內(nèi)部控制自我評價是指

渤海租賃股份有限公司

內(nèi)部控制自我評價報告

2015年，公司結(jié)合自身實際情況制訂了相應(yīng)的內(nèi)控制度

以保證公司的正常經(jīng)營和公司資產(chǎn)的安全和完整，并隨著公

司業(yè)務(wù)發(fā)展以及外部環(huán)境變化不斷調(diào)整、完善，使之更加有

利于提高上市公司風(fēng)險防范水平，保護投資者的合法權(quán)益。

現(xiàn)將公司2015年內(nèi)部控制的自我評價報告匯報如下:

一、綜述

公司按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和《深圳證券交易

所上市公司內(nèi)部控制指引》等對上市公司的規(guī)范要求，建立

了現(xiàn)行的一系列內(nèi)部控制制度較為完整、合理、有效，基本

能夠較好地保證公司會計資料的真實性、合法性、完整性;

能夠確保公司所屬財產(chǎn)物資的安全、完整;能夠按照法律、

法規(guī)和公司章程規(guī)定的信息披露的內(nèi)容和格式要求，真實、

準(zhǔn)確、完整、及時地報送和披露信息，確保公開、公平、公

正地對待所有投資者，切實保護公司和投資者的利益。

二、內(nèi)部控制重點控制活動與制度建設(shè)

(一)、公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)情況

渤海租賃股份有限公司

戰(zhàn)略發(fā)展委員會股東大會

提名委員會監(jiān)事會

董事會

審計委員會

董事會秘書

薪酬與考核委員會

總經(jīng)理

綜合管理部計劃財務(wù)部證券部審計部業(yè)務(wù)部

100%

天津渤海租賃有限公司

100%60%55%

香港渤海租賃資產(chǎn)管理有限公司天津渤海融資擔(dān)保有限公司皖江金融租賃有限公司

1、公司股東大會對公司重大事項行使最高決策權(quán)，是

公司的最高權(quán)力機構(gòu)。股東大會依法決定公司的經(jīng)營方針、

投資計劃、審議公司資本變動、選舉公司董事、監(jiān)事和審議

公司其他重大事項。

2、公司董事會由股東大會選舉產(chǎn)生，是公司的決策機

構(gòu)。董事會負責(zé)落實股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃

和投資方案、在股東大會授權(quán)范圍內(nèi)決定公司對外投資、收

購出售資產(chǎn)、對外擔(dān)保事項、關(guān)聯(lián)交易等事項等。

3、公司監(jiān)事會負責(zé)保障股東權(quán)益、公司利益、員工合

法權(quán)益不受侵犯，監(jiān)督公司合法運作，監(jiān)督公司董事、高級

管理人員的行為，是公司的監(jiān)督機構(gòu)。監(jiān)事會對股東大會負

責(zé)并報告工作。

4、公司管理層和職能部門行使經(jīng)營管理職權(quán)，通過指

揮、協(xié)調(diào)、管理、監(jiān)督成員公司，保證公司的正常經(jīng)營運轉(zhuǎn)。

報告期內(nèi)公司提前完成了董事會換屆選舉和監(jiān)事會換

屆選舉，重新選舉了董事會各專門委員會的成員，聘任了新

一屆經(jīng)營管理團隊，并形成了由綜合管理部、財務(wù)部、證券

部和業(yè)務(wù)部所組成的管理框架，有效規(guī)避了公司由于重大資

產(chǎn)重組后至換屆選舉前的經(jīng)營決策和管理的潛在風(fēng)險，同時

確保了董事會各專門委員會的正常運作。

(二)、公司內(nèi)部控制制度建立健全情況

為進一步加強和規(guī)范公司內(nèi)部控制，提高公司經(jīng)營管理

水平和風(fēng)險防范能力，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，維護

全體股東和利益相關(guān)者的合法權(quán)益，公司董事會根據(jù)《公司

法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法

律法規(guī)的要求，依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部

控制配套指引》及《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作

指引》等規(guī)定，不斷建立健全公司內(nèi)部控制制度，提高公司

治理水平，進一步規(guī)范公司運作。

1、為適應(yīng)公司重大資產(chǎn)重組主營業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化后

開展工作的需要，公司結(jié)合實際運作情況，對《公司章程》

部分條款做了修改，變更了公司注冊資本、公司名稱及證券

簡稱、經(jīng)營范圍、股份數(shù)額;調(diào)整公司董事設(shè)置比例，調(diào)整

后的董事會成員為9人，其中包括3 名獨立董事。

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