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銀行高管績(jī)效考核
第一章 總則
第一條 為落實(shí)全行經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略，引導(dǎo)全行轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)模式和增長(zhǎng)方式，加快培育和提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，有效推動(dòng)我行又好又快發(fā)展，特制定本辦法。
第二條 本辦法所稱“考評(píng)”為考核評(píng)價(jià)�？荚u(píng)對(duì)象為：省行營(yíng)業(yè)部及其總經(jīng)理、各二級(jí)分行及其行長(zhǎng)。
第三條 考核指標(biāo)體系以提高核心競(jìng)爭(zhēng)力為導(dǎo)向，力求內(nèi)容全面、重點(diǎn)突出、客觀公正、操作簡(jiǎn)便；考評(píng)工作遵循科學(xué)性、規(guī)范性、公正性和真實(shí)性原則。
第二章 考評(píng)方式
第四條 實(shí)行基本指標(biāo)績(jī)效考評(píng)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)相結(jié)合的綜合考評(píng)方式。
基本指標(biāo)績(jī)效考評(píng)實(shí)行千分制考核，運(yùn)用統(tǒng)一的指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)值和指標(biāo)權(quán)重，采用標(biāo)準(zhǔn)差計(jì)分方法，對(duì)各行業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)，用以反映各分行的整體經(jīng)營(yíng)水平；市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)實(shí)行千分制考核（詳見市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)辦法），主要對(duì)當(dāng)年重點(diǎn)產(chǎn)品營(yíng)銷指標(biāo)、重點(diǎn)客戶營(yíng)銷指標(biāo)進(jìn)行多-維度考核，以反映各行當(dāng)年市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)業(yè)績(jī)。
第五條 基本指標(biāo)績(jī)效考評(píng)以績(jī)效價(jià)值為核心，設(shè)置效益管理、持續(xù)發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)控制和加扣分項(xiàng)目四類指標(biāo)。效益管理和持續(xù)發(fā)展指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值參考國(guó)際同業(yè)先進(jìn)水平及系統(tǒng)先進(jìn)水平確定，指標(biāo)權(quán)重依其對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的影響程度分別確定（附表1）：
（一）效益管理類(基本分權(quán)重440分)
1、經(jīng)濟(jì)資本回報(bào)率（基本分權(quán)重140）；
2、人均EVA（基本分權(quán)重140）；
3、總資產(chǎn)凈回報(bào)率（基本分權(quán)重110）；
4、成本收入比（基本分權(quán)重50）；
（二）持續(xù)發(fā)展類(基本分權(quán)重280分)
5、人均中間業(yè)務(wù)收入(基本分權(quán)重120分)；
6、人均新增存款(基本分權(quán)重90分)；
7、中間業(yè)務(wù)收入占比(基本分權(quán)重35分)；
8、非生息資產(chǎn)占比(基本分權(quán)重35分)。
（三）風(fēng)險(xiǎn)控制類(基本分權(quán)重280分)
9、風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)（基本分權(quán)重200分)；
10、經(jīng)濟(jì)資本加權(quán)配置系數(shù)(基本分權(quán)重80分)；
（四）扣分項(xiàng)目
11、內(nèi)控管理評(píng)價(jià)扣分(最高扣分54分)；
12、不良貸款處置扣分(最高扣分100分)；
13、產(chǎn)品創(chuàng)新加分(最高加分30分)。
第六條 基本指標(biāo)績(jī)效考評(píng)得分為各指標(biāo)考評(píng)得分之和，指標(biāo)得分為基本分與加扣分之和，其中：
加扣分=基本分加扣分系數(shù)
加扣分系數(shù)=即定常數(shù)（指標(biāo)值-標(biāo)準(zhǔn)值）÷標(biāo)準(zhǔn)差
若指標(biāo)實(shí)際值等于標(biāo)準(zhǔn)值，指標(biāo)得分等于基本分，高（低）于標(biāo)準(zhǔn)值按第六條公式加扣分。各項(xiàng)加扣分以基本分一倍為限。
第七條 風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)由省行風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)指定評(píng)價(jià)辦法、負(fù)責(zé)季度考核并向財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)考核結(jié)果。
第八條 內(nèi)控管理評(píng)價(jià)扣分由內(nèi)控合規(guī)部制定考核辦法并按季考核計(jì)分。
第九條 不良貸款處置扣分、當(dāng)年貸款劣變扣分分別由省行風(fēng)險(xiǎn)管理部、信貸管理部制定考核辦法并考評(píng)計(jì)分，最高扣分限額均為50分。
第十條 產(chǎn)品創(chuàng)新由結(jié)算管理部采用加分形式進(jìn)行考核，以鼓勵(lì)產(chǎn)品創(chuàng)新。
第十一條 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)制定評(píng)價(jià)辦法并負(fù)責(zé)季度評(píng)價(jià)。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)得分按照30%的權(quán)重折入二級(jí)分行績(jī)效綜合得分。
第十二條 二級(jí)分行經(jīng)營(yíng)績(jī)效綜合考評(píng)得分為：
績(jī)效考評(píng)得分=基本指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)得分合計(jì)+風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)得分+內(nèi)部管理評(píng)價(jià)扣分+不良貸款處置任務(wù)考核扣分
綜合考評(píng)得分=績(jī)效考評(píng)得分×70%+市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)得分×30%
第三章 績(jī)效等級(jí)
第十三條 綜合考評(píng)得分是評(píng)價(jià)績(jī)效等級(jí)的主要依據(jù)�？�(jī)效水平以A、B、C、D、E五等表示，每等內(nèi)設(shè) 、、A（或B、C、D、E）、、 五個(gè)級(jí)次。
每50分一個(gè)等差，A、B、C、D、E每等內(nèi)分別以50、40、30、20、10分為一個(gè)級(jí)差（詳見附表2）。
第十四條 凡出現(xiàn)下列情況之一者，原則上降低1－3個(gè)績(jī)效等級(jí)級(jí)次：
（一）發(fā)生對(duì)全行經(jīng)營(yíng)與信譽(yù)影響極大的重大案件；
（二）因服務(wù)態(tài)度不當(dāng)造成重要優(yōu)質(zhì)客戶流失；
（三）嚴(yán)重違反考評(píng)紀(jì)律，弄虛作假。
第四章 組織管理
第十五條 省行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)承辦二級(jí)分行績(jī)效考評(píng)的方案研究、組織實(shí)施、日常協(xié)調(diào)、專業(yè)指導(dǎo)等工作。。
第十六條 考評(píng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)由各相關(guān)部門于每季結(jié)束后10日內(nèi)（節(jié)假日不順延）向省行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部提供。
第十七條 本辦法為全省分支機(jī)構(gòu)統(tǒng)一的考評(píng)模式。對(duì)一級(jí)支行的考評(píng)辦法，由其管轄行參照本辦法自行制定并報(bào)省行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部備案。對(duì)支行的年度考評(píng)結(jié)果由二級(jí)分行于年后20日之內(nèi)，匯總報(bào)送省行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部，并抄送人力資源部。
第十八條 對(duì)上收至上一級(jí)行管理和控制需還原至下一級(jí)行進(jìn)行考核的事項(xiàng)，在考核時(shí)管轄行應(yīng)將其攤?cè)敕种杏嘘P(guān)考評(píng)數(shù)據(jù)內(nèi)。
第五章 考評(píng)結(jié)果與運(yùn)用
第十九條 實(shí)行季度監(jiān)測(cè)、年度考評(píng)�？荚u(píng)結(jié)果由省行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部擬文，在全省二級(jí)分行行長(zhǎng)會(huì)議上印發(fā)，并以正式行文公布。省行及省行各部門不再印發(fā)其他綜合性以及跨專業(yè)的排名或評(píng)價(jià)結(jié)果。
第二十條 考評(píng)結(jié)果主要用于兩方面：一是反饋被考評(píng)單位，作為其自律性評(píng)價(jià)分析的依據(jù)和改進(jìn)其經(jīng)營(yíng)管理的參考；二是提交省行領(lǐng)導(dǎo)成員及省行有關(guān)部門，作為經(jīng)營(yíng)決策、內(nèi)部等級(jí)評(píng)定、分行授權(quán)調(diào)控、資源分配、任免考核、離任稽核、經(jīng)營(yíng)獎(jiǎng)勵(lì)的參考依據(jù)。
第二十一條 各行經(jīng)營(yíng)費(fèi)用和人力費(fèi)用的分配與考評(píng)結(jié)果掛鉤，具體掛鉤方案分別由省行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部和人力資源部另行規(guī)定。
二級(jí)分行行長(zhǎng)及其領(lǐng)導(dǎo)班子成員績(jī)效工資分配與考評(píng)結(jié)果掛鉤，具體獎(jiǎng)勵(lì)方案，由人力資源部另行規(guī)定。
第二十二條 因?qū)Ω髦匾獙I(yè)的考評(píng)已納入綜合考評(píng)，各專業(yè)考評(píng)原則上不再與各行的資源配置掛鉤。
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