案件代理方案

致： 律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“我所”或“本所”）接受貴司代理邀請(qǐng)，就貴司擬提請(qǐng)?jiān)V訟的與 開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“開(kāi)發(fā)公司”）之間的合同糾紛案進(jìn)行分析論證。下面就我所針對(duì)該案的代理方案及代理費(fèi)用作簡(jiǎn)要介紹，供貴司領(lǐng)導(dǎo)決策時(shí)參考。

一、出具本分析報(bào)告的法律、法規(guī)依據(jù)

1、《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)司法解釋；

2、《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》及其相關(guān)司法解釋；

3、《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》；

4、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有土地使用權(quán)出讓收支管理的通知》（川國(guó)土資發(fā)201136號(hào)）

二、本案的基本事實(shí)

根據(jù)貴司向本所律師提供的《 投資合作協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“合作協(xié)議”）等相關(guān)資料以及貴司的陳述，我們歸納了本案的基本事實(shí)線條：

1、2017年8、9月期間，貴司與開(kāi)發(fā)公司簽訂合作協(xié)議，約定由貴司作為投資方，參與開(kāi)發(fā)公司作為開(kāi)發(fā)建設(shè)主體的 區(qū)土地一級(jí)整理項(xiàng)目。

2、2017年10月27日，貴司向開(kāi)發(fā)公司轉(zhuǎn)賬支付 萬(wàn)元

首期投資資金，根據(jù)合作協(xié)議第二十七條之約定，合作協(xié)議生效。此后開(kāi)發(fā)公司未再貴司通知支付任何投資費(fèi)用，亦未向貴司明確解除或終止合同。

3、開(kāi)發(fā)公司并未根據(jù)合同約定基本進(jìn)度進(jìn)行土地一級(jí)開(kāi)發(fā)整理，為按照合同約定供應(yīng)土地，直至2017年下半年才開(kāi)始案涉項(xiàng)目的土地供應(yīng)。

4、經(jīng)過(guò)貴司以及本所律師發(fā)函催討，開(kāi)發(fā)公司于2017年 月日向貴司退還 萬(wàn)元投資本金，尚剩余 萬(wàn)元投資本金未予退還。

三、法律分析

（一）貴司主要訴求

通過(guò)貴司陳述，貴司的主要訴求為：

1、要求退還剩余 萬(wàn)元投資款本金；

2、最大限度要求開(kāi)發(fā)公司承擔(dān)違約責(zé)任，包括直接損失以及間接損失（財(cái)務(wù)成本損失等），并要求開(kāi)發(fā)公司按照現(xiàn)行資金市場(chǎng)一般的融資成本承擔(dān)違約責(zé)任。

（二）訴訟風(fēng)險(xiǎn)

1、本所律師分析認(rèn)為，本案進(jìn)入訴訟后，開(kāi)發(fā)公司可能提出的主要抗辯理由為：

（1）開(kāi)發(fā)公司可能會(huì)根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)國(guó)有土地使用權(quán)出讓收支管理的通知》（川國(guó)土資發(fā)201136號(hào)）第二條的規(guī)定主張不可抗力因素（或政策因素），主張合作協(xié)議無(wú)法履行

而終止，且不承擔(dān)違約責(zé)任。

（2）開(kāi)發(fā)公司甚至可能會(huì)以貴司僅支付了第一期投資款后未支付后期投資款而抗辯終止了合作協(xié)議，又或者開(kāi)發(fā)公司直接承認(rèn)單方終止合作協(xié)議，由此而根據(jù)合作協(xié)議第二十四條之約定，僅承擔(dān)貴司實(shí)際投資額5%違約金。

（3）開(kāi)發(fā)公司可能會(huì)根據(jù)合作協(xié)議第20.1條所約定的貴司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)土地成交價(jià)低于65萬(wàn)元部分的補(bǔ)足責(zé)任（根據(jù)貴司陳述，案涉合作范圍土地成交價(jià)低于65萬(wàn)元），提出扣除貴司應(yīng)補(bǔ)足的款項(xiàng)后將剩余款項(xiàng)退還給貴司，開(kāi)發(fā)公司甚至可能據(jù)此提出反訴。雖然根據(jù)貴司陳述，開(kāi)發(fā)公司在土地掛牌出讓過(guò)程中并未通知貴司，但縱觀整份合作協(xié)議，并未明確約定在土地掛牌出讓時(shí)開(kāi)發(fā)公司有義務(wù)另行書(shū)面通知貴司，僅在第七條約定開(kāi)發(fā)公司“鼓勵(lì)”貴司參與案涉“凈商住用地”的公開(kāi)出讓。此外，根據(jù)《土地管理法》等相關(guān)法律、法規(guī)之規(guī)定，開(kāi)發(fā)公司并不能作為土地出讓方，其僅有義務(wù)將整理后的土地交給地方政府，并由地方政府擇機(jī)進(jìn)行掛牌出讓。從該角度分析，開(kāi)發(fā)公司也沒(méi)有義務(wù)就土地掛牌出讓事宜特別地書(shū)面通知貴司。第三，地方政府作為土地出讓方，在土地掛牌出讓前一般都會(huì)通過(guò)報(bào)紙、網(wǎng)站進(jìn)行公告，此方式也可以認(rèn)定為通知的一種方式。

2、貴司要求開(kāi)發(fā)公司按照現(xiàn)行資金市場(chǎng)融資成本承擔(dān)違約責(zé)任的主張可能無(wú)法得到支持。首先，在合作協(xié)議中已經(jīng)對(duì)違約責(zé)任及違約金計(jì)算方式有明確約定，即按照日萬(wàn)分之五標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算

或按照實(shí)際投資額5%計(jì)算。目前我國(guó)司法實(shí)踐當(dāng)中，合同有約定違約金標(biāo)準(zhǔn)或計(jì)算方式的，法院一般均按照合同約定進(jìn)行處理，除非約定的違約金或計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)明顯過(guò)高或過(guò)低，根據(jù)《合同法》

第11條以及《合同法司法解釋（二）》第二十九條之規(guī)定，法院可以根據(jù)當(dāng)事人的要求進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。而本案中，貴司無(wú)法舉證（或很難舉證并被法院采信）證明由于開(kāi)發(fā)公司的違約行為給貴司造成了較大損失且合同約定的違約金明顯不足以彌補(bǔ)貴司的損失。其次，即使認(rèn)為合同就違約責(zé)任約定不明，法院在司法實(shí)踐中一般也不會(huì)支持按照民間借貸資金成本承擔(dān)違約責(zé)任的主張，至多只會(huì)按照人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率判決違約方承擔(dān)違約責(zé)任。

四、本案的訴訟策略

（一）、針對(duì)關(guān)于開(kāi)發(fā)公司可能提出的抗辯（或反訴），積極收集案涉土地掛牌出讓的時(shí)間以及成交時(shí)間，確認(rèn)案涉土地出讓時(shí)間系在2017年之后，已超過(guò)了合同約定的案涉土地應(yīng)當(dāng)出讓時(shí)間，錯(cuò)過(guò)了最佳出讓時(shí)間、錯(cuò)過(guò)了最有利市場(chǎng)條件，對(duì)此貴司不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)差價(jià)的補(bǔ)足義務(wù)，為開(kāi)發(fā)公司可能提出的抗辯（甚至反訴）做好準(zhǔn)備。

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（二）、根據(jù)實(shí)際情況制定合理、可行的訴訟目標(biāo)。鑒于合作協(xié)議中對(duì)于開(kāi)發(fā)公司未按期供應(yīng)土地、未按時(shí)向貴司返還各種款項(xiàng)等情形均明確約定了違約金的計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，因此貴司要求超過(guò)合同約定標(biāo)準(zhǔn)支付違約金的請(qǐng)求獲得法院支持的可能性較小，如

貴司執(zhí)意提起較高的訴訟金額，反而增大貴司的訴訟成本。因此，建議貴司制定合理的訴訟目標(biāo)。

五、律師的代理方式及費(fèi)用

鑒于貴司系我所曾服務(wù)的顧問(wèn)單位，且長(zhǎng)期友好合作，我們擬定了兩種代理方式且均提供優(yōu)惠收費(fèi)方式供貴司參考：

1、一般代理方式

結(jié)合貴司擬要求開(kāi)發(fā)公司承擔(dān)的違約責(zé)任金額，本案的涉案標(biāo)的約為500萬(wàn)元，根據(jù)《四川省律師服務(wù)費(fèi)收費(fèi)管理實(shí)施辦法》，該案的律師收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)范圍應(yīng)為266000至366000元之間。鑒于貴司對(duì)我們的信任及我們長(zhǎng)期友好合作關(guān)系，我們建議按照《四川省律師服務(wù)費(fèi)收費(fèi)管理實(shí)施辦法》規(guī)定的最低標(biāo)準(zhǔn)的30%收費(fèi)，即律師代理費(fèi)為79800元（費(fèi)用構(gòu)成為：1、事務(wù)所留成20%；2、增值稅及所得稅12.5%；3、三名承辦律師的工作費(fèi)用67.5%）。上述費(fèi)用不含異地差旅、文印、查檔費(fèi)等。為推進(jìn)訴訟的進(jìn)程，我們建議代理費(fèi)用在委托代理合同簽訂后五日內(nèi)支付。

2、半風(fēng)險(xiǎn)代理方式

結(jié)合貴司擬主張的違約金的不確定性，為合理降低貴司的訴訟成本，降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)，就本案我所可以提供半風(fēng)險(xiǎn)代理方式。即貴司按照400萬(wàn)元本金部分，先向我所支付千分之五基礎(chǔ)代理費(fèi)即20000元，如最終收回金額超過(guò)400萬(wàn)元，則就超過(guò)部分金額貴司向我所支付超過(guò)部分10%代理費(fèi)；如最終收回金額等于或少于400萬(wàn)元，則貴司不再向我所支付代理費(fèi)。

以上是我所就本案糾紛擬為貴司提供服務(wù)的初步方案，供貴司參考，具體細(xì)節(jié)問(wèn)題雙方可進(jìn)一步探討協(xié)商，我們真誠(chéng)期待雙方在該項(xiàng)業(yè)務(wù)上合作成功。

******律師事務(wù)所

***律師

二〇一六年四月十四日

銀行公司案件代理方案2017-04-25 06:03 | #2樓

招商銀行成都分行：

就貴行XXX支行與XXX有限公司、四川XXX有限公司、涂XX、方XX、李XX金融借款合同糾紛一案，貴行擬通過(guò)法律程序解決該糾紛，我所將該案件代理方案及代理費(fèi)用報(bào)價(jià)如下：

一、基本情況。

貴行龍湖三千支行于2017年7月16日與XXX有限公司（以下簡(jiǎn)稱XXX公司）簽訂《授信協(xié)議》（編號(hào)：2017年湖字第0013390014號(hào)），約定貴行龍湖三千支行向XXX公司提供500萬(wàn)元的授信額度，授信期間為12個(gè)月，從2017年7月16日起至2017年7月15日止，授信種類有流動(dòng)資金貸款、銀行承兌匯票、國(guó)內(nèi)信用證。

同日，貴行龍湖三千支行還分別與四川XXX有限公司、涂XX、方XX、李XX簽訂了《最高額不可撤銷擔(dān)保書(shū)》及對(duì)保書(shū)，約定各擔(dān)保人對(duì)授信項(xiàng)下的所有債務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任，保證期間為自擔(dān)保書(shū)生效之日起至《授信協(xié)議》項(xiàng)下每筆貸款債權(quán)到期日或每筆墊款的墊款日另加兩年。

其后于2017年2月11日XXX公司向貴行提出承兌申請(qǐng)，貴行開(kāi)具票面金額為1000萬(wàn)元銀行承兌匯票，保證金500萬(wàn)元，貴行敞口金額為500萬(wàn)元，期限6個(gè)月。該筆銀行承兌匯票到期后，經(jīng)貴行催收XXX公司償還了部分借款，現(xiàn)尚余340.55萬(wàn)元本金未予清償，各擔(dān)保人也未履行擔(dān)保責(zé)任，已構(gòu)成違約。

二、借款人及各擔(dān)保人的涉訴情況。

經(jīng)查證，借款人XXX公司及擔(dān)保人李XX、方XX尚未有涉訴信息；擔(dān)保人四川XXX有限公司、涂XX一共有幾十起訴訟案及執(zhí)行案。涉執(zhí)行案件金額高達(dá)2億多。還有部分正在訴訟的案件暫未查詢到涉訴標(biāo)的額。

三、法律服務(wù)方案。

1.因該借款早已到期，立即準(zhǔn)備材料提起訴訟，通過(guò)法院判決后進(jìn)行執(zhí)行， 1

以實(shí)現(xiàn)貴行債權(quán)。

1）根據(jù)支行的陳述，目前借款人XXX公司尚正常經(jīng)營(yíng)，該司有多項(xiàng)對(duì)政府單位享有的到期債權(quán)，請(qǐng)貴行梳理后對(duì)該到期債權(quán)予以保全，因相對(duì)方為政府部門(mén)，成功保全凍結(jié)到期債權(quán)的可能性較大。

因保證人李XX、方XX尚無(wú)涉訴案件，故其二人名下財(cái)產(chǎn)應(yīng)無(wú)法院查封，故可對(duì)李XX、方XX名下財(cái)產(chǎn)進(jìn)行查證后予以保全。如查詢到借款人、擔(dān)保人名下有其他有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)也一并申請(qǐng)保全，掌握首查封權(quán)以取得執(zhí)行主動(dòng)權(quán)。

2）為節(jié)約成本，快捷、及時(shí)訴訟，我們建議在成都市XX區(qū)人民法院起訴及進(jìn)行保全。貴行授信協(xié)議未見(jiàn)約定管轄劃勾（現(xiàn)有電子材料未見(jiàn)相關(guān)約定），對(duì)方可能提出管轄異議，請(qǐng)貴行于立案前提交約定了管轄權(quán)的完整資料。

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2.代理進(jìn)度： 我所擬按照下列進(jìn)度辦理委托事項(xiàng)相關(guān)事宜：

（1）代理合同生效后 七 個(gè)工作日內(nèi)，我所應(yīng)向貴行提交書(shū)面的代理工作計(jì)劃和具體工作方案。

（2）貴行決定起訴的，我所應(yīng)在收到甲方書(shū)面蓋章資料通知后 七 個(gè)工作日遞交起訴資料至法院，貴行繳納法院受理費(fèi)完畢后完成起訴的立案工作。（因貴行的繳費(fèi)時(shí)間我所無(wú)法控制，故無(wú)法確定案件的受理期限。）

（3）法院受理案件后 十五個(gè)工作日內(nèi)我所應(yīng)完成對(duì)債務(wù)人財(cái)產(chǎn)線索的排查工作，并向貴行提交債務(wù)人財(cái)產(chǎn)狀況的書(shū)面清單。（因需以法院受理通知書(shū)查證財(cái)產(chǎn)，故需待法院受理后我所方能開(kāi)展財(cái)產(chǎn)取證工作。）

（4）貴行決定對(duì)債務(wù)人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的，我所應(yīng)在收到貴行書(shū)面蓋章資料通知后 七 個(gè)工作日提交保全申請(qǐng)至法院，貴行保全繳費(fèi)完畢后由法院完成對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)保全。（保全需由貴行完成繳費(fèi)后法院才會(huì)下裁定予以保全，而裁定下發(fā)后至法院完成保全的周期并非由律師掌握，故無(wú)法對(duì)此部分期限予以明確。）

（5）甲方?jīng)Q定對(duì)債務(wù)人申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的，乙方應(yīng)在收到甲方書(shū)面蓋章通知 2

后 七 個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)法院完成執(zhí)行受理工作，以受理法院出具的相關(guān)文書(shū)為準(zhǔn)。

3.預(yù)計(jì)回收金額。

我所預(yù)計(jì)該案的回收金額為：貸款本金、利息及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用（包括訴訟費(fèi)、保全費(fèi)及律師費(fèi)等）。

四、法律服務(wù)費(fèi)報(bào)價(jià)。

1、我所代理方式為：一般風(fēng)險(xiǎn)代理。服務(wù)期間包括本案的一審、二審和執(zhí)行程序。

2、代理費(fèi)：

2.1前期費(fèi)用:1.5萬(wàn)；

2.2立案+財(cái)產(chǎn)調(diào)查階段：3萬(wàn)（完成立案+財(cái)產(chǎn)調(diào)查，貴行終止代理時(shí)此金額扣除已經(jīng)支付的前期費(fèi)用后支付）；

2.3財(cái)產(chǎn)保全階段：5萬(wàn)（完成立案+財(cái)產(chǎn)調(diào)查且代理完成保全后貴行決定終止代理時(shí)此金額扣除已支付的前期費(fèi)后支付）

2.4全案代理：對(duì)于收回的債權(quán)，按收回金額3%計(jì)付風(fēng)險(xiǎn)代理律師費(fèi)，代理費(fèi)最高金額不超過(guò) 10萬(wàn) 元人民幣，超過(guò)部分甲方不予支付，具體為： （1） 自本合同生效之日起1年以內(nèi)（含）實(shí)現(xiàn)貴行債權(quán)全部或部分收回的，按實(shí)際收回金額的 3 %支付律師代理費(fèi)；

（2）自本合同生效之日起1年以上2年以內(nèi)（含）實(shí)現(xiàn)貴行債權(quán)全部或部分收回的，按實(shí)際收回金額的2.5 %支付律師代理費(fèi)；

（3）自本合同生效之日起超過(guò)2年以上（不含）實(shí)現(xiàn)貴行債權(quán)全部或部分收回的，按實(shí)際收回金額的 2.0 %支付律師代理費(fèi)。

3、代理合同生效后，貴行在尚未實(shí)現(xiàn)債權(quán)的情況下，自愿和解、決定不起訴或撤回本案訴訟/執(zhí)行的，按以下方式處理：

（1）如尚未代理貴行完成對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)保全，或未保全到債務(wù)人有效資產(chǎn)，則貴行無(wú)需支付律師費(fèi)，本合同終止。

3

（2）如已代理貴行完成對(duì)債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)保全，則貴行在取得相關(guān)生效法律文書(shū)之日起15日內(nèi)按以下方式支付律師費(fèi)：

a.如已保全的有效資產(chǎn)足以保證甲方債權(quán)實(shí)現(xiàn)的，視為甲方已全額實(shí)現(xiàn)債權(quán)，甲方按照訴訟標(biāo)的本金金額的 2.0 %支付乙方；

b. 如已保全的有效資產(chǎn)不足保證甲方債權(quán)的實(shí)現(xiàn)，則甲方按已保全有效資產(chǎn)公允價(jià)值的1.8%支付乙方。

(3)案件進(jìn)入執(zhí)行程序，甲方接受債務(wù)人及擔(dān)保人以資產(chǎn)抵償債務(wù)的，則甲方在收到抵債裁定后15日內(nèi)，根據(jù)抵債資產(chǎn)所抵償?shù)膫鶛?quán)金額的1.8 %向乙方支付律師費(fèi)。

以上為本次代理服務(wù)方案，希望本所為貴行提供本次法律服務(wù)，運(yùn)用本所律師深厚的法學(xué)理論-功底、豐富的執(zhí)業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和勤勉盡責(zé)的工作精神，為貴行提供優(yōu)質(zhì)、高效的法律服務(wù)。

XXXX律師事務(wù)所

XXX、XXX律師

二O一五年x月x日 4

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