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管理人員的任職要求
一、有關董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格的相關規(guī)定
（一）《首發(fā)辦法》規(guī)定的條件
第一、被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；
第二、最近36個月內受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近12個月內受到證券交易所公開譴責；
第三、因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查，尚未有明確結論意見。
（二）《公司法》規(guī)定的條件
第一，無民事行為能力或者限制民事行為能力；
第二，因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；【經濟犯罪或剝奪政治權利5年】
第三，擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年；
第四，擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；
第五，個人所負數額較大的債務到期未清償。
公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現上述所列情形的，公司應當解除其職務。
（三） 《證券市場禁入規(guī)定》 的相關規(guī)定
根據《證券市場禁入規(guī)定》第四條，被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，不得擔任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員。
根據《證券市場禁入規(guī)定》第五條，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3－5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5－10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施：
（1）嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，構成犯罪的；
（2）違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，行為特別惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序并造成嚴重社會影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的；
（3）組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的；
（4）其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)特別嚴重的。
（四）獨立董事任職資格的相關規(guī)定
除不得有《公司法》 、《首發(fā)管理辦法》 和《證券市場禁入規(guī)定》中有關不得擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情形外，根據《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》，獨立董事還需要符合以下條件：
（1）獨立董事應當具備與其行使職權相適應的任職條件
擔任獨立董事應當符合下列基本條件：
①根據法律、行政法規(guī)及其他有關規(guī)定，具備擔任上市公司董事的資格，并取得深圳或者上海證券交易所頒發(fā)的獨立董事任職資格證書；
②具有《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》所要求的獨立性，即獨立董事必須在人格、經濟利益、產生程序、行權等方面獨立，不受控股股東和公司管理層的限制；
③具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；
④具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；
⑤公司章程規(guī)定的其他條件。
（2）獨立董事必須具有獨立性
下列人員不得擔任獨立董事：
①在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
②直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；
③在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；
④最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；
⑤為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務、法律、咨詢等服務的人員；
⑥公司章程規(guī)定的其他人員；
⑦中國證監(jiān)會認定的其他人員。
二、 董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格的調查手段
第一、在證監(jiān)會、交易所等網站查詢董事、監(jiān)事、高級管理人員是否有處罰記錄。
第二、在全國法院被執(zhí)行人信息查詢系統(tǒng)查詢
第三、向董事、監(jiān)事、高管戶口所在地人民法院遞送了詢證函。
第四、訪談董事、監(jiān)事、高管，并出具書面承諾。
高級管理人員的任職資格
擔保機構高級管理人員，是指公司董事（執(zhí)行董事）、監(jiān)事和經理、副經理、財務負責人。
（一）擔任擔保機構高級管理人員，應當具備以下基本條件：
1、具有完全民事行為能力；
2、具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽，熟悉并遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章，無犯罪記錄和不良信用記錄；
3、具備履職所需的專業(yè)知識、技能、從業(yè)經驗，確保履職所需的時間和精力，在行為及決策上有較好的判斷和管理能力，有良好的從業(yè)記錄；董事長或經理應具備從事銀行業(yè)工作2年以上，或從事相關經濟工作（如保險、證券、擔保、典當、財務等）5年以上，具備大專以上（含大專）學歷；董事應具備與其履行職責相適應的金融知識，具備大專以上（含大專）學歷，從事相關經濟工作3年以上；
4、具備履職所需的獨立性。
（二）有以下情形之一者，不得擔任擔保機構高級管理人員：
1、無民事行為能力或者限制民事行為能力；
2、因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾5年；
3、擔任破產清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經理，對該公司、企業(yè)的破產負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾3年；
4、擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；
5、個人所負數額較大的債務到期未清償；
6、被金融監(jiān)管機構取消高級管理人員任職資格或禁止從事金融行業(yè)工作的期限未滿的；
7、法律、行政法規(guī)規(guī)定不得擔任公司高級管理人員的其他情形。
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