- 強(qiáng)制休假和輪崗制度 推薦度：
- 相關(guān)推薦
輪崗或強(qiáng)制休假制度
第一章 總則
第一條 為完善公司內(nèi)部控制和管理體系，強(qiáng)化崗位監(jiān)督和約束，防范風(fēng)險(xiǎn)與案件的發(fā)生，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國(guó)銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)<商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理指引>的通知》、《中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于加大防范操作風(fēng)險(xiǎn)工作力度的通知》等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合本行實(shí)際，特制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定所稱(chēng)關(guān)鍵崗位，指在本行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)操作活動(dòng)中具有相應(yīng)的崗位授權(quán)、需要強(qiáng)制約束和有效制衡的易發(fā)風(fēng)險(xiǎn)崗位。關(guān)鍵崗位人員分為管理類(lèi)和操作類(lèi)人員。
（一）管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員：本行分管條線(xiàn)的副行長(zhǎng)（含助理）、分管運(yùn)營(yíng)的副行長(zhǎng)（含助理）；會(huì)計(jì)主管；資金財(cái)務(wù)、授信審查、科技運(yùn)營(yíng)等部門(mén)、崗位的工作人員。
（二）操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員：貸款系統(tǒng)管-理-員、信貸專(zhuān)職審批員、核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)管-理-員、行政印章管-理-員。
第二章 強(qiáng)制休假
第三條 強(qiáng)制休假是因銀行業(yè)的特殊性，由單位安排，在不預(yù)先告知本人情況下，要求其離崗休假，并派員接替工作，開(kāi)展檢查的休假制度。
第四條 關(guān)鍵崗位人員每個(gè)會(huì)計(jì)年度均應(yīng)實(shí)行連續(xù)2個(gè)工作日以上（其中：管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員連續(xù)5個(gè)工作日以上）的強(qiáng)制休假，新履崗人員次年起實(shí)行。
共 8 頁(yè)
第五條 關(guān)鍵崗位人員出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)及時(shí)對(duì)其實(shí)行強(qiáng)制休假。
（一）經(jīng)手的資金、賬務(wù)、項(xiàng)目等出現(xiàn)異常的；
（二）個(gè)人行為表現(xiàn)異常，工作質(zhì)量較差的；
（三）有風(fēng)險(xiǎn)隱患、案件線(xiàn)索舉報(bào)的；
（四）可能存有風(fēng)險(xiǎn)隱患的其它情形。
第六條 強(qiáng)制休假的程序
（一）制定方案
管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案由辦公室擬定，報(bào)主管行長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。
操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假方案按崗位層面，由分管部門(mén)負(fù)責(zé)人擬定，經(jīng)辦公室審核，報(bào)主管行長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。
強(qiáng)制休假形式可分休假和換崗兩種形式，后一種主要用于營(yíng)業(yè)部關(guān)鍵崗位。
（二）開(kāi)展檢查
在實(shí)施強(qiáng)制休假前一天下班前，正式書(shū)面通知強(qiáng)制休假對(duì)象，并落實(shí)頂崗人員，即時(shí)辦理工作交接。由授權(quán)頂崗人員或檢查人員對(duì)強(qiáng)制休假人員履職情況進(jìn)行檢查，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交《村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報(bào)告》。根據(jù)檢查結(jié)果，決定是否再進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查、審計(jì)。
（三）落實(shí)措施
經(jīng)頂崗檢查后未發(fā)現(xiàn)異常情況的強(qiáng)制休假人員，強(qiáng)制休假結(jié)束后繼續(xù)回原崗位工作；不適宜回原崗位工作的，則調(diào)離；發(fā)現(xiàn)有違紀(jì)違規(guī)行為的，經(jīng)查實(shí)后依紀(jì)依規(guī)處理。
共 8 頁(yè)
第七條 頂崗檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）
（一）管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員
1、所在部門(mén)內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；
2、各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)反映是否真實(shí)合理；
3、對(duì)其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否積極解決，整改措施是否落實(shí)到位；
4、費(fèi)用開(kāi)支和公共財(cái)物管理等情況是否依法合規(guī)；
5、經(jīng)營(yíng)管理中是否存有違規(guī)、越權(quán)行為；
6、有無(wú)瀆職及其他過(guò)失行為。
（二）操作類(lèi)人員
1、是否嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；
2、經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類(lèi)檔案資料是否齊全；
3、崗位制約是否到位；
4、有否隱瞞、漏報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)隱患；
5、有否其它履職不當(dāng)行為。
第八條 強(qiáng)制休假人員要根據(jù)本規(guī)定，積極配合、認(rèn)真協(xié)助對(duì)其的離崗檢查或?qū)徲?jì)。強(qiáng)制休假的假期減半抵扣當(dāng)年年休假，超出年休假部分按年休假處理。
第三章 輪崗
第九條 輪崗是關(guān)鍵崗位人員在同一部門(mén)內(nèi)不同崗位間、不同部門(mén)間進(jìn)行有計(jì)劃的、強(qiáng)制性的崗位輪換。
（一）在同一崗位連續(xù)任職行長(zhǎng)滿(mǎn)6年、副行長(zhǎng)（含助理）， 共 8 頁(yè)
必須進(jìn)行輪崗。
（二）在同一崗位連續(xù)工作，運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人滿(mǎn)3年、本行層面其它運(yùn)營(yíng)條線(xiàn)操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員滿(mǎn)4年，必須進(jìn)行輪崗。
第十條 輪崗的程序 （一）計(jì)劃審定
運(yùn)營(yíng)條線(xiàn)操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計(jì)劃由本行營(yíng)業(yè)部擬定，辦公室審核，報(bào)主管行長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。
（二）計(jì)劃實(shí)施
做好輪崗人員的思想政治工作。輪崗人員應(yīng)按輪崗決定及時(shí)辦理工作交接，并盡快到新的崗位報(bào)到任職。需任職資格審核的，按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)。
（三）審計(jì)檢查
根據(jù)不同情況，安排對(duì)輪崗人員進(jìn)行離任審計(jì)或離任檢查，并形成審計(jì)或檢查結(jié)論。
第四章 責(zé)任與監(jiān)督
第十一條 各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人是本單位強(qiáng)制休假和輪崗工作的責(zé)任人。
第十二條 辦公室負(fù)責(zé)管理和實(shí)施本行管理類(lèi)關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假和輪崗工作，及時(shí)、準(zhǔn)確地建立強(qiáng)制休假和輪崗工作的檔案。各業(yè)務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施本條線(xiàn)操作類(lèi)關(guān)鍵崗位人員的強(qiáng)制休假和輪崗工作。
第十三條 強(qiáng)制休假和輪崗人員應(yīng)服從單位決定，對(duì)經(jīng)批評(píng)教育后仍拒不服從者，將按規(guī)定給予相應(yīng)處分，直至解除勞動(dòng)合同。
第十四條 辦公室和各業(yè)務(wù)主管部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)頂崗人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理。對(duì)在頂崗期間工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，并積極采取措施的，要給予表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致工作差錯(cuò)和問(wèn)題的，要進(jìn)行責(zé)任追究并給予處罰。
第五章 附則
第十五條 本規(guī)定由村鎮(zhèn)銀行制定并解釋?zhuān)孕虚L(zhǎng)辦公會(huì)批準(zhǔn)后施行。
附件：1、村鎮(zhèn)銀行員工強(qiáng)制休假通知書(shū) 2、村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報(bào)告
3、村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假回執(zhí)
村鎮(zhèn)銀行員工強(qiáng)制休假通知書(shū)
同志：
根據(jù)《村鎮(zhèn)銀行關(guān)鍵崗位人員強(qiáng)制休假和輪崗管理規(guī)定》，經(jīng)研究決定，通知你強(qiáng)制休假 天，休假時(shí)間自 月 日起至 月 日止。休假期間，由 同志臨時(shí)接替你的工作。
請(qǐng)即時(shí)辦理完工作移交手續(xù)后，離崗休假。 特此通知。
年 月 日
村鎮(zhèn)銀行強(qiáng)制休假頂崗檢查報(bào)告
村鎮(zhèn)銀行員工強(qiáng)制休假通知回執(zhí)
辦公室：
于 年 月 日接到下發(fā)的強(qiáng)制休假通知，本人將根據(jù)安排，即 時(shí)辦理完工作移交手續(xù)后，離崗休假。
簽字確認(rèn)：
年
月 日
交流、輪崗、強(qiáng)制休假制度
為加強(qiáng)邢臺(tái)縣農(nóng)村信用社各崗位人員管理，強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)和內(nèi)控管理，有效防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)省聯(lián)社有關(guān)文件精神，結(jié)合邢臺(tái)縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社實(shí)際，特制定本制度。
一、崗位人員交流輪換
（一）交流對(duì)象
聯(lián)社營(yíng)業(yè)部、信用社、信用分社負(fù)責(zé)人。
（二）輪換對(duì)象
1、聯(lián)社各科室負(fù)責(zé)人。
2、聯(lián)社營(yíng)業(yè)部、信用社、信用分社信貸、會(huì)計(jì)、出納、儲(chǔ)蓄、結(jié)算等崗位人員。
（三）交流輪換重點(diǎn)
1、聯(lián)社職能科室負(fù)責(zé)人在同一崗位上任職三年以上的。
2、信用社、信用分社負(fù)責(zé)人在同一崗位任職四年以上的。
3、聯(lián)社營(yíng)業(yè)部、信用社、信用分社信貸、會(huì)計(jì)、出納、
儲(chǔ)蓄、結(jié)算等崗位人員，在同一崗位工作兩年以上的；會(huì)計(jì)崗位可延長(zhǎng)到三年。
4、信用分社的負(fù)責(zé)人、柜員在同一崗位工作兩年以上的。
5、組織上認(rèn)為有必要交流和輪換的人員，可隨時(shí)進(jìn)行交流輪換。
（三）交換和輪換方式
崗位輪換采取內(nèi)部橫向崗位輪換和異地交流方式進(jìn)行。
1、內(nèi)部橫向崗位輪換
內(nèi)部橫向崗位主要在聯(lián)社、信用社、信用分社之間進(jìn)行崗位輪換。如：聯(lián)社各職能部門(mén)之間橫向輪換；信用社、信用分社、信貸、會(huì)計(jì)、出納、儲(chǔ)蓄、結(jié)算崗位之間輪換。
2、異地交流
（1）異地崗位人員交流就是在聯(lián)社轄內(nèi)信用社、信用分社之間負(fù)責(zé)人及分部經(jīng)理的交流。
（2）異地崗位人員交流的期限原則上不得超過(guò)兩年，如需要或根據(jù)任職期間的業(yè)績(jī)情況可適當(dāng)縮短或延長(zhǎng)時(shí)間，但最長(zhǎng)不得超過(guò)五年。
（3）異地崗位人員交流要根據(jù)工作需要，同時(shí)還看本人情況和家庭的實(shí)際困難，有下列情況之一的，可不列入交
流的范圍，一是距退休年齡不足五年的；二是患有嚴(yán)重疾病不宜崗位輪換交流的；三是家庭確有特殊困難或其他特殊原因，經(jīng)聯(lián)社認(rèn)定的。
（四）注意事項(xiàng)
1、聯(lián)社中層干部和聯(lián)社營(yíng)業(yè)部、信用社、信用分社、負(fù)責(zé)人崗位人員輪換時(shí)，必須進(jìn)行離任審計(jì)，辦理好交接手續(xù)。
2、對(duì)已決定崗位人員交流和輪換的，不得拒絕調(diào)動(dòng)或者有意拖延時(shí)間。對(duì)不服從組織決定的視情節(jié)給予必要的處分。
3、要積極做好崗位人員交流輪換工作， 堅(jiān)持公平、公正、公開(kāi)的原則，保證崗位人員輪換工作順利進(jìn)行。
4、聯(lián)社人事部門(mén)要審慎做好考核摸底工作，制定具體實(shí)施方案。
本辦法自頒布之日起實(shí)施。
二0一0 年一月一日
【輪崗或強(qiáng)制休假制度】相關(guān)文章：
銀行強(qiáng)制休假制度05-11
帶薪休假?gòu)?qiáng)制制度05-11
信用社強(qiáng)制休假制度05-11
出納強(qiáng)制休假制度05-11
輪崗值班制度04-17
采購(gòu)輪崗制度11-05
保安請(qǐng)假休假制度_保安請(qǐng)假休假制度規(guī)定04-03
請(qǐng)假休假制度04-22