人員交接管理制度

發(fā)電廠運(yùn)行交接-班管理規(guī)定

1 目的：

運(yùn)行人員交接-班，是發(fā)電廠連續(xù)生產(chǎn)過程中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，是按規(guī)定時(shí)間倒班方式進(jìn)行同一崗位之間工作的交接形式；為保證運(yùn)行安全、經(jīng)濟(jì)、文明生產(chǎn)得以連續(xù)進(jìn)行特制定此制度，對交接-班的程序，交接-班的內(nèi)容，交接-班的責(zé)任劃分，做出明確規(guī)定，以維護(hù)發(fā)電廠的正常生產(chǎn)秩序。

2.范圍

1.1 本規(guī)定規(guī)定了發(fā)電廠運(yùn)行管理有關(guān)事項(xiàng)；

1.2 本規(guī)定適用于發(fā)電廠各單位運(yùn)行管理。

3. 接-班管理標(biāo)準(zhǔn)

3.1 所有運(yùn)行人員須在接-班前20分鐘到達(dá)現(xiàn)場，更換運(yùn)行工作服，到指定地點(diǎn)進(jìn)行交接-班。

3.2 交接-班過程中，各專責(zé)要詳細(xì)查閱本崗位操作記事， 

3.3 在掌握接-班前設(shè)備狀況，系統(tǒng)運(yùn)行方式、主要缺陷等情況下。根據(jù)本崗位所轄設(shè)備范圍大小，留出充足的檢查時(shí)間，對所轄設(shè)備進(jìn)行仔細(xì)、認(rèn)真的檢查，核對設(shè)備狀況、運(yùn)行方式、主要缺陷等是否與上班交代相符，發(fā)現(xiàn)問題立即向交-班者提出。

3.4 接-班前，要按時(shí)參加班前會，認(rèn)真聽取班長所布置的各項(xiàng)工作任務(wù)，根據(jù)當(dāng)班設(shè)備運(yùn)行情況及系統(tǒng)運(yùn)行方式做好事故預(yù)想。

3.5 對于崗位較遠(yuǎn)，經(jīng)分廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的可不參加班前會的工作人員，需按規(guī)程規(guī)定進(jìn)行接-班前的設(shè)備檢查，了解上值運(yùn)行情況，并用電話想班長匯報(bào)，若有異常情況時(shí)，應(yīng)征得班長同意方可接-班。

3.6 在交接-班過程中，應(yīng)以對口-交接為原則，各專責(zé)在核對交接事項(xiàng)無誤后，雙方在交接-班日記中簽字，由接-班人員上崗，交-班人員退出現(xiàn)場。

3.7值班人員接-班前嚴(yán)禁飲酒，如班前飲酒，出現(xiàn)不正常狀態(tài)，班長必須禁止其接-班，勸其回家休息。

4.交-班管理標(biāo)準(zhǔn)

4.1 值班員在交-班前須把本值本崗位設(shè)備運(yùn)行情況、系統(tǒng)運(yùn)行方式、存在的主要設(shè)備缺陷，在值班日記中做好詳細(xì)記錄，并向接-班人員交代清楚。

4.2 值班員在交-班前須把本崗位所有的各種工具、儀表、日記、報(bào)表等清點(diǎn)整理齊全，放在指定位置，與接-班人員交接清楚。

4.3 在重大操作(如：電氣倒系統(tǒng)、并列、汽機(jī)沖轉(zhuǎn)、升速、停機(jī)、并爐、停爐、主要熱力系統(tǒng)的啟動和停止操作)未完成或未告一段落時(shí)，不得進(jìn)行交接-班，在事故處理過程中，不得進(jìn)行交接-班，接-班人員可協(xié)助處理事故。

4.4 交-班前任何人員不許更換工作服。

4.5 搞好本崗位專責(zé)區(qū)衛(wèi)生。

4.6 將本班主要操作和設(shè)備異常運(yùn)行情況向班長匯報(bào)，班長匯總各專責(zé)情況后向值長匯報(bào)。

4.7 交-班后由班長認(rèn)真主持召開班后會�？偨Y(jié)當(dāng)班工作，查點(diǎn)班組人數(shù)，表揚(yáng)好人好事、批評不良傾向、分析發(fā)生異常的原因，制定防范措施。

5 交接-班主要項(xiàng)目

5.1 設(shè)備運(yùn)行、檢修、備用及設(shè)備缺陷狀況。

5.2 前兩班的運(yùn)行方式變更和運(yùn)行注意事項(xiàng)。

5.3 預(yù)計(jì)要進(jìn)行的重要操作和運(yùn)行注意事項(xiàng)等。

5.4 有關(guān)的上級指示。

5.5 材料、工具、記錄、圖紙資料等。

5.6 設(shè)備及工作現(xiàn)場的整潔和各種保護(hù)變更情況。

5.7 安全措施的實(shí)際位置和各種保護(hù)變更情況。

6. 交接-班的規(guī)定

6.1 運(yùn)行人員必須按廠統(tǒng)一規(guī)定的值班輪流表（一值班1—8時(shí)、二值班8—17時(shí)、三值班17—第二日1時(shí)）值班，交接-班時(shí)間一般為20分鐘。

6.2 運(yùn)行各崗位必須有交接-班記錄簿，實(shí)行崗位對口-交接，交接時(shí)發(fā)現(xiàn)接-班人員不能及時(shí)到崗交-班人員應(yīng)繼續(xù)值班，并向班長匯報(bào)，直至有人接-班為止，但不得連值兩班。

6.3 交接-班前、后三十分鐘內(nèi)禁止倒閘操作（特殊情況除外），如正在進(jìn)行中一般不進(jìn)行交接-班；事故處理時(shí)，接-班人員可協(xié)助處理。

6.4 值班人員在交接-班時(shí)間內(nèi)應(yīng)嚴(yán)肅、認(rèn)真、遵守紀(jì)律，不討論與工作無關(guān)的事。

6.5 為提高交接質(zhì)量，值班人員在交接-班前、后三十分鐘內(nèi)不辦理工作票，以免影響交接-班。

6.6 交-班人員應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場工作情況，提前作好交-班準(zhǔn)備，并為接-班人員順利接-班創(chuàng)造有利條件，如由大型操作任務(wù)，應(yīng)事先準(zhǔn)備好操作票及操作工作所需工器具、設(shè)施等。

6.7 接-班后，值班長應(yīng)將接-班情況（如設(shè)備異常運(yùn)行情況和系統(tǒng)異常運(yùn)行方式等）匯報(bào)值長，并請示工作。

6.8 在交接-班前非值班人員嚴(yán)禁在值班員和值班長辦公桌前閑談、休息等。

6.9 接-班班長在開完班前會后帶領(lǐng)全體人員進(jìn)入現(xiàn)場進(jìn)行完整交接后，方可宣布“接-班”。交-班班長也只有在接-班各專責(zé)全部就位后，方可帶領(lǐng)本班人員“退出現(xiàn)場”。

7.檢查與考核

7.1 本規(guī)定由生技部和有關(guān)的單位負(fù)責(zé)進(jìn)行檢查和考核。

7.2本規(guī)定解釋權(quán)規(guī)生技部。

7.3本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

財(cái)務(wù)人員工作交接管理規(guī)定2015-09-07 8:12 | #2樓

財(cái)務(wù)人員工作交接是財(cái)務(wù)工作中的一項(xiàng)重要內(nèi)容。做好財(cái)務(wù)交接工作，可以使財(cái)務(wù)工作前后銜接，保證財(cái)務(wù)工作連續(xù)進(jìn)行；做好財(cái)務(wù)交接工作，可以防止因財(cái)務(wù)人員的更換出現(xiàn)帳目不清、財(cái)務(wù)混亂等現(xiàn)象；做好財(cái)務(wù)交接工作，也是分清移交人員和接管人員責(zé)任的有效措施，有利于明確職責(zé)。主要程序和內(nèi)容有：

（一）基本要求

財(cái)務(wù)人員調(diào)動工作或者離職，必須與接管人員辦理交接手續(xù)，沒有辦清交接手續(xù)不得調(diào)離或者離職；如財(cái)務(wù)人員不辦理交接手續(xù)而擅自離職，將由公司人事部門根據(jù)勞動法和經(jīng)濟(jì)法追究其法律責(zé)任。為了使正常的工作不受影響，部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)督促經(jīng)辦人員及時(shí)辦理移交手續(xù)。

（二）辦理移交手續(xù)前的準(zhǔn)備工作

財(cái)務(wù)人員在辦理移交手續(xù)前必須及時(shí)辦理完畢未了的會計(jì)事項(xiàng)，包括：對已經(jīng)受理的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)尚未填制會計(jì)憑證的，應(yīng)當(dāng)填制完畢；尚未登記的帳目，必須登記完畢，并在最后一筆余額后加蓋經(jīng)辦人員印章；整理應(yīng)該移交的各項(xiàng)資料，對未了事項(xiàng)寫出書面證明等。同時(shí)，編制移交清單，列明應(yīng)當(dāng)移交的會計(jì)憑證、會計(jì)帳簿、會計(jì)報(bào)表、現(xiàn)金、有價(jià)證券、印章以及其他會計(jì)用品等。財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人移交時(shí)，還應(yīng)將全部財(cái)務(wù)會計(jì)工作、重大財(cái)務(wù)收支問題、重要管理文件和內(nèi)部資料、以及財(cái)務(wù)人員的情況等，向接替人員介紹清楚；需要移交的遺留問題，應(yīng)當(dāng)寫出書面材料。

（三）按照移交清單逐項(xiàng)移交

交接雙方要按照移交清單列明的內(nèi)容，進(jìn)行逐項(xiàng)交接。其中：所有財(cái)務(wù)資料必須完整無缺，如有短缺，必須查明原因，并在移交清單中注明，對有關(guān)電子數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在電子計(jì)算機(jī)上進(jìn)行實(shí)際操作，以檢查電子數(shù)據(jù)的運(yùn)行和有關(guān)數(shù)字的情況。交接工作結(jié)束后，交接雙方和監(jiān)交人要在移交清單上簽名，以明確責(zé)任；同時(shí)，移交清單由交接雙方以及公司各執(zhí)一份，以供備查。

1、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人移交清單的主要內(nèi)容

（1）財(cái)務(wù)專用章、銀行結(jié)算印章、法人章等其他與財(cái)務(wù)相關(guān)的印章；

（2）工商營業(yè)執(zhí)照（正付本）、稅務(wù)登記證、公司驗(yàn)資資料、以及其他相關(guān)的工商稅務(wù)資料（含復(fù)印件）；

（3）與銀行、稅務(wù)、工商等主要聯(lián)系人的資料，包括：姓名、職務(wù)、聯(lián)系方式等；

（4）歷年的經(jīng)審計(jì)或未經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，包括：財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)分析報(bào)告等；

（5）公司會計(jì)人員的情況（以書面形式）；

（6）公司的各項(xiàng)管理制度（附清單）；

（7）財(cái)務(wù)的內(nèi)控制度，包括：財(cái)務(wù)管理手冊、財(cái)務(wù)操作手冊、資金的收支管理等與公司財(cái)務(wù)相關(guān)的管理制度。

（8）反映公司經(jīng)營業(yè)績的對內(nèi)和對外各項(xiàng)數(shù)據(jù)資料，包括：歷年的計(jì)劃指標(biāo)、完成情況、內(nèi)部考核數(shù)據(jù)等；

（9）重大財(cái)務(wù)收支問題（以書面形式），如對外主要投資、貸款、大額資金往來等。

（10）與財(cái)務(wù)資料相關(guān)的合同協(xié)議（附清單）；

（11）其他重大財(cái)務(wù)問題（以書面形式），如董事會和股東會各項(xiàng)決議的執(zhí)行情況、對外擔(dān)保的情況、其他或有事項(xiàng)等；

（12）要移交的尚未解決的遺留問題（以書面形式），例如：未解決的資產(chǎn)盤點(diǎn)差異情況等；

（13）辦公用品及其他財(cái)務(wù)資料。

2、總賬會計(jì)（含其他往來）移交清單的主要內(nèi)容

（1）清點(diǎn)當(dāng)月已審核的憑證清單，須注明憑證的號碼范圍，會計(jì)憑證等會計(jì)檔案的清查。

（2）清點(diǎn)尚未移交檔案室的各期會計(jì)憑證、會計(jì)帳簿（包括總帳和各類明細(xì)帳）、會計(jì)報(bào)表、固定資產(chǎn)卡片、低值易耗品卡片等相關(guān)財(cái)務(wù)資料。

（3）總帳和明細(xì)帳核對情況表。

（4）其他往來余額明細(xì)表，包括：往來余額的性質(zhì)、金額、發(fā)生時(shí)間、預(yù)計(jì)還款或付款的時(shí)間、帳齡等。

（5）公司內(nèi)部的有關(guān)總帳各項(xiàng)操作手冊、制度規(guī)范，如：會計(jì)科目使用說明、報(bào)表的制作規(guī)范，以及其他相關(guān)管理規(guī)范文件（含電子版）。

（6）提供給外部審計(jì)單位的各項(xiàng)原始表單、數(shù)據(jù)匯總分析資料。

（7）辦公用品及其他財(cái)務(wù)資料。

3、銷售會計(jì)移交清冊單的主要內(nèi)容

（1）清點(diǎn)當(dāng)月已制作的會計(jì)憑證（須注明①已作到哪一天的銷售，是否做完；②已做完憑證的起止號）；

（2）清理欠款備查賬，要求欠款明細(xì)與系統(tǒng)中往來余額明細(xì)一致；

（3）往來欠款余額表（含對公工程、零售和批發(fā)），包括欠款的發(fā)生日期、預(yù)計(jì)還款日期、金額、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人、欠款的原因等；

（4）內(nèi)部關(guān)聯(lián)單位截止到上月末的所有各月的對賬清單，要求每項(xiàng)未達(dá)賬都必須列明未達(dá)的原因，如果是發(fā)票未達(dá)賬必須注明發(fā)票號碼及金額；

（5）與銷售有關(guān)的各類合同資料；

（6）員工與記件考核相關(guān)的歷史數(shù)據(jù)、公司考核制度、標(biāo)準(zhǔn)、公司批文等相關(guān)資料；

（7）尚未解決的遺留問題，包括未對清的往來帳目；

（8）辦公用品及其他財(cái)務(wù)資料。

4、成本會計(jì)移交清單的主要內(nèi)容

（1）未移交檔案室的各期盤點(diǎn)報(bào)表、盤點(diǎn)報(bào)告、壞機(jī)滯銷機(jī)、以及盤點(diǎn)差異明細(xì)表；

（2）尚未清理的商品未達(dá)帳明細(xì)清單，對于退貨沖紅、移倉未達(dá)的要說明原因；

（3）取供應(yīng)商返利費(fèi)用的確認(rèn)函備查賬，詳細(xì)列明已在財(cái)務(wù)賬務(wù)中形成收入但尚未收到供應(yīng)商確認(rèn)函的明細(xì)（注明憑證號、發(fā)票日期、發(fā)票號碼、票面金額）。

（4）與廠家往來核對的確認(rèn)資料（含往來余額調(diào)節(jié)表），以及各廠家往來核對的明細(xì)情況表（即每個(gè)廠家和往來已核對什么時(shí)間，是否核對清楚）；

（5）帳款反映的是工廠欠票數(shù)，移交時(shí)必須移交每個(gè)往來單位的欠票明細(xì)是否與應(yīng)付帳款余額一致，并列表說明；

（6）與采購相關(guān)的各類合同資料，內(nèi)部管理文件；

（7）關(guān)于各期成本考核和分析資料；

（8）尚未解決的遺留問題；

（9）辦公用品及其他財(cái)務(wù)資料。

5、費(fèi)用會計(jì)移交清單的主要內(nèi)容

（1）清點(diǎn)當(dāng)月已制作的憑證；

（2）公司的各項(xiàng)費(fèi)用制度，以及相關(guān)的管理規(guī)定；

（3）各種合同原件（復(fù)印件）、審批表及合同管理臺帳（包括租賃合同、印刷合同、服裝訂購合同等各類經(jīng)濟(jì)合同）；

（4）各類預(yù)算資料（包括分公司開業(yè)預(yù)算、年初各項(xiàng)費(fèi)用指標(biāo)預(yù)算等）；

（5）各期的費(fèi)用套表及分析資料；

（6）年度和各期的費(fèi)用計(jì)劃和考核指標(biāo)；

（7）年度和各期的稅費(fèi)資金計(jì)劃的電子文件和簽字存檔文件；

（8）費(fèi)用明細(xì)項(xiàng)目輔助帳目（或備查帳），包括原始的單據(jù)和電子表格（或帳簿）；

（9）各期已簽批的費(fèi)用報(bào)告等留存的資料；

（10）系統(tǒng)中明細(xì)帳余額和發(fā)生額與各類經(jīng)濟(jì)合同或?qū)嶋H行為是否吻合，如不吻合需以書面形式作出說明；

（11）各類由費(fèi)用會計(jì)保管的有價(jià)票據(jù)或其他單據(jù)，如油票、內(nèi)部提貨單等，包括領(lǐng)用的登記記錄情況和結(jié)存情況；

（12）對于內(nèi)部調(diào)撥的辦公用品等在系統(tǒng)形成的未達(dá)帳須處理完畢，對內(nèi)部提單庫帳上的結(jié)存商品尚未進(jìn)行處理的，作出未能處理的書面說明；

（13）其他尚未解決的遺留問題；

（14）辦公用品及其他財(cái)務(wù)資料。

6、稅務(wù)會計(jì)移交清單的主要內(nèi)容

（1）以前各月的抵扣聯(lián)必須按要求裝訂成冊，清點(diǎn)分冊清單；

（2）本月已抽出的抵扣聯(lián)清單（列明憑證號及金額）；

（3）現(xiàn)行各項(xiàng)稅務(wù)制度（包括國家稅務(wù)制度、地方稅務(wù)制度、公司下發(fā)的與稅務(wù)有關(guān)的規(guī)定）；

（4）尚未移交檔案室的各期的各種納稅申報(bào)資料；

（5）防偽稅控系統(tǒng)抄稅的操作方法；

（6）現(xiàn)行使用的驗(yàn)票系統(tǒng)的操作方法和密碼。

（7）購發(fā)票的IC卡及發(fā)票購買手冊，查詢IC卡中余額是否與財(cái)務(wù)賬中一致，若不一致必須出具未做賬證明；

（8）其他尚未解決的遺留問題；

（9）辦公用品及其他財(cái)務(wù)資料。

7、資金會計(jì)移交清單的主要內(nèi)容

（1）現(xiàn)金、債券、國庫券等各類有價(jià)證券的移交，并根據(jù)會計(jì)帳簿記錄余額進(jìn)行點(diǎn)交，不得短缺，如短缺，須報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)作出處理后方可移交；

（2）銀行印章、各類帳號章、現(xiàn)金收訖章等；

（3）保險(xiǎn)柜的鑰匙、密碼、辦公用品的移交；

（4）資金管理的各項(xiàng)制度、審批流程、以及銀行的規(guī)范等其他相關(guān)制度；

（5）支票、匯票申請數(shù)等銀行單據(jù)的移交以及購買記錄；

（6）銀行對帳單、余額調(diào)節(jié)表，貸款卡查詢清單的交接，以及與財(cái)務(wù)帳簿的核對情況；

（7）各種票據(jù)的領(lǐng)用登記本（支票、匯票、本票、承兌匯票等），銀行、現(xiàn)金流水帳帳本等備查帳簿；

（8）與銀行簽定的各種貸款、擔(dān)保、服務(wù)、POS等合同文本，以及其他合同；

（9）年度和各期的稅費(fèi)、貨款資金執(zhí)行數(shù)的電子文件；

（10）年度和各期的資金管理分析表的電子文件和簽字存檔文件；

（11）其他尚未解決的遺留問題；

（12）辦公用品及其他財(cái)務(wù)資料。

（四）專人負(fù)責(zé)監(jiān)交

在辦理會計(jì)工作交接手續(xù)時(shí)，要有專人負(fù)責(zé)監(jiān)交，以保證交接工作的順利進(jìn)行。一般會計(jì)人員辦理交接手續(xù)，由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人監(jiān)交；財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人辦理交接手續(xù)，由直接上級或上一級部門主管人員監(jiān)交，同時(shí)，根據(jù)實(shí)際情況需要，經(jīng)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后可安排審計(jì)人員對交接前的工作進(jìn)行審計(jì)。

（五）臨時(shí)工作交接

對于會計(jì)人員臨時(shí)離職或者因病暫時(shí)不能工作需要有人接替或者代理工作的，也應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定辦理交接手續(xù)，同樣，臨時(shí)離職或者因病暫時(shí)離崗的會計(jì)人員恢復(fù)工作的，也要與臨時(shí)接替或者代理人員辦理交接手續(xù)，目的是保持會計(jì)工作的連續(xù)和分清責(zé)任。對于移交人員因病或者其他特殊原因不能親自辦理移交的，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)人批準(zhǔn)，可以由移交人員委托他人代辦移交手續(xù)，但委托人應(yīng)當(dāng)對所移交的會計(jì)工作和相關(guān)資料承擔(dān)責(zé)任，不得借口委托他人代辦交接而推脫責(zé)任。

（六）移交后的責(zé)任

移交人對自己經(jīng)辦且已經(jīng)移交的會計(jì)資料的合法性、完整性、真實(shí)性，要承擔(dān)法律責(zé)任，不能因?yàn)闀��?jì)資料已經(jīng)移交而推脫責(zé)任。

【人員交接管理制度】相關(guān)文章：

交接班管理制度06-13

車間交接-班管理制度05-09

交接班管理制度02-18

交接班的管理制度12-15

交接班管理制度06-09

班組交接班管理制度04-07

員工離職交接管理制度05-10

關(guān)于交接班的管理制度12-28

崗位交接班管理制度05-31

【熱】交接班管理制度12-09