部門主管績效考核辦法

第一章總則

第一條目的

為規(guī)范公司部門績效管理工作，保障組織體系的順暢運(yùn)行，持續(xù)不斷地提高和改進(jìn)公司、部門工作業(yè)績，確保公司戰(zhàn)略、目標(biāo)的達(dá)成和相關(guān)政策、制度的有效實(shí)施，特制定本管理辦法。

第二條部門績效考核適用范圍

本辦法只適用于股份公司所屬的各部門、分公司和煙臺基地，公司各部門、分公司和煙臺基地的下屬部門及人員的考核另行擬定辦法考核。

第三條部門考核基本原則

1、以提高部門績效為導(dǎo)向的原則

2、重要性原則：部門績效考核只是針對部門關(guān)鍵任務(wù)設(shè)定指標(biāo)，并不能涵蓋部門所有工作

3、定性與定量考核相結(jié)合的原則

4、財(cái)務(wù)指標(biāo)和非財(cái)務(wù)指標(biāo)相結(jié)合的原則

5、結(jié)果導(dǎo)向和過程導(dǎo)向相結(jié)合的原則

6、公平、公正、公開的原則

第二章考核的組織管理

第四條考核的組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)劃分

（一）公司部門考核領(lǐng)導(dǎo)小組的構(gòu)成和職責(zé)

公司部門考核小組由股份公司董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總飛行師、總工程師、總會計(jì)師組成，主要職責(zé)如下：

1、根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定和修正公司考核管理政策；

2、確定公司年度、季度經(jīng)營目標(biāo)和資源配置計(jì)劃，審批公司年度經(jīng)營計(jì)劃和績效考核指標(biāo)方案；

3、指導(dǎo)績效體系的實(shí)施，推動績效管理體系在各個職能、業(yè)務(wù)部門的推廣，并給予有關(guān)部門足夠支持；

4、最終考核結(jié)果的審批；

5、對績效考核工作定期進(jìn)行評估；

6、對績效考核及過程中出現(xiàn)的重大爭議問題做最后裁決。

7、審核并批準(zhǔn)對績效管理體系和指標(biāo)體系的調(diào)整。

（二）企管證券部

企管證券部是公司部門績效考核工作的具體組織和執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職能：

1、負(fù)責(zé)制定公司與部門的績效指標(biāo)體系，組織將企業(yè)的策略行動方案及績效目標(biāo)達(dá)成共識；

2、負(fù)責(zé)下達(dá)部門工作計(jì)劃和考核指標(biāo)，并對各部門工作的完成情況進(jìn)行考核；

3、在考核周期內(nèi)全程參與目標(biāo)值的商定、變更和管理；

4、定期對公司內(nèi)部的績效考核體系進(jìn)行必要調(diào)整，以期能夠反映企業(yè)整體發(fā)展目標(biāo)并平衡各部門績效目標(biāo)值的公平性與難易程度；

5、收集與考核指標(biāo)相關(guān)的資料信息。

（三）財(cái)務(wù)部、人力資源部、安全監(jiān)察部、運(yùn)行中心等相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)考核數(shù)據(jù)的提供及考核工作的配合等。

第三章考核方法

第五條考核周期

考核分為季度考核和年度考核。季度考核于每季后10日內(nèi)完成上季的考評，年度考評于次年元月25日前完成。

第六條考核主體

表3-1考核主體和考核權(quán)重表

第七條考核維度

考核維度是對考核對象考核的不同角度和不同方面，包括財(cái)務(wù)維度、客戶維度、內(nèi)部運(yùn)營維度和學(xué)習(xí)與成長維度。這四個維度本質(zhì)上是分析問題的四個角度，可以同時從公司層面和部門層面進(jìn)行分析，區(qū)別在于公司層面是對公司整體經(jīng)營目標(biāo)成功因素按這四個維度的分解，部門層面是在明確部門職責(zé)的前提下，根據(jù)部門在公司整體經(jīng)營目標(biāo)的分工內(nèi)容，從這四個方面分析確認(rèn)部門為完成公司的分工應(yīng)該做的工作。

每一個考核維度由相應(yīng)的測評指標(biāo)組成，對不同的考核部門、不同考核期間采用不同的考核維度、不同的測評指標(biāo)。

（一）財(cái)務(wù)維度：

財(cái)務(wù)目標(biāo)是公司經(jīng)營的最終目標(biāo)，公司的財(cái)務(wù)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)有賴于個業(yè)務(wù)部門、職能部門共同協(xié)作。分析各部門內(nèi)能夠創(chuàng)造收入或節(jié)約支出的活動，分析這些活動對公司整體績效的支持作用，通過對這些活動的管理和控制，最終實(shí)現(xiàn)公司的財(cái)務(wù)目標(biāo)。

（二）客戶維度

公司要贏得長遠(yuǎn)的發(fā)展，必須關(guān)注客戶的需求，能夠適應(yīng)客戶需求的變化。公司要審視為客戶提供產(chǎn)品的每一個環(huán)節(jié)，和客戶密切接觸的部門尤其要注意，鼓勵公司內(nèi)部以客戶為中心，多做客戶滿意度提高的工作，在滿足成本效益的條件下，獲得更大的客戶滿意度和忠誠度，從而提高公司的財(cái)務(wù)目標(biāo)。

（三）內(nèi)部運(yùn)營維度

在內(nèi)部業(yè)務(wù)流程層面，管理者要確定對實(shí)現(xiàn)客戶和股東目標(biāo)來說都至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，主要考慮如何使組織更加有效率為客戶提供服務(wù)。通過改善部門內(nèi)部工作、部門之間的協(xié)作使整個公司的運(yùn)營更加有效率、能以更低的成本為客戶提供滿意的產(chǎn)品和服務(wù)。

（四）員工學(xué)習(xí)與成長維度

公司效益提升、客戶滿意度提高、內(nèi)部運(yùn)營更加有效率的根本在于提高員工的勞動生產(chǎn)率。員工勞動生產(chǎn)率提高才能從根本改變公司的競爭效率，提高公司的核心競爭力。因此必須提高員工能力和滿意度從而獲得員工勞動生產(chǎn)率的提高。

第八條平衡計(jì)分卡的應(yīng)用

平衡計(jì)分卡是一個績效分析系統(tǒng)，遵循著結(jié)果—產(chǎn)生結(jié)果的原因—結(jié)果這樣的一個循環(huán)，逐層分解直到找出問題的根源，平衡計(jì)分卡選擇的每個指標(biāo)，都應(yīng)該是這一因果關(guān)系鏈中的一環(huán)。所有因果關(guān)系都以財(cái)務(wù)目標(biāo)為終點(diǎn)，而財(cái)務(wù)目標(biāo)代表了公司的戰(zhàn)略主題。

第九條考核指標(biāo)設(shè)置的原則

（一）可控性：指標(biāo)能夠測量或具有明確的評價標(biāo)準(zhǔn)，必須為被考核部門所能影響；

（二）當(dāng)期可測量性：指標(biāo)能夠測量的最短周期應(yīng)與考核期一致；

（三）重要性：指標(biāo)項(xiàng)不宜過多，注重于對公司績效有直接影響的關(guān)鍵指標(biāo)，一般為6—8個；

（四）業(yè)績的直接體現(xiàn)：指標(biāo)能直接反映被考核部門的工作業(yè)績，部門很清楚該怎樣努力完成該項(xiàng)指標(biāo)；

（五）一致性：各層次目標(biāo)應(yīng)保持一致，各部門的目標(biāo)要以分解、完成上級領(lǐng)導(dǎo)目標(biāo)為基準(zhǔn)；

（六）挑戰(zhàn)性：指標(biāo)值應(yīng)綜合考慮歷史績效、未來發(fā)展預(yù)測、同行業(yè)競爭對手的績效確定，不宜過高或過低，應(yīng)使被考核部門經(jīng)過努力可以達(dá)到；

第十條績效考核指標(biāo)體系建立

部門考核指標(biāo)制定要以公司年度經(jīng)營計(jì)劃為基礎(chǔ)，要體現(xiàn)出部門工作對公司經(jīng)營計(jì)劃支持和本部門年度工作計(jì)劃的重要內(nèi)容。具體程序如下：

（一）企管證券部根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略制定公司的經(jīng)營計(jì)劃，從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)營和員工學(xué)習(xí)與成長的四個維度出發(fā)設(shè)定公司年度經(jīng)營目標(biāo)，并經(jīng)過討論分解為高管層、部門的工作計(jì)劃。

（二）各分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各自的工作計(jì)劃和總經(jīng)理給分管領(lǐng)導(dǎo)設(shè)定的考核指標(biāo)，和部門經(jīng)理討論，將工作計(jì)劃和目標(biāo)轉(zhuǎn)化為考核指標(biāo)；同時在目標(biāo)值的設(shè)定中參照上階段指標(biāo)完成情況、公司歷史最好情況及同行業(yè)實(shí)際完成情況來確認(rèn)，但公司目標(biāo)值是最底線；并且規(guī)定出計(jì)分方法、分?jǐn)?shù)上限和下限、數(shù)據(jù)來源、指標(biāo)權(quán)重等指標(biāo)的屬性，報(bào)績效考核領(lǐng)導(dǎo)小組審批后實(shí)施。

（三）企管證券部負(fù)責(zé)對各部門的績效考核指標(biāo)進(jìn)行平衡性檢驗(yàn)，避免指標(biāo)體系中存在相互矛盾的指標(biāo)。企管證券部檢驗(yàn)通過后的指標(biāo)方案報(bào)公司績效考核小組審批。

（四）審批通過的績效指標(biāo)方案分管領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人各執(zhí)一份，并且在企管證券部備案一份。

（五）考核指標(biāo)方案一般不得隨意修改，考核指標(biāo)的更改需經(jīng)被考核部門負(fù)責(zé)人及其直接上級商定，重大修改需報(bào)公司績效考核小組批準(zhǔn)后，更改方可生效。

重大修改是指以下情況：

1.權(quán)重大于20%的工作任務(wù)取消或新增；

2.現(xiàn)有任務(wù)權(quán)重變化（增減）超過20%。

（六）考核指標(biāo)目標(biāo)值的確定要和公司經(jīng)營計(jì)劃保持一致，經(jīng)營計(jì)劃有規(guī)定的項(xiàng)目，一般不得低于經(jīng)營計(jì)劃規(guī)定的經(jīng)營目標(biāo)值，但是考核指標(biāo)目標(biāo)值一般也不能超過經(jīng)營計(jì)劃目標(biāo)值過多。經(jīng)營計(jì)劃沒有規(guī)定的項(xiàng)目，目標(biāo)值的設(shè)定要參考行業(yè)先進(jìn)水平并由分管領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人協(xié)商確定。

（七）各主管領(lǐng)導(dǎo)要針對各自要考核的指標(biāo)提出數(shù)據(jù)來源、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)口徑、數(shù)據(jù)處理方式等要求，書面提交企管證券部。企管證券部和相關(guān)部門協(xié)商確定數(shù)據(jù)提供的時間和方式，在下達(dá)考核指標(biāo)時一起下達(dá)，要求各責(zé)任部門按時提供數(shù)據(jù)。

第十一條考核程序

（一）季度結(jié)束后，下季度首月4日內(nèi)，考核數(shù)據(jù)提供部門負(fù)責(zé)向考核人提供考核所需數(shù)據(jù)。

（二）下季度首月3日內(nèi)，被考核部門負(fù)責(zé)人應(yīng)對照經(jīng)營計(jì)劃和期初制訂的任務(wù)績效目標(biāo)，提供季度工作報(bào)告和進(jìn)行自我評價，并提交給考核人。

（三）下季度首月4日到6日，考核人在取得考核數(shù)據(jù)和工作報(bào)告后，根據(jù)各項(xiàng)考核指標(biāo)計(jì)分方法確定被考核人各項(xiàng)指標(biāo)考評得分，填寫《考核評分表》中評分部分。

（四）績效考核人將考核結(jié)果提交企管證券部，企管證券部負(fù)責(zé)整理歸類及統(tǒng)計(jì)，并匯總考核結(jié)果。

（五）公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組總召開會議，討論-公司部門績效考核，審批最終的考核結(jié)果。

第十二條建立考核臺帳

考核期初，分管領(lǐng)導(dǎo)要建立日�？己伺_帳，將重要考核內(nèi)容進(jìn)行記錄，作為考核打分的依據(jù)，在被考核部門有疑義時作為原始憑證，以便考核申訴的處理。

第十三條指標(biāo)評分

定量指標(biāo)按照指標(biāo)的計(jì)分規(guī)則直接算出得分。

定性指標(biāo)均按照A、B、C、D四個等級評分，評分時以5分為單位進(jìn)行打分，具體對應(yīng)關(guān)系見表1-1。

表1-2評分等級定義表

第十四條綜合評定部門考核系數(shù)

（一）通過加權(quán)計(jì)算考核指標(biāo)得分，得到被考核部門綜合得分。

（二）根據(jù)部門綜合得分情況確定部門考核系數(shù)

部門考核系數(shù)=部門綜合考核得分/（∑部門綜合考核得分/部門數(shù)量）

第十五條年度考核系數(shù)

部門年度考核系數(shù)=∑部門季度考核系數(shù)/4

第十六條考核結(jié)果反饋

分管領(lǐng)導(dǎo)將最終考核結(jié)果反饋給被考核部門負(fù)責(zé)人，雙方就考核結(jié)果面談。分管領(lǐng)導(dǎo)要明確指出被考核部門的成績與不足以及需要改進(jìn)之處，聽取被考核部門負(fù)責(zé)人的意見并詳細(xì)記錄。對于在考核中問題比較突出或重復(fù)出現(xiàn)的問題，由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助被考核部門負(fù)責(zé)人制定績效改進(jìn)計(jì)劃，并指導(dǎo)、監(jiān)督部門績效改進(jìn)工作。

第十七條考核檔案保管

企管證券部負(fù)責(zé)保管績效考核檔案，所有考核資料按部門歸檔保存，

第四章考核結(jié)果的應(yīng)用

第十八條市場銷售部及貨運(yùn)部

公司現(xiàn)在對市場銷售部及貨運(yùn)部采用的利潤承包方式，會導(dǎo)致承包單位只注重短期經(jīng)濟(jì)利益，而不能從企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的角度出發(fā)來全面開展各項(xiàng)工作。為了促使公司各部門工作與公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，并且能夠科學(xué)合理的使用考核結(jié)果，我們建議公司對市場銷售部及貨運(yùn)部取消現(xiàn)有的承包制方式，對其薪酬采用銷售提成制薪酬體系。

（一）市場銷售部及貨運(yùn)部銷售提成制薪酬體系構(gòu)成

薪酬總額=基本工資+績效工資+銷售提成工資

（二）基本工資：指公司現(xiàn)有薪酬體系中生活保障金、年功工資、住房補(bǔ)貼等相關(guān)部分，這一部分由公司給予保證。

（三）績效工資：

績效工資=3×∑月市場銷售部（或貨運(yùn)部）崗效工資×銷售任務(wù)完成系數(shù)A×季度績效考核系數(shù)

銷售任務(wù)完成系數(shù)A取值：

1.當(dāng)市場銷售部（或貨運(yùn)部）的銷售任務(wù)完成或超出公司規(guī)定的基本銷售任務(wù)后，A=1；

2.當(dāng)市場銷售部（或貨運(yùn)部）的銷售任務(wù)未完成公司規(guī)定的基本銷售任務(wù)時，A=已完成銷售任務(wù)/基本銷售任務(wù)。

3.為了確保市場銷售部及貨運(yùn)部人員在市場低迷或銷售困難的情況下依然能夠保持一定的工作積極性，建議A的最小值為X=(0.5/0.6/0.7…)。

（四）銷售提成工資

銷售提成工資是對市場銷售部（或貨運(yùn)部）實(shí)現(xiàn)并超過銷售收入目標(biāo)的獎勵，計(jì)算方式如下：

銷售提成=（年度已完成銷售任務(wù)—基本銷售任務(wù)）×分段銷售提成比例×年度績效考核系數(shù)

但市場銷售部及貨運(yùn)部銷售提成總額的最高值不得高于其崗效工資總額的X%(X=20\30\40\50…)。

公司可根據(jù)不同銷售收入創(chuàng)造利潤情況不同來設(shè)定分段銷售提成比例：

（五）績效工資及銷售提成工資由公司根據(jù)市場銷售部及貨運(yùn)部銷售任務(wù)完成情況及績效考核情況發(fā)放給部門，由市場部及貨運(yùn)部根據(jù)內(nèi)部員工崗位特點(diǎn)及工作業(yè)績完成情況本著公平、公正、合理的原則進(jìn)行二次分配。

第十九條其他部門

其他部門是指。

（一）為了有效實(shí)施公司部門績效考核制度，使公司部門考核體系保持完整性及統(tǒng)一性，實(shí)現(xiàn)績效考核結(jié)果的有效應(yīng)用，我們建議對公司現(xiàn)有幾個單項(xiàng)獎進(jìn)行整合及修正：

1.成本結(jié)余考核獎：

公司設(shè)立成本結(jié)余獎的初衷是為了激勵一線飛行人員節(jié)能降耗，不斷降低飛行成本。但是一方面隨著民航科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，節(jié)油方面人為可控因數(shù)影響愈來愈少；另一方面單純考慮節(jié)油問題也會威脅到航空安全的保證；同時由于公司在成本結(jié)余獎的制定及執(zhí)行過程中，對間接相關(guān)部門及管理部門也納入獎罰范圍，泛化了該項(xiàng)獎勵，降低了成本結(jié)余獎的激勵作用。因此我們建議：

（1）將成本結(jié)余獎更名為節(jié)油獎，明確其激勵目的，并根據(jù)公司情況適當(dāng)降低獎罰比例，使其與飛行人員在節(jié)油中體現(xiàn)的貢獻(xiàn)及承擔(dān)的責(zé)任相匹配。

（2）建議該項(xiàng)獎罰制度只針對飛行人員且根據(jù)其油耗情況進(jìn)行直接獎罰，其他部門如機(jī)務(wù)部、計(jì)財(cái)部、安全監(jiān)察部等其他配合及管理部門的獎罰取消，這些部門在節(jié)油方面的責(zé)任及貢獻(xiàn)可通過部門績效考核中設(shè)定相關(guān)的指標(biāo)來體現(xiàn)。

2.航空安全獎：航空安全是公司生產(chǎn)運(yùn)行的生命線，因此為了增強(qiáng)一線航空安全生產(chǎn)人員的安全意識，該項(xiàng)獎罰有必要保留。但我們建議保留針對個人的獎罰，取消針對部門及集體的獎罰，相關(guān)部門的責(zé)任及貢獻(xiàn)可通過對該部門績效考核的指標(biāo)設(shè)置及獎勵中體現(xiàn)。

3.航班正常率獎罰：航班正常率是衡量公司生產(chǎn)運(yùn)營管理水平的一項(xiàng)重要指標(biāo)，它涉及到公司飛行、機(jī)務(wù)、客艙、市場、運(yùn)行指揮等各個部門，但現(xiàn)有獎罰制度中未能有效區(qū)分各部門在保障航班正常運(yùn)行的責(zé)任，難以形成有效激勵。因此，我們建議，取消該項(xiàng)獎罰制度，并入公司部門績效考核體系中統(tǒng)一實(shí)施考核。

（二）其他部門績效考核結(jié)果的應(yīng)用

根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，對于其他部門績效考核結(jié)果的應(yīng)用，我們建議績效考核結(jié)果不與現(xiàn)有崗效工資掛鉤：

1.公司其他部門季度績效獎基數(shù)的確定：公司可通過整合現(xiàn)有的單項(xiàng)獎勵及雙薪部分作為公司季度績效獎的基數(shù)，也可以從公司獲得的利潤中另取出一定比例作為公司季度績效獎基數(shù)的補(bǔ)充；或從公司獲得的利潤中取出一定比例作為公司季度績效獎基數(shù)。

2.部門季度績效獎計(jì)算公式如下

部門季度績效獎

=

3.發(fā)放方式

公司根據(jù)各部門績效考核情況將績效獎總數(shù)發(fā)放給部門，由各部門根據(jù)內(nèi)部員工崗位特點(diǎn)及工作業(yè)績完成情況本著公平、公正、合理的原則進(jìn)行二次分配。

第五章申訴與處理

第二十條申訴受理機(jī)構(gòu)

企管證券部：被考核部門如對考核結(jié)果不清楚或者持有異議，可以采取書面形式向企管證券部申訴。企管證券部是部門考核管理工作的日常辦事機(jī)構(gòu)，一般申訴由企管證券部負(fù)責(zé)調(diào)查協(xié)調(diào)，提出建議。

公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組召開會議討論被考核部門的申訴，根據(jù)企管證券部的調(diào)查和小組成員對實(shí)際情況的了解，做出最終裁決；

第二十一條申訴與處理程序

一、提交申訴

部門負(fù)責(zé)人以書面形式向企管證券部提交申訴書。申訴書內(nèi)容包括：申訴部門、部門負(fù)責(zé)人、申訴事項(xiàng)、申訴理由。

二、申訴受理

企管證券部接到部門申訴后，應(yīng)在三個工作日內(nèi)做出是否受理的答復(fù)。對于申訴事項(xiàng)無客觀事實(shí)依據(jù)，僅憑主觀臆斷的申訴不予受理。

三、申訴處理

受理的申訴事件，首先由企管證券部對部門申訴內(nèi)容進(jìn)行調(diào)查，提出處理建議提交公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組。

四、申訴處理答復(fù)

公司考核領(lǐng)導(dǎo)小組作出最終裁決后，企管證券部要及時通知申訴部門和相關(guān)部門，對于申訴部門由于不正確的考核受到的損失，公司要給予補(bǔ)償。

第六章附則

第二十二條對于現(xiàn)在與股份公司各部門采用相同薪酬發(fā)放體系的集團(tuán)公司相關(guān)部門及股份公司子公司等單位，可參照本制度相關(guān)規(guī)定設(shè)定考核辦法及獎勵措施，但其獎勵基數(shù)比例的設(shè)定不得高于股份公司績效考核獎設(shè)定的比例。

第二十三條本辦法自公布之日起執(zhí)行。

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