展,弓丨人了研究與發(fā)展（Researchanddevelopment,R&D)人力資源的投人、R&D資金的投人、時(shí)間的變化和技術(shù)的變化。著重分析了人力及資金投人在不同地區(qū)、不同時(shí)間對企業(yè)創(chuàng)新的影響。
1.指標(biāo)選取
本文選取R&D人員全時(shí)當(dāng)量L和R&D資本存量R作為投人指標(biāo)，專利申請量作為產(chǎn)出指標(biāo)，其中R&D資本存量的計(jì)算方法如式（1)所示
式中:Rt表示第t年的研發(fā)資本存量,E,表示第t年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出額�；诘腞&D資本存量R。用公式E0(1+g)/(9g+15%)計(jì)算，其中g(shù)為基年以后研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的平均增長率,用年份數(shù)據(jù)的年平均增長率代替，即:g=(末期R&D投人量/基期R&D投人量）1z(n-1),n為樣本的年份總數(shù)。
2.模型選取
在模型選擇的方面，本文運(yùn)用的是柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，并運(yùn)用面板數(shù)據(jù)進(jìn)行模型的運(yùn)算，選擇面板數(shù)據(jù)是因?yàn)槊姘鍞?shù)據(jù)是時(shí)間數(shù)據(jù)和截面數(shù)據(jù)的結(jié)合數(shù)據(jù)’相對于時(shí)間數(shù)據(jù)和截面數(shù)據(jù)有更好的屬性，能精確反映數(shù)據(jù)包含的信息，而且數(shù)據(jù)并不嚴(yán)格地服從分布假設(shè)。在函數(shù)中加人所要分析的因素’生產(chǎn)函數(shù)模型具體如式(2)所示
式中:i為省市（i=1’2’一’28)’t為時(shí)期（t=1,2’…’5)’Y；為第i個(gè)地區(qū)在第t年的國內(nèi)專利申請量人為第i地區(qū)在第t年的R&D人員全時(shí)當(dāng)量’Rlt為第i地區(qū)在第t年的R&D資本存量#為待估計(jì)參數(shù)’Vit為隨機(jī)誤差項(xiàng)并服從正態(tài)分布’即vit~N(0’52)’uit為非負(fù)的隨機(jī)變量’表示第i個(gè)地區(qū)在t年的無效率項(xiàng)’一般假定
式中:內(nèi)服從非負(fù)斷尾正態(tài)分布’即內(nèi)~N+(/X’sl)’n代表了生產(chǎn)的無效率隨時(shí)間的變化程度。若該值為正數(shù)’則表示經(jīng)濟(jì)主體的無效率隨著時(shí)間的推移而下降’若為負(fù)則表示經(jīng)濟(jì)主體的無效率將隨著時(shí)間的推移而上升。
研發(fā)人力資源和研發(fā)資金的產(chǎn)出彈性系數(shù)如式(3)和(4)所示
3.結(jié)果評價(jià)與分析
3.1模型估計(jì)值
將式（1)代人FR0NTER4.1軟件’數(shù)據(jù)來自2006~2010年《中國高端裝備制造業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，得到表1中待估計(jì)參數(shù)的估計(jì)值。
3. 2 各地區(qū)人力及資金對創(chuàng)新績效的影響
將表1 中的數(shù)據(jù)代入式(3)、(4)可得各地區(qū)人力資源及資金投入的彈性系數(shù),具體如表2、3 所示。
從表2可以看出，2005~2009年我國28個(gè)地區(qū)的制造業(yè)R&D人力資源要素產(chǎn)出彈性系數(shù)不斷下降，由2005年的0.2762下降到2009年的0.1720,這說明由于人才流動(dòng)加快,創(chuàng)新效率對人力資源的依賴在下降。經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的上海、江蘇、廣東等地,人力資源產(chǎn)出彈性系數(shù)要普遍低于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的河北、河南等地，這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的人力資源產(chǎn)出彈性系數(shù)較小;而表3則表明R&D資本存量要素產(chǎn)出彈性系數(shù)處于不斷增長的趨勢；由2005年的0.6342上升到2009年的0.7759’這說明資金投人仍顯不足’其對創(chuàng)新效率的影響在不斷增加。同樣對比上海等地與河北等地可知’經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的系數(shù)明顯高于經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)’這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的資金產(chǎn)出彈性系數(shù)較大。
將表2與表3的數(shù)據(jù)進(jìn)行對比發(fā)現(xiàn)，R&D資本要素產(chǎn)出彈性系數(shù)高于R&D人力資源要素產(chǎn)出彈性系數(shù)，這說明目前我國高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出更多依賴于資本的投人而不是人力的投人。這既反映了我國對研發(fā)重視不夠，在科研研發(fā)方面投人不足的現(xiàn)狀，也反映了我國裝備制造業(yè)的企業(yè)大多是勞動(dòng)密集型企業(yè)’企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大主要依靠增加普通操作人員。因此在企業(yè)的升級轉(zhuǎn)型中應(yīng)把技術(shù)研發(fā)放在首位’人員和資金的投人應(yīng)該向研發(fā)傾斜’減少普通操作人員占總員工數(shù)的比例。
3.3河北與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的差異
根據(jù)圖1可知，在2005~2009年間，人力的作用在河北省企業(yè)發(fā)展的過程中是不斷減小的，這也符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，在其它經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)，如河北附近的京津地區(qū)，以及南方的上海和江蘇，人力資本彈性系數(shù)均低于河北省，這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)對于研發(fā)人員的依賴較小，因此在今后的發(fā)展過程中’河北省高端裝備制造業(yè)會沿著其目前的發(fā)展趨勢，不斷降低對人力資源的依賴。
與對人力的依賴不同，河北企業(yè)在2005~2008年間，其對資金的依賴在不斷增加，僅在2009年有所下降，而經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的數(shù)值則是有波動(dòng)的’這說明在中國，越是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)，高端制造企業(yè)對資金有越大的依賴性。從具體數(shù)據(jù)分析，北京、天津和上海的數(shù)據(jù)雖然有波動(dòng)’但還是明顯高于河北，即使是變化趨勢與河北相同的江蘇’其數(shù)據(jù)曲線也在河北之上，這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的'資金對創(chuàng)新效率的影響更大’即創(chuàng)新更依賴于資金投人，見圖2。造成以上現(xiàn)象的原因可能是’經(jīng)濟(jì)相對發(fā)達(dá)的地區(qū)研發(fā)資金投人比例和總量比較大’而且信息流通’資金的轉(zhuǎn)化率較高，因此資金的產(chǎn)出彈性系數(shù)大；同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)更容易吸引到高素質(zhì)人才’因此人才對于發(fā)達(dá)地區(qū)已不是稀缺資源’這就造成了人力資源產(chǎn)出彈性系數(shù)結(jié)果偏小。
河北省在2005~2008年人力資源產(chǎn)出彈性系數(shù)及資金產(chǎn)出彈性系數(shù)呈單調(diào)變化’，但2009年發(fā)生了反常的變化，這可能與當(dāng)?shù)氐胤降慕?jīng)濟(jì)政策有關(guān)�？傮w來說’河北省制造業(yè)面臨的是研發(fā)人員產(chǎn)出彈性系數(shù)高于全國平均水平’研發(fā)資金產(chǎn)出彈性系數(shù)低于全國平均水平的現(xiàn)狀。參照經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的指標(biāo)，在以后的發(fā)展中’河北省應(yīng)利用自身的地緣優(yōu)勢，加強(qiáng)與京津地區(qū)的經(jīng)濟(jì)、文化聯(lián)系’在吸引人才的同時(shí)，對資金要合理分配，避免資金的浪費(fèi)。
4.結(jié)論
基于改進(jìn)的SFA模型，分析了全國28個(gè)省市地區(qū)制造業(yè)在人力資源及資金投人兩方面對創(chuàng)新效率的影響’可以得到以下結(jié)論：
(1)人力資源影響的下降和資金投人影響的上升反映了我國裝備制造業(yè)對人力資源的依賴在減少，對資金的依賴在增加;而人力資源產(chǎn)出彈性系數(shù)小于資金投人產(chǎn)出彈性系數(shù)說明我國人力資源投人相對過�！�(cái)力資源投人相對不足的實(shí)際情況。
(2)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)由于資金投人量大，轉(zhuǎn)化效率高，因此資金產(chǎn)出彈性系數(shù)大;而由于更容易吸引到高素質(zhì)人才，因此對人力資源的依賴小，相應(yīng)其產(chǎn)出彈性系數(shù)也就小。本文研究針對的是各個(gè)地區(qū)整體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新效率對資金及人力的依賴情況,如果排除產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)層次因素差異所產(chǎn)生的影響,會得到更具指導(dǎo)意義的結(jié)果，這也是今后的研究方向。
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