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投資咨詢公司員工管理制度
根據(jù)投資咨詢工作發(fā)展的趨勢，為明確工作目的及要求，規(guī)范咨詢工作行為，提供考核依據(jù)，以充分調(diào)動人員積極性，提高咨詢工作效率，按營業(yè)部的工作需求和咨詢總部的統(tǒng)一要求，特制定本項制度，旨在為本部的投資咨詢工作提供一般性的指導(dǎo)原則。
一 資格考核
第一條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具有較豐富的金融證券基礎(chǔ)知識，熟練掌握投資咨詢技能，原則上都應(yīng)獲取證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資咨詢資格證書。
第二條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)具備較強(qiáng)的工作責(zé)任心和主動性，對投資咨詢工作抱有較大熱情、善于吃苦耐勞、具有挑戰(zhàn)精神。
第三條 創(chuàng)新是投資咨詢工作的靈魂，投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)努力培養(yǎng)自己的創(chuàng)造性和預(yù)見性，增強(qiáng)對市場信息的敏感度，切忌工作形式千篇一律，思維方式機(jī)械、死板。
第四條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)刻苦鉆研專業(yè)知識，在基礎(chǔ)知識扎實廣泛的前提下，確定自己的主攻方向，以使個人知識結(jié)構(gòu)廣度和精度皆而有之，由此樹立個人的工作個性，創(chuàng)立咨詢服務(wù)品牌。
第五條 投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)團(tuán)結(jié)協(xié)作，提倡寬松、交流、公開的資源共享氛圍和工作環(huán)境。
二 機(jī)構(gòu)設(shè)置
第六條 投資咨詢業(yè)務(wù)由投資咨詢部管理運(yùn)作，投資咨詢部由總公司咨詢總部及營業(yè)部雙重領(lǐng)導(dǎo)。
第七條 投資咨詢部設(shè)經(jīng)理一名、根據(jù)業(yè)務(wù)需要可設(shè)副經(jīng)理、經(jīng)理助理若干名，下設(shè)信息管理部、研究部、咨詢部三個業(yè)務(wù)部門。
第八條 信息管理部主要負(fù)責(zé)證券市場信息的收集整理加工、發(fā)布、部門間的信息傳遞工作和圖書情報室的日常管理。
第九條 研究部主要負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)及上市公司的研究工作及上市公司調(diào)研工作。
第十條 咨詢部主要負(fù)責(zé)客戶一線咨詢工作。
第十一條 部門分工是依據(jù)證券市場發(fā)展變化要求，對咨詢工作的縱深細(xì)分和職責(zé)細(xì)劃，各部門在業(yè)務(wù)活動中應(yīng)緊密聯(lián)系，共同發(fā)展。
三 業(yè)務(wù)管理
第十二條 信息管理部是投資咨詢部的基礎(chǔ)性部門，通過廣泛的信息搜集，科學(xué)的分類、加工，形成系統(tǒng)的資料庫，為研究咨詢工作提供及時、真實、詳盡、全面的信息素材。在對內(nèi)部研究咨詢工作構(gòu)筑信息服務(wù)平臺的基礎(chǔ)上，擔(dān)當(dāng)面向客戶的資料咨詢和信息公布的工作。
（一）信息管理部應(yīng)建立科學(xué)的信息收集體系，防止信息收集的重大遺漏，應(yīng)建立廣泛的信息收集渠道，除權(quán)威金融證券報刊、行業(yè)報刊、網(wǎng)上披露信息等基礎(chǔ)信息來源外，還應(yīng)努力拓寬其它信息來源。
（二）信息管理部應(yīng)以公開信息為主要信息來源，在對市場信息分類的基礎(chǔ)上以年為單位，建立個股檔案冊、行業(yè)資料冊、交易所公開信息統(tǒng)計庫、宏觀政策專題研究等資料專欄。
（三）對于非公開市場信息的收集，一般性傳聞未經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)核準(zhǔn)，重大傳聞未經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢工作的副總經(jīng)理批準(zhǔn)，不得擅自對外傳播。
（四）對上市公司年報、中報、（配）招股說明書、上市公告書、公司重大事件公告、證監(jiān)會文件、交易所公告等重大公開信息，實行當(dāng)日歸檔制度，最遲不得超過該信息公布之日起后的第三天。
（五）對國家權(quán)威部門發(fā)布的統(tǒng)計資料、專輯報告、其他券商的研究報告及其他資料，視工作規(guī)劃和實際工作需求，建立專檔。最遲不得超過該信息公布之日起后的第三天。
（六）負(fù)責(zé)投資咨詢部和客戶的報刊征訂、圖書等信息資料的購買工作，及時調(diào)整證訂數(shù)量和種類。
（七）負(fù)責(zé)圖書、報刊、研究成果的歸檔工作。具體規(guī)定參見《圖書資料管理細(xì)則》。
（八）信息管理部在信息收集整理過程中應(yīng)對大量的信息進(jìn)行一定的加工和提煉，滿足投資咨詢的工作要求和客戶需求。
（九）信息管理部負(fù)責(zé)對本部信息的對外公布職責(zé)，系統(tǒng)規(guī)劃本部的對外宣傳工作。
（十）負(fù)責(zé)圖書情報室的規(guī)劃、管理，制定相應(yīng)的管理制度。
（十一）建立科學(xué)的信息檢索系統(tǒng)便于研究部、咨詢部及客戶的信息資料查詢工作。
（十二）對客戶或營業(yè)部其他部門的信息資料查詢請求應(yīng)及時予以答復(fù)，若遇到難度較大或需要較長時間重新加工的信息資料，須說明具體原因，并備案處理，不得以任何借口方式推諉。
（十三）對上網(wǎng)電腦進(jìn)行專人管理，全體員工共同維護(hù)，確保上網(wǎng)電腦“專機(jī)專用”，杜絕一切非相關(guān)工作查詢。
第十三條 研究部負(fù)責(zé)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)及上市公司的研究工作和上市公司的調(diào)研工作，研究部應(yīng)按季、年制訂研究規(guī)劃和方向，并提交具體研究報告，按季、年填寫階段性研究報告匯總表，以作考評依據(jù)。
（一） 研究部以服務(wù)于營業(yè)部及總部研究、咨詢工作為出發(fā)點，以個股研究、行業(yè)研究為工作重點，能對當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)走勢和宏觀經(jīng)濟(jì)政策有大體正確把握。
（二）研究工作應(yīng)注重及時性、針對性。
（三）研究報告（包括上市調(diào)研報告）應(yīng)考察信息來源或產(chǎn)生背景，分析對市場影響，提出明確的指導(dǎo)性意見。
（四）研究部應(yīng)及時完成上市公司調(diào)研工作，在一周內(nèi)完成上市公司調(diào)研報告，并在部門內(nèi)部進(jìn)行信息交流。
（五）研究部可對信息管理部提出資料搜集意見。
（六）研究部應(yīng)建立業(yè)務(wù)備案制度。
第十四條 咨詢部負(fù)責(zé)客戶咨詢工作和客戶培訓(xùn)工作。依周、月、季、年制訂相應(yīng)的咨詢工作計劃，建立咨詢工作匯總備案制度，納入考核依據(jù)。
（一）咨詢?nèi)藛T為一線工作人員，需嚴(yán)格遵守《證券法》等國家法律、法規(guī)對投資咨詢行業(yè)之規(guī)定。
（二）工作應(yīng)做到及時、準(zhǔn)確、全面。通過即時股評，現(xiàn)場股評，面對面咨詢，客戶巡訪問卷調(diào)查，座談會，股市沙龍等形式，構(gòu)建全方位的咨詢服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，提高工作的針對性。
（三）組織有效的客戶溝通工作，以便獲得第一手的客戶需求材料，以使咨詢內(nèi)容和服務(wù)形式即時更新，并建立階段性客戶工作規(guī)劃表和備案制度。
（四）服務(wù)態(tài)度須耐心、友好，不得以任何理由推諉、回避、誤導(dǎo)客戶。
第十五條 由于研究工作與咨詢工作的互通性，研究部與咨詢工作人員可進(jìn)行周期性輪換，輪換時間由研究部、咨詢部工作人員與投資咨詢部經(jīng)理共同制訂，形成工作日志，報經(jīng)營業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢的副總經(jīng)理審核報備。
第十六條 投資咨詢部應(yīng)形成定期業(yè)務(wù)信息交流制度，定期由部門經(jīng)理主持召開部門內(nèi)部交流會，以使各部門信息充分交流。信息資源、研究報告和咨詢成果應(yīng)由部門全體員工分享，以達(dá)資源最大化利用，嚴(yán)禁私自隱瞞研究成果和信息資源，由此造成之咨詢工作脫節(jié)，由當(dāng)事人承擔(dān)全部責(zé)任。
第十七條 投資咨詢部應(yīng)建立嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)的信息發(fā)布制度。
（一）研究報告和咨詢成果產(chǎn)生后，上報部門經(jīng)理統(tǒng)一審核備案，方可對外發(fā)布。
（二）對外公布研究成果、咨詢信息前，部門內(nèi)部員工應(yīng)充分了解。
（三）對可能對市場產(chǎn)生較大影響的重大事件、重大信息，在形成面向客戶的意見前，應(yīng)在部門有廣泛交流，充分討論后交由專人形成結(jié)果。
（四）對咨詢工作中出現(xiàn)的重大失誤，在當(dāng)事人察覺或客戶反映后，由部門經(jīng)理安排人員當(dāng)即做出澄清和解釋，以公告、廣播、面對面服務(wù)等形式進(jìn)行有效傳達(dá)和疏導(dǎo)，并由當(dāng)事人形成書面報告，以作備案。
第十八條 投資咨詢部應(yīng)開展連續(xù)系統(tǒng)的客戶培訓(xùn)工作。
（一） 客戶培訓(xùn)以提高客戶投資技巧、引導(dǎo)客戶形成健康的投資理念為目標(biāo)。
（二） 客戶培訓(xùn)由投資咨詢部納入總體工作規(guī)劃，規(guī)劃由部門經(jīng)理制訂，規(guī)劃包括培訓(xùn)目的、培訓(xùn)內(nèi)容、課程安排等。
（三） 每次培訓(xùn)前展開宣傳，每次培訓(xùn)后均應(yīng)形成客戶培訓(xùn)意見反饋表，
提出培訓(xùn)成果總結(jié)計劃，并提出下一次培訓(xùn)時間。
（四） 在客戶培訓(xùn)工作中，需對客戶進(jìn)行分類，推出不同對象、不同內(nèi)容的培訓(xùn)計劃。
第十九條 投資咨詢部應(yīng)形成完善的內(nèi)部培訓(xùn)機(jī)制。
（一） 業(yè)務(wù)培訓(xùn)由投資咨詢部經(jīng)理納入工作規(guī)劃，制訂階段性業(yè)務(wù)培訓(xùn)計劃，以使投資咨詢內(nèi)部人員知識不斷更新、優(yōu)化。
（二）業(yè)務(wù)培訓(xùn)須制訂相關(guān)培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)目的、培訓(xùn)時間，填寫培訓(xùn)成果報告，以便備案處理。
（三） 外出培訓(xùn)須報營業(yè)部總經(jīng)理或分管咨詢的副總經(jīng)理批準(zhǔn)，須形成書面培訓(xùn)報告，培訓(xùn)資料交由信息管理部存檔，在部門內(nèi)和營業(yè)部進(jìn)行培訓(xùn)資料共享。
（四） 建立新員工培訓(xùn)方案，以使人員業(yè)務(wù)素質(zhì)快速提高，新員工培訓(xùn)方案由投資咨詢部經(jīng)理納入工作規(guī)劃，并制訂相關(guān)課程內(nèi)容，交由營業(yè)部經(jīng)理或分管咨詢的副總經(jīng)理審核。
（五） 建立培訓(xùn)考核制度，可采用每次培訓(xùn)完結(jié)或定期、不定期測試，以檢測培訓(xùn)質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)薄弱環(huán)節(jié)，可采取部門內(nèi)評、部門間互評等辦法，考核結(jié)果交由信息管理部備案，并作為相關(guān)業(yè)績考核依據(jù)。
四 財產(chǎn)、費(fèi)用管理
第二十條 本部所設(shè)電話主要負(fù)責(zé)客戶咨詢及對外聯(lián)系業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁撥打私人電話，如有違反，經(jīng)查實撥打者應(yīng)負(fù)相關(guān)經(jīng)濟(jì)及行政責(zé)任。投資咨詢部全體員工有相互監(jiān)督之義務(wù)。
第二十一條 本部電話實行專人負(fù)責(zé)日常管理及費(fèi)用控制。當(dāng)電話出現(xiàn)異常使用情況時（包括電話費(fèi)超支、超范圍使用等），負(fù)責(zé)人應(yīng)核實該異常情況，并對該情況作出說明并提出處理意見。
第二十二條 本部門全體員工應(yīng)愛護(hù)自身所配備的工作用品，保證其正常運(yùn)行，出現(xiàn)遺失或故意損壞等情況時，由相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)責(zé)任。具體處罰措施參見營業(yè)部相關(guān)管理條例。
第二十三條 本部所擁有的圖書、資料、文件、軟件等均為營業(yè)部公共財產(chǎn)，由信息管理部統(tǒng)籌管理。詳見《圖書資料管理細(xì)則》。
五 其它
第二十四條 本制度如與咨詢總部及營業(yè)部相關(guān)制度發(fā)生沖突，以咨詢總部及營業(yè)部相關(guān)制度為準(zhǔn)。
第二十五條 本制度自頒布之日起執(zhí)行。
投資咨詢公司員工管理制度
第一章 管理制度暫行規(guī)定
（一） 總則
第1條 為加強(qiáng)公司的行政管理，理順公司內(nèi)部管理關(guān)系和提高工作效率，使公司管理規(guī)范
化、制度化，根據(jù)《公司法》、《勞動法》以及其他法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，特制定本制度
第2條 適用范圍：本規(guī)定適用公司全體職員，公司聘用的全部從業(yè)人員
除遵照國家有關(guān)法律規(guī)定外，本公司的人事行政管理，均依本制度規(guī)定辦理
（二） 辦公紀(jì)律管理規(guī)定
（三） 員工的考勤、請假、休假制度
出勤時間：
市場部（上島咖啡） 早班 8:30-17:30
午班 11:00-19:00
晚班 16:00-23:30
營運(yùn)部 上午 8:30-11:30 下午 13:00-17:30
考勤要求：（一）員工應(yīng)自覺遵守上下班時間，準(zhǔn)時到達(dá)和離開工作崗位。
（二）員工在崗期間要堅守工作崗位，禁止擅自離崗。
（三）員工上下班實行簽到簽退實名制度，真實記錄自己的到、離崗時間；員工因病、因事不能到崗，須按公司有關(guān)規(guī)定提前辦理請假手續(xù)；員工考勤由綜合部負(fù)責(zé)，每月的簽到表要記錄清楚，字跡清晰，月末報領(lǐng)導(dǎo)審批，此考勤作為員工工資發(fā)放的根本依據(jù)。 考勤制度
（一）要求及適用人員
1、要求：各部門負(fù)責(zé)考勤人員必須及時、準(zhǔn)確、認(rèn)真記錄當(dāng)天員工出勤狀況，次日不記錄者，每次罰款50元，當(dāng)月累計三次者，通報批評另處罰款100元。有弄虛作假者，每次罰款200元，每月超過三次者（含三次）進(jìn)行除名。
2、適用人員：本制度適用于公司全體員工。
（二）遲到早退
上班時間之后到崗為遲到，下班之前離崗為早退，遲到早退10分鐘（含）以內(nèi)罰款10元，超過10分鐘至30分鐘（含）罰款20元，30分鐘至2小時（含）罰款50元，2小時以上按曠工一天處理，當(dāng)月遲到、早退、曠工累計三次（含三次）以上者，公司將加倍處罰。另外：每月允許三次5分鐘以內(nèi)的遲到。
（三）脫崗
員工上班期間，必須堅守崗位，非工作原因不在崗達(dá)10分鐘至30分鐘（含）視為脫崗，脫崗一次罰款20元，脫崗30分鐘以上按曠工一天處理。員工因事需離店必須提前告知所屬部門領(lǐng)導(dǎo)及附近同事，員工暫時離崗需告知附近同事，上司及附近同事不知者，按脫崗處理，上班期間員工不得接待家人朋友，未經(jīng)批準(zhǔn)離崗接待者罰款50元，在崗接待者每次罰款20元。
（四）曠工
請假未批準(zhǔn)或遲到早退2小時以上者，按曠工計；曠工一天罰款100元，當(dāng)月累計曠工3次者公司有權(quán)單方面解除與所聘員工的勞動關(guān)系；員工內(nèi)部調(diào)班的，需提前通知所屬部門領(lǐng)導(dǎo)，同意后方可調(diào)班，否則調(diào)班雙方各罰款50元。
（五）請假
1、員工休班必須填寫請假條，交部門主管簽字后記入考勤，組長、主管休班必須由店長/經(jīng)理簽字并報綜合行政部記入考勤，店長、經(jīng)理以上人員請假必須由總經(jīng)理批準(zhǔn)并報人事行政部記入考勤。
2、員工公休、請假四小時（含）以內(nèi)，按半天假記入考勤；四小時以上按全天假記入考勤；
3、公休假：市場部（上島咖啡）員工每月享有四天帶薪公休假，當(dāng)月不休可累計調(diào)休（調(diào)休及加班規(guī)定見下文詳述），休假時必須提前向所屬部門主管申報，批準(zhǔn)后方可休息，超過四天公休假的按事假處理。
4、（市場部員工）除四天天公休假外，員工請假由所屬部門主管簽字報店長/經(jīng)理批準(zhǔn)后方可離崗；組長、主管請假必須由店長/經(jīng)理簽字并報人事行政部記入考勤；店長、經(jīng)理請假必須由總經(jīng)理批準(zhǔn)并報人事行政部記入考勤。公司規(guī)定的嚴(yán)禁請假期間（包括春節(jié)、店慶、勞動節(jié)、國慶節(jié)、雙休日等法定假日及門店要求），無特殊情況（婚、喪、病、產(chǎn)）員工一律不準(zhǔn)請假。
5、事假：（市場部員工）除四天正常公休外請事假，扣除當(dāng)日全額工資，當(dāng)月事假超過5天者不再享受當(dāng)月績效工資，全年事假累計超過30天者，不再享受公司全年的任何獎金及福利待遇。
6、病假：員工請病假必須由當(dāng)?shù)卣?guī)醫(yī)院開具的就診病歷、診斷證明和治療證明（或藥物單據(jù)），由部門主管簽字后報店長/經(jīng)理批準(zhǔn)，否則按事假劃入考勤；病假期間扣除當(dāng)日的底薪工資和績效工資，當(dāng)月病假超過7天者不再享受當(dāng)月績效工資，全年病假累計超過30天者，不再享受全年的任何獎金及福利待遇。
7、婚假：員工結(jié)婚可享受三天有薪婚假，三天以上按事假記入考勤，為公司服務(wù)兩年以上員工可享受五天有薪婚假。
8、產(chǎn)假：女員工生育可享受三個月產(chǎn)假，女方晚育的，除國家規(guī)定的產(chǎn)假外再增加30天（23周歲以后的第一胎），產(chǎn)假需提前一月到人事行政部申請；男員工因配偶生育可享受7天帶薪護(hù)理假，超出者按事假記入考勤。
9、喪假：員工直系親屬（父母、子女、配偶）去世可享受三天有薪喪假，（公婆、岳父母、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹）去世可享受一天有薪假期，超過規(guī)定的有薪假期按事假記入考勤。
年假：截止12月31日為公司服務(wù)一年以上的員工次年可享受五天有薪年假，年假須提前一周申請，員工由店長/經(jīng)理批準(zhǔn)后報人事行政部備案，組長以上管理層由總經(jīng)理批準(zhǔn)并備案。
10、調(diào)休及加班規(guī)定：
加班：由于特殊原因需臨時加班者，須在加班日當(dāng)日或次日（當(dāng)日或次日為非工作日的，順延至工作日）填寫《加班工作記錄單》，經(jīng)直接上級補(bǔ)簽后方能予以確認(rèn)記錄。員工加班須經(jīng)部門經(jīng)理、主管領(lǐng)導(dǎo)審批簽字，部門經(jīng)理以上人員加班須經(jīng)總經(jīng)理審批簽字。未按要求填寫、審批或未按時提交《加班工作記錄單》的，人事行政部不予確認(rèn)記錄，不計算加班工資。每月人事行政部將《加班工作記錄單》進(jìn)行匯總核對并計算加班工資。加班工資以10元/小時進(jìn)行核算。 調(diào)休：員工在休息日確因工作需要,經(jīng)部門主管/經(jīng)理批準(zhǔn)而進(jìn)行的加班，可以享受因加班而產(chǎn)生的調(diào)休假。法定節(jié)假日不可調(diào)休。員工享受調(diào)休假時，應(yīng)充分考慮本部門的工作安排，并提前三天向上司遞交申請，安排好交接工作，經(jīng)部門主管/經(jīng)理同意并簽字后方可享受。
員工享受調(diào)休假時，應(yīng)在調(diào)休申請單后附有總經(jīng)理批準(zhǔn)的加班申請單。在人事行政部辦理調(diào)休手續(xù)時，須出示本部門主管/經(jīng)理批準(zhǔn)的調(diào)休申請單，否則不予調(diào)休。
調(diào)休假期內(nèi)，只有薪資，沒有福利。薪資標(biāo)準(zhǔn)為員工本人的日標(biāo)準(zhǔn)工資。
調(diào)休假可以累計，沒有法律規(guī)定必須多少期限內(nèi)休完。調(diào)休天數(shù)不得大于加班天數(shù)，集中調(diào)休原則上不得超過2天。超過2天按事假處理。中層以上管理人員調(diào)休時，應(yīng)充分做好工作安排，責(zé)任到人，因工作安排不當(dāng)出現(xiàn)的問題，將追究當(dāng)事人的責(zé)任。同時部門主管/經(jīng)理附有連帶責(zé)任。
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