證券經紀人發(fā)展前景

一、 證券經紀人的含義及工作內容

1.1證券經紀人的含義

經紀人顧名思義就是資源配置。從經紀人的基本職能來看，需要具備銷售職能，其最基本的功能是將產品推銷給客戶從中獲得相應的傭金或差價[1]。在證券市場客戶需要的服務不是單一的，他們即需要通道服務更需要咨詢資訊服務。但是中國證券市場沒有任何一個證券公司能提供全方位的服務[2]。比如申萬宏源證券公司可以提供資訊服務，而客戶還需要通道服務，這就需要經紀人在銀河證券等其他公司整合后為客戶提供。而現在溫州申萬宏源證券公司經紀人位置更好象是證券公司的銷售代表，如果客戶提出超出這家證券公司的范圍則會感覺束手無策，這說明溫州申萬宏源證券公司經紀人還沒有完全獨立的發(fā)展起來。

1.2證券經紀人的工作內容

從總體上來看，溫州申萬宏源證券公司經紀人的工作可以分為客戶的開發(fā)與維護。首先是客戶開發(fā)，而現在最基本的客戶開發(fā)渠道大部分證券經紀人還采用兩種方式進行，購買和發(fā)傳單獲取。但這也是最直接的方式。然后就是篩選客戶進行約見，為了節(jié)約成本，建議有針對性的開展工作。約見后就是對客戶進行說服，只要客戶肯見面，同時經紀人因為在這一行又有了解基本上客戶都會投資。但是需要重申的是，不管是全國范圍內的證券公司經紀人，還是溫州申萬宏源證券公司經紀人是一個具備保證70%左右的客戶都能賺到錢的人[3]。最后就是客戶關懷服務，這是[1]

[2] [3]

一種利用人文關懷的方式進行的售后服務，良好的客戶關懷服務會有效的提高客戶的忠誠度。

二、 現階段證券經紀人存在的問題

以溫州申萬宏源證券公司經紀人為例解析現階段證券經紀人存在的問題。

2.1技能單一、對客戶的影響力和控制力有限。

從我國現階段的證券經紀人的發(fā)展來看，證券經紀人是隨著市場的發(fā)展而發(fā)展起來的，而證券公司的業(yè)務基本上都一樣，溫州申萬宏源證券公司經紀人也是如此，大部分證券經紀人的專業(yè)技能都沒有達到多樣化的水平，有限的能力如果想開發(fā)出更大的市場則顯得有些力不從心。因為他們水平的限制，也使經紀人無法真正的吸引客戶，這樣，溫州申萬宏源證券公司經紀人的位置也無法真正的體現證券經紀人的專業(yè)特征。溫州申萬宏源證券公司經紀人都只效力于溫州申萬宏源證券公司，因為這種特殊性，使他們無法提供更加全面的中介服務，更別說自己的品牌。 申萬宏源證券公司經紀人的專業(yè)技能單一，使得該公司經紀人對客戶的影響力和控制力不夠，無法體現出經紀人的重要性，造成開發(fā)客戶能力弱，維護客戶能力也弱的雙弱局面。申萬宏源公司證券經紀人在進入市場前對客戶并沒有進行深入了解和細分，在開展業(yè)務時也沒有把握市場方向，這種對客戶的盲目性，使經紀業(yè)務在執(zhí)行的過程中演變成了代理業(yè)務，同時因為無法發(fā)揮其應有的專業(yè)優(yōu)勢，而在市場競爭中處于被動狀態(tài)。

2.2證券經紀人社會認知度較低。

我國的證券市場是隨著我國市場經濟的發(fā)展而發(fā)展起來的，時間短，發(fā)展得也不成熟，社會公眾對證券經紀人的了解也只是半解，更多的投資者還處于單打獨斗的狀態(tài)，他們不知道找證券公司為自己出謀劃策，更不會證券經紀人會給他們設計出可以規(guī)避風險的管理方案[4]。因為社會對證券經濟人的了解不足，使這一行業(yè)開展業(yè)務的困難性加大的原因之一。

申萬宏源證券公司對自己的證券經紀人重視程度以及宣傳力度不夠，導致社會對該公司證券經紀人缺乏相應的認知度，因此申萬宏源證券公司的證券經紀人也如社會上其他證券經紀人的命運十分相似，社會公眾對他們并不了解，很少有人去找他們要求規(guī)劃最風險管理方案。由于社會公眾不了解申萬宏源證券經紀人的作用，[4]

不愿意通過該證券公司證券經紀人進行咨詢，當然談不上產生對該公司證券經紀人的迫切需求，這就使得申萬宏源證券公司證券經紀人很難進行工作，也就難有更長遠的規(guī)劃和發(fā)展，

2.3證券經紀人依靠自身力量發(fā)展

一些發(fā)達國家的證券市場發(fā)展得都比較成熟，證券經紀人都會有自己的協會，協會互相協調引導證券經紀人的經營行為，在證券內部完成自我調節(jié)和約束的行為，從而達到市場秩序穩(wěn)定，從而推動證券市場公平、有序的向前發(fā)展。而我國因為證券行業(yè)是新興起的行業(yè)，現階段并沒有建立起資信評級制度，因此，行業(yè)自律管理無法形成公平有序的市場。國家對證券監(jiān)管的相關法律法規(guī)也沒有真正的建立健全，對證券經紀人的保障也沒有達到相應的保護能力，因此使一些證券經紀人在向法制化和制度化的發(fā)展過程中還需要不斷的完善和成長。 溫州申萬宏源證券公司經紀人在證券經紀人制度不健全的前提下，想要實施證券經濟人這一綜合性業(yè)務時，就需要溫州申萬宏源證券公司從不同的角度提供幫助，如交易支持、專業(yè)技術培訓與信息資訊等[5]。利用溫州申萬宏源證券公司提供的大環(huán)境的影響，為證券經紀人鋪平道路。但是從目前來看，溫州申萬宏源證券公司只是簡單的認為只要實行經紀人制度就會使業(yè)務上漲，而對證券經紀人的業(yè)務支持與管理都是后話。所以溫州申萬宏源證券公司經紀人在這一前提下都只能依靠自己的力量來完成業(yè)務，溫州申萬宏源證券公司對證券經紀人缺乏有效的業(yè)務支持與必要的管理，因此申萬宏源證券公司對證券經紀人自己開展業(yè)務也就不足為奇了。而這對于證券經紀人來說，由于沒有正規(guī)的培訓使他們的業(yè)務素質不會太高，另外自己開發(fā)業(yè)務因為信任度的問題也會使客戶基礎不會太好，這種不均衡性，使證券經紀人與券商之間存在很大的離心力作用，同時也會在操作上有越矩現象發(fā)生。

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三、 完善我國證券經紀人制度的措施

3.1證券經紀人需要熟悉業(yè)務，對證券經紀人加強監(jiān)管

溫州申萬宏源證券公司要求經紀人熟悉證券市場和法律環(huán)境，了解各項證券產品的交易制度、投資技巧，還要擅長營銷技巧。

溫州申萬宏源證券公司經紀人扎實的基礎知識，最根本的途徑就是進行專業(yè)培[5]

訓，開設證券經紀人專業(yè)培訓班，為溫州申萬宏源證券公司培養(yǎng)出可靠的證券經紀人。其次是需要提高證券經紀人的職業(yè)素質。證券經紀人的資格一定要在正規(guī)的體系下進行，才會提高證券經紀人的整體素質。最后是需要加強證券經紀人的崗位培訓，不斷的崗位培訓會使證券經紀人的專業(yè)素養(yǎng)更高。

證券監(jiān)管部門需要提高對溫州申萬宏源證券公司經紀人的監(jiān)管，這是一個由整個證券經紀人緊密關注的過程。證券監(jiān)管部門要有綜合的監(jiān)管理念，建立起一個相互監(jiān)督體制，對證券經紀人要進行監(jiān)督管理，因為在溫州申萬宏源證券公司有掛靠在其他證券經紀人名下從事證券營銷活動的證券經紀人，所以還需要進理一步管理。溫州申萬宏源證券公司對證券經紀人任用要有嚴格的資格檢驗，另外對證券經紀人在聘用關系續(xù)存時本著雙方自愿的原則，給證券經紀人取得相應資格的機會，這不但是市場的需求，更是維持市場穩(wěn)定的前提同時也是對溫州申萬宏源證券公司前景的有利考慮。

投資者對證券經紀人的資信十分關注，因為這關系到投資者資金的回籠，因此溫州申萬宏源證券公司需要進一步完善證券經紀人的資信制度。取得可靠的資信的證券經紀人不但可以向溫州申萬宏源證券公司提供可靠的資信，還可以為投資者提供更好的投資計劃。 3.2加強宣傳，擴大證券經紀人的影響力

由于我國的證券事業(yè)起步較晚，人們對證券和證券經紀人的了解也不是很透徹。所以需要證券公司和國家都能對證券經紀人進行大力宣傳，這樣對會對我國經濟起到促進作用。這時需要證券監(jiān)管部門在適當的場所和時間為證券經紀人進行宣傳，讓更多的人了解證券經紀人的真正職能，使人們能夠認識并接受證券經紀人，同時要求人們能夠樂于接受證券經紀人提供的相應服務。這就需要公眾的認可，讓公眾真正明白證券經紀人是幫助廣大公眾賺錢的，可以幫助廣大客戶取得理財收益上的各種有益的幫助。

3.3加強證券公司與證券經紀人的分工與合作

證券公司與證券經紀人是兩個不同的個體，兩者需要真誠的合作與合理的定位，只有證券公司與證券經紀人能夠形成很好的分工與合作關系，才會推動證券市場不斷的向前發(fā)展。

首先是證券經紀人作為獨立的個體，需要具備優(yōu)秀的職務專長，還可以能夠為客戶提供特別好的服務。證券經紀人可以為客戶提供優(yōu)質的理財方案。在為客戶服務的時候最好是根據不同客戶的實際情況制定適合客戶自身的合理的理財方案。

其次是證券經紀人與溫州申萬宏源證券公司在資源整合與共享上可以成為聯合體為客戶共同服務，只有證券公司有目的的開放資源才會使證券經紀人能夠在這種資源共享的前提下參與客戶維護。

3.4建立行業(yè)自律組織

因為證券經紀人包括溫州申萬宏源證券公司的證券經紀人，都是一個新興的行業(yè)，人們對它的認識不夠，其自身發(fā)展得也不夠成熟，因此其內部還存在許多不合理的因素，政府的監(jiān)管存在一定的漏洞，這時就需要成立行業(yè)自律組織對證券經紀人進行監(jiān)管，行業(yè)監(jiān)管組織可以通過對證券經紀人在行業(yè)內的行為如服務、信譽等進行嚴格的監(jiān)督和管理，同時利用評級制度對其百進行行業(yè)引導和規(guī)范。建立相應的證券經紀人行業(yè)協會，利用協會的方式對證券經紀人進行規(guī)范和監(jiān)督，使證券經紀人與證券市場一起發(fā)展，從而維護證券市場的秩序。同時還會對行業(yè)組織內的證券經紀人進行相關的法律和財務等問題進行指導。

四、 證券經紀人的未來發(fā)展趨勢

隨著我國證券市場的進一步發(fā)展，我國證券經紀人制度也會逐步走向規(guī)范化，各種不同模式的證券經紀人制度還會根據實施后出現的不同的效果進行調整與完善。證券市場行業(yè)標準也會越來越完善。溫州申萬宏源證券公司證券經紀人的服務會隨著制度的不斷完善及能力的加強，服務也越來越專業(yè)化和顧問化，溫州申萬宏源證券公司證券經紀人會在未來的發(fā)展過程中不斷的完經營理念，效益與質量的服務資詢咨訊已經成為未來證券經紀人發(fā)展的必然趨勢。溫州申萬宏源證券公司證券經紀人全由現在的單獨經營轉向團隊經營，并為客戶提供更加全面的服務。

我國證券經紀人發(fā)展前景分析2017-04-07 06:53 | #2樓

一、中國證券經紀人制度的歷史

從北洋政府開始，農工商部就開始實行經紀人制度，當時參照西方經紀人制度并根據中國當時的狀況，制定出相對完善的經紀人體制。隨著政府的不斷動蕩，經紀人制度也經受了諸多考驗。1949年后，暫停了證券交易。直到改革開放以后，經紀人重新活躍在中國經濟市場。1999年7月1日正式實施的《證券法》第137條規(guī)定首次明確了法人層面的證券經紀人，但對于廣泛地以自然人存在的證券經紀人沒有做出詳細的規(guī)定。2017年4月13日《證券經紀人管理暫行規(guī)定》對證券經紀人第一次進行了法律上的界定。給予定義：證券經紀人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。 在《證券經紀人管理暫行規(guī)定》施行后，證券經紀人雖然得到法律上的認可，但中國證券經紀人所面臨的境況仍然不容樂觀。

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二、中國證券經紀人制度存在問題

（一）證券經紀人監(jiān)管體系不夠完善

在證券市場成熟的發(fā)達國家，經紀人擁有自己的協會組織，通過市場和同業(yè)輿-論來調節(jié)和引導證券經紀人的經營行為，在證券經紀行業(yè)內部進行自我管理、自我約束，維護市場公平秩序，以促進證券經紀業(yè)健康有序發(fā)展。目前，我國尚未建立證券經紀人的資信評級制度，行業(yè)自律管理更無從談起。相關法律法規(guī)等對證券經紀人監(jiān)管及保障也有待進一步建立，對一些違法違規(guī)事件打擊力度不夠以及證券經紀人缺乏相應退出機制等，使得證券經紀人向制度化法制化道路還很漫長。

（二）券商風險

目前國內許多證券公司還沒有形成完善的內控機制，公司治理結構差。激勵約束機制尚未建立，信息披露不完全，對外提供虛假信息，不能有效化解證券經紀企業(yè)經營風險。

雖然《證券經紀人管理暫行規(guī)定》對于經紀人有了法律上的認可，但缺乏對經紀人的相關保障。券商違約風險日益突出。很多券商為了維系自身利益最大化，往往隨意修改公司薪酬政策、削減經紀人提成和提高經紀人考核指標以達到變相降薪變相裁員。券商與證券經紀人存在一定的敵對風險。

（三）行業(yè)景氣周期影響

經紀人靠天吃飯已久，由于中國金融產品單一，且缺乏“有效”對沖機制。經紀人薪酬浮動較大，往往是三年不開張，開張吃三年。一遇到行業(yè)景氣差時，大量經紀人面臨被淘汰出局的命運。

（四）技能單一、對客戶的影響力和控制力有限

國內大部分證券經紀人的專業(yè)技能比較單一，專業(yè)水平有限。即不懂營銷也不懂證券分析。使得經紀人對客戶的影響力和控制力不夠，無法體現出經紀人的重要性，造成開發(fā)客戶能力弱，維護客戶能力也弱的雙弱局面。

我國現時的證券公司為盡快擴展市場占有份額，每家證券公司的業(yè)務范圍都基本雷同。這種全面開發(fā)的業(yè)務模式，無法體現證券公司的專業(yè)特征，也無法體現出證券經紀人的專業(yè)特征。受限于證券公司管理，證券經紀人無法向投資者人提供獨特的、專業(yè)化的中介服務，就無法在市場上樹立自己的品牌。這種情況使投資人在市場上是選擇哪家證券經紀公司或哪個證券經紀人沒有本質區(qū)別。許多證券經紀人在進入市場前缺少對市場客戶的細分，在開展業(yè)務時缺乏準確的市場定位，缺乏對客戶的針對性，直接導致經紀業(yè)務被變成了代理業(yè)務，不能依據自己的專業(yè)優(yōu)勢有的放矢，最終連維持基本生存都十分困難。

（五）社會公眾對證券經紀人的認知度低

由于我國證券市場發(fā)展時間較短，社會對證券經紀人缺乏相應的認知度，部分社會公眾甚至對證券經紀人的作用知之甚少，相當多投資者進行投資時僅依靠自己的單打獨斗，不知道證券經紀人會給他們設計出最佳的風險管理方案，能幫助他們進行風險控制和規(guī)避。由于社會公眾不了解證券經紀人的作用，不愿意通過證券經紀人進行咨詢，當然談不上產生對證券經紀人的迫切需求，這就使得證券經紀人很難進行展業(yè)工作。

（六）經紀人制度的具體運作方式較不規(guī)范，呈現多樣性

我國證券市場尚處于發(fā)展初期，證券經紀人相對來說又是一種較新的事物，對于證券經紀人尚無統一行為規(guī)范。這就使得各家證券公司在經紀人制度的具體實施中采取了不同形式，甚至在同一證券公司不同營業(yè)部也不盡相同。具體而言，這些差別主要體現在：經紀人與券商是否為隸屬關系；經紀人是否享受或部分享受原有工資福利待遇；經紀人傭金提成比例的高低；券商對經紀人的業(yè)務支持程度；經紀人之間是否存在分工與協作等幾個方面。

（七）證券經紀人缺乏證券公司有效的業(yè)務支持，主要依靠自身力量發(fā)展

證券經紀人制度的實施是一項綜合工程，不是只需要一批經紀人與一個分配制度；更需要證券公司從交易支持、專業(yè)培訓到信息咨詢等多方面的支持與配合，以為證券經紀人創(chuàng)造一個良好的發(fā)展環(huán)境。目前很多證券公司對經紀人制度的認

識存在一定的偏差，認為只要實行經紀人制度就一定會促進經紀業(yè)務的增長與發(fā)展，而對證券經紀人缺乏有效的業(yè)務支持與必要的管理。從而使得證券經紀人只能依靠自身力量開展業(yè)務，在客戶基礎相對薄弱與普遍業(yè)務素質較低的情況下發(fā)展就極為困難與不均衡。這就使得證券經紀人與券商存在離心傾向，客觀上導致了包括全權代客理財在內的一些違規(guī)行為的發(fā)生。

三、完善我國證券經紀人制度的措施

（一）建立證券經紀人注冊管理制度和信用檔案

為加強證券經紀人管理，提高證券經紀人業(yè)務行為的規(guī)范性，應當建立證券經紀人注冊管理制度，由證券業(yè)協會建立證券經紀人職業(yè)檔案，對證券經紀人進行注冊管理。

（二）建立證券經紀人規(guī)范管理的保障機制，維護證券市場穩(wěn)定

在對證券經紀人進行規(guī)范管理的同時，必將打破證券市場現有狀態(tài)，使證券經紀人和證券公司承擔更多的義務。要做好新制度與原有市場狀況的銜接和過渡，消除新制度施行可能帶來的不穩(wěn)定因素，就應當適當采取“不溯及既往”的原則，增加管理制度的靈活性。一方面，對各證券公司新聘用證券經紀人的資格、管理方式進行嚴格要求；另一方面，在允許證券公司和證券經紀人對聘用關系存續(xù)與否進行雙向自愿選擇的基礎上，給予不具備相應資格的證券經紀人一定的過渡期，鼓勵其取得相應資格，維護市場穩(wěn)定。

（三）證券監(jiān)管部門和證券業(yè)協會應當承擔更多的監(jiān)管、管理責任

證券監(jiān)管部門和追求將協會應該對整個市場證券經紀人動態(tài)進行緊密關注，樹立綜合監(jiān)管理念，通過證券公司、證券營業(yè)部相互競爭關系建立起相互監(jiān)督體制，防止違規(guī)聘用證券經紀人的行為，特別是無證券經紀人資格的證券經紀人掛靠其他證券經紀人名下從事證券營銷活動。

（四）增加投資者的知情權

證券經紀人薪酬激勵機制并不能完全保證證券經紀人與客戶利益的一致性。為防止證券經紀人以不正當手段誘導客戶進行不必要的交易，證券公司應當對證券經紀人客戶進行業(yè)務、風險方面的書面提示，使相關客戶了解證券經紀人行為權限，知悉自身、證券經紀人、證券公司三者間利益關系；同時，證券公司要建立證券經紀人客戶回訪機制，定期對證券經紀人客戶進行回訪，增強證券經紀人業(yè)務的合規(guī)性監(jiān)督。

（五）加強證券公司與證券經紀人的分工與合作

（1）明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業(yè)培訓到信息咨詢等多方面，并以此來支持與配合證券經紀人；而將展業(yè)等逐步由證券經紀人逐步取代。

證券經紀人應準確定位于有專長、有特色的專業(yè)技術服務，加強新業(yè)務的拓展，尤其在為客戶提供合理財富管理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務流程中，證券經紀人承擔前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平時的日常服務損等。在市場開發(fā)中，證券經紀人應借鑒國外先進經驗，采用市場導向型的開發(fā)模式，力爭在傳統中求創(chuàng)新，充分尊重并理解客戶需求，提供量身定做的個性化服務。

證券公司與證券經紀人通過準確的市場定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯系緊密又相互獨立、相互制約的關系。證券公司與證券經紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的繁榮。

（2）信息技術與資源共享。加強證券經紀人與證券公司的合作是一項系統工程，涉及到證券產業(yè)發(fā)展水平。證券公司應該適當考慮開放電子信息平臺權限，讓經紀人主動參與到客戶的維護當中去。

（六）建立合理的傭金支付體系

通過證券法規(guī)或者由證券行業(yè)協會牽頭建立證券經紀傭金支付制度，根據證券經紀人的能力以及其提供經紀服務的種類、質量和數量給予合理的傭金，保障證券經紀人的合法權益。實現傭金協定市場化，券商違規(guī)管控化。

（七）建立證券經紀人的資信評級制度

建立證券經紀人資信評級制度，對完善證券經紀制度具有重要意義。一方面可以消除證券市場買賣雙方因證券經紀人加入后，信息不對稱的風險，保證證券公司通過經紀人獲得真實的信息，投資人也可以找到值得信賴的證券經紀人。另一方面，有利于強化證券經紀人對自身信譽的培育，使信譽不好的證券經紀人被自動淘汰。對證券經紀人的信用評級，可由社會上權威的資信評估機構作為評估主體，也可以由證券協會或者未來可能存在的證券經紀人協會來做。評估的客體包括證券經紀人的素質、專業(yè)技術能力等。

（八）組建證券經紀人行業(yè)自律組織

我國在北洋政府就開始利用證券經紀人公會來負責證券經紀人的從業(yè)資格審查、日常行為規(guī)范的監(jiān)督等。世界各國也都十分注重運用行業(yè)自律組織來實現對證券經紀人的監(jiān)管。行業(yè)自律組織作為政府監(jiān)管部門的補充，可以通過建立嚴格的懲罰機制，對證券經紀人的資格、信譽、服務、財務等方面進行嚴格的監(jiān)督和管理，并引入信用評級制度來引導和規(guī)范行業(yè)的發(fā)展，在維持行業(yè)水準和信譽等方面充分發(fā)揮自律作用。建議在國內具備條件的地區(qū)建立證券經紀人協會，監(jiān)督執(zhí)行行業(yè)規(guī)范和準則，維護行業(yè)共同利益和市場競爭規(guī)則，約束成員的市場行為，維護共同生存和發(fā)展的市場環(huán)境和秩序，并對會員遇到的法律、財務等方面的問題提供指導和幫助。

（九）大力培養(yǎng)證券經紀專業(yè)人才

證券行業(yè)對人才的綜合素質要求比較高，不但要熟悉證券市場和法律環(huán)境，還要了解各項證券產品的交易制度、投資技巧，更要擅長營銷技巧。一是加強基礎教育，做好人才儲備，在高等院校開設證券經紀專業(yè)。二是培養(yǎng)和提高我國證券經紀人職業(yè)素質。抓緊完善證券經紀資格考試體系，加強經紀人的資格管理，提升資格證書獲得者的整體素質。三是加強證券經紀行業(yè)從業(yè)人員的在崗培訓。此外，證券公司還可以從通過證券經紀人資格考試的人員中篩選出一些具有實力的人加以重點培養(yǎng)，甚至可以從中挑選一些優(yōu)秀者派往國外證券公司去接受培訓，在較短時間內迅速提高專業(yè)技能以滿足中國證券經紀業(yè)發(fā)展壯大的需要。

（十）加強宣傳，擴大證券經紀人的影響力

大力宣傳證券經紀人在促進我國證券事業(yè)發(fā)展、促進我國經濟與國際接軌等方面的積極作用。目前，鑒于我國的國民理財意識還不高，證券經紀市場處于發(fā)展初期，證券經紀人的執(zhí)業(yè)特點及意義并沒有被社會各階層真正理解，存在著認識上的誤差，加上證券公司對證券經紀人的認可程度低，證券監(jiān)管部門應在適當的場合為證券經紀人正名，明確肯定證券經紀人的正面作用。要讓各個階層的真

正認識并接受證券經紀人，然后享受證券經紀人提供的優(yōu)質服務。為此，需要證券經紀人加強在大眾媒體上宣傳，讓社會公眾知曉證券經紀人的含義、性質，以及主要的經營范圍，明白證券經紀人在幫助廣大客戶取得理財收益上的各種優(yōu)勢。

（十一）完善內控機制。證券經紀機構要有嚴格的內部管理和執(zhí)業(yè)規(guī)范，這既是機構自身生存發(fā)展的需要，也是維護市場秩序和社會公眾利益的需要

證券公司的內部控制是為完成既定的工作目標和防范風險，對內部各職能部門及其工作人員從事的業(yè)務活動進行風險控制、制度管理和相互制約的方法、措施和程序的總稱。證券的內部控制是一種自律、自理行為，是證券經紀制度能有效執(zhí)行的保證，也是證券公司自身發(fā)展的要求。通過建立內部控制制度，建立公司法人治理結構和激勵約束機制，可以有效化解證券經營風險，最大限度的保證證券經營目標的實現。

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