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落實(shí)案件防控工作的自查報(bào)告
為貫徹落實(shí)銀監(jiān)會關(guān)于全面開展“落實(shí)案件防控”專項(xiàng)治理工作，以糾正部分銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不規(guī)范問題，促進(jìn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)更加有效地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。我營業(yè)室認(rèn)真開展自查工作，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性�，F(xiàn)將自查情況組織匯報(bào)如下：
一、 員工對相關(guān)政策進(jìn)行學(xué)習(xí)，恪守規(guī)章制度，完善事后內(nèi)部監(jiān)控。
我營業(yè)室員工認(rèn)真領(lǐng)會銀監(jiān)會有關(guān)案件防控的文件精神，加強(qiáng)了案防工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)案防責(zé)任，將輪崗、對賬、內(nèi)審工作職責(zé)。組織學(xué)習(xí)了銀監(jiān)會出臺的《關(guān)于加強(qiáng)案件防控，落實(shí)輪崗、對賬及內(nèi)審有關(guān)要求的工作意見》和《嚴(yán)禁柜臺違規(guī)行為防范案件風(fēng)險(xiǎn)的工作意見》。
我營業(yè)室根據(jù)銀監(jiān)會《兩個(gè)意見》的指導(dǎo)分針，對照現(xiàn)有的內(nèi)控制度進(jìn)行了清理，對重要崗位工作年限、輪崗方式和輪崗率和銀監(jiān)會的相關(guān)制度進(jìn)行了比照，我行授權(quán)經(jīng)理輪崗期限最長不超過2年，基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的輪崗期限不超過3年，實(shí)施了離任審計(jì)，柜員輪崗制。輪崗期限未超過一年。嚴(yán)格按照銀監(jiān)會的制度執(zhí)行。在內(nèi)審方面，我營業(yè)室將案件風(fēng)險(xiǎn)作為重要內(nèi)容納入了營業(yè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評估，積極確保操作風(fēng)險(xiǎn)和案件風(fēng)險(xiǎn)符合年度監(jiān)管重點(diǎn)要求，同時(shí)將案件風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)作為一項(xiàng)重要風(fēng)險(xiǎn)融入信貸、會計(jì)、重要崗位人員履職、出納業(yè)務(wù)審計(jì)及其他日常監(jiān)督活動中。
在柜面風(fēng)險(xiǎn)防控中，我營業(yè)室嚴(yán)格落實(shí)授權(quán)卡、印鑒密押、空白憑證、開戶、賬戶管理、業(yè)務(wù)授權(quán)等環(huán)節(jié)的相關(guān)規(guī)定。
我營業(yè)室室要強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)控，經(jīng)常性的進(jìn)行案防工作的自查活動，以確保合規(guī)化操作和風(fēng)險(xiǎn)防控落實(shí)到實(shí)處。
二、 我營業(yè)室在自查的過程中，發(fā)現(xiàn)存在的問題。
在整個(gè)自查工作中，針對我行工作經(jīng)過層層復(fù)查，未發(fā)現(xiàn)不合理行為，切實(shí)按照中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會的規(guī)定執(zhí)行。 唯一不足的地方是，在對賬方面，對賬率不是很高。我行員工應(yīng)在如何提高對賬率上多下功夫，確保在2012年內(nèi)有所改進(jìn)和突破。
三 、保持成果，不斷完善。
此次的自查活動切實(shí)有效，起到了防微杜漸的作用。雖然我營業(yè)室未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范的行為，但在一些環(huán)節(jié)如對賬方面，還應(yīng)該想出切實(shí)有行的辦法，提高對賬率。仍建議經(jīng)常性的進(jìn)行類似的自查與學(xué)習(xí)活動！
支行案件防控工作自查報(bào)告2017-04-07 18:03 | #2樓
為實(shí)現(xiàn)支行安全生產(chǎn)，杜絕各類案件發(fā)生，根據(jù)銀監(jiān)局、分行關(guān)于落實(shí)案件防控工作要求的規(guī)定，支行現(xiàn)對落實(shí)案件防控工作有關(guān)要求的情況進(jìn)行自查，匯報(bào)如下：
1. 我支行嚴(yán)格執(zhí)行交叉領(lǐng)用尾箱及交接-班登記制度，營業(yè)結(jié)束后由業(yè)務(wù)主管核對現(xiàn)金、憑證種類、數(shù)量及登記情況，并蓋章。
2. 對交接-班登記本、憑證使用登記本等臺賬進(jìn)行核對，保證當(dāng)面交接、登記正確。
3. 每日早晚雙人進(jìn)出營業(yè)室，并登記，無單人臨柜的現(xiàn)象。 4. 支行長、柜員認(rèn)真學(xué)習(xí)“50個(gè)嚴(yán)禁”及“七不準(zhǔn)”，并在日常工作中嚴(yán)格執(zhí)行。
5. 我支行全體員工認(rèn)真執(zhí)行授權(quán)制度，柜員、業(yè)務(wù)主管妥善保管各自鑰匙、密碼及章戳，每次代理授權(quán)都做好了登記。
6. 支行長對網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)金、憑證定期進(jìn)行檢查，并留有書面記錄。
7. 組織學(xué)習(xí)金融系統(tǒng)案件成功案例，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，避免發(fā)生同類問題。
8. 嚴(yán)格執(zhí)行銀監(jiān)局下發(fā)的文件，切實(shí)防范操作風(fēng)險(xiǎn)(十三條)。
人民路支行 2012-5-22
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