錦州港內(nèi)控自我評估報告

本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容不存在虛假記載、

大遺漏，大遺漏，并對其內(nèi)容的真實、并對其內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。準(zhǔn)確和完整承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 錦州港股份有限公司全體股東：

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法律法規(guī)的要求，我們對本公司（以下簡稱“公司”）內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評價。

一、董事會聲明 董事會聲明

公司董事會及全體董事保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 建立健全并有效實施內(nèi)部控制是公司董事會的責(zé)任；監(jiān)事會對董事會建立與實施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督；經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運行。 公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅能對達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證。

二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況 內(nèi)部控制評價工作的總體情況

公司內(nèi)部控制評價工作由董事會審計委員會領(lǐng)導(dǎo)，成立了由總裁負(fù)責(zé)，計劃財務(wù)部、綜合管理部、審計監(jiān)察部和董事會秘書處組成的內(nèi)部控制評價聯(lián)合工作小組并制訂了內(nèi)部控制評價工作方案。工作小組圍繞組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責(zé)任、企業(yè)文化、資金活動、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務(wù)、研究與開發(fā)、工程項目、擔(dān)保業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)外包、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、內(nèi)部信息傳遞、信息系統(tǒng)等十八項要素設(shè)計了內(nèi)部控制評價表，依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引》和《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》確定了評價內(nèi)容；針對各項評價內(nèi)容，工作小組收集了公司各職能部門、業(yè)務(wù)系統(tǒng)的詳細(xì)基礎(chǔ)文件與資料，進(jìn)行了仔細(xì)的查閱和分類匯總，填制了內(nèi)部控制評價表并編制了本報告。在評價過程中，工作小組及時向董事會審計委員會匯報評價工作的進(jìn)展情況，審計委員會對評價的方法、標(biāo)準(zhǔn)、程序以及評價的初步結(jié)果進(jìn)行討論。

本報告經(jīng)公司董事會審計委員會和董事會會議審議批準(zhǔn)后發(fā)布。

三、內(nèi)部控制評價的依據(jù) 內(nèi)部控制評價的依據(jù)

本評價報告旨在根據(jù)中華人民共和國財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（以下簡稱“基本規(guī)范”）及《企業(yè)內(nèi)部控制評價指引》（以下簡稱“評價指引”）的要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上，對公司截至2017年12月31日內(nèi)部控制的設(shè)計與運行的有效性進(jìn)行評價。

四、內(nèi)部控制評價的范圍 內(nèi)部控制評價的范圍

納入評價范圍的單位包括：錦州港股份有限公司及所屬子公司。

（一）重點關(guān)注的高風(fēng)險領(lǐng)域：

1、發(fā)展戰(zhàn)略過于激進(jìn)，脫離企業(yè)實際能力或偏離主業(yè)，可能導(dǎo)致企業(yè)過度擴(kuò)張，甚至經(jīng)營失敗。

2、人力資源結(jié)構(gòu)不合理、開發(fā)機(jī)制不健全，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)。人力資源激勵約束制度不合理，可能導(dǎo)致人才流失、經(jīng)營效率低下。

3、安全生產(chǎn)措施不到位，責(zé)任不落實，可能導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生安全事故。

4、資金活動管控不嚴(yán)，可能導(dǎo)致資金被挪用、侵占、抽逃或遭受欺詐。

5、銷售政策和策略不當(dāng)，市場預(yù)測不準(zhǔn)確，可能導(dǎo)致吞吐量滯漲。。

6、工程造價信息不對稱，概預(yù)算脫離實際，決算審計實施不到位，可能導(dǎo)致項目投資加大；竣工驗收不規(guī)范，最終把關(guān)不嚴(yán)，可能導(dǎo)致工程交付使用后存在重大隱患。。

7、外包范圍和價格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)遭受損失。。

8、預(yù)算目標(biāo)不合理、編制不科學(xué)，可能導(dǎo)致企業(yè)資源浪費或發(fā)展戰(zhàn)略難以實現(xiàn)。

9、合同內(nèi)容存在重大疏漏和欺詐，可能導(dǎo)致企業(yè)合法權(quán)益受到侵害；合同未全面履行或監(jiān)控不當(dāng)，可能導(dǎo)致企業(yè)訴訟失敗、經(jīng)濟(jì)利益受損；合同糾紛處理不當(dāng)，可能損害企業(yè)利益、信譽(yù)和形象。

10、內(nèi)部信息傳遞不通暢、不及時，可能導(dǎo)致決策失誤、相關(guān)政策措施難以

落實；內(nèi)部信息傳遞中泄露商業(yè)秘密，可能削弱企業(yè)核心競爭力。

（二）納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項：納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項：

1、組織機(jī)構(gòu)

公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》和中國證監(jiān)會有關(guān)法律法規(guī)的要求，本著促進(jìn)企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略、優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)、管理體制和運行機(jī)制的原則，不斷完善和規(guī)范公司內(nèi)部控制的組織架構(gòu)，確保公司股東大會、董事會、監(jiān)事會等機(jī)構(gòu)的操作規(guī)范、運作有效，維護(hù)投資者和公司利益。公司結(jié)合業(yè)務(wù)特點，按照科學(xué)、精簡、高效的原則，合理地設(shè)置公司內(nèi)部職能部門，通過制定部門職責(zé)文件、崗位說明書，明確了各部門的職責(zé)權(quán)限和相互之間的責(zé)權(quán)利關(guān)系，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互協(xié)調(diào)、相互制約的部門工作機(jī)制，也使全體員工掌握內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程等情況，明確權(quán)責(zé)分配，正確行使職權(quán)。

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2、發(fā)展戰(zhàn)略

公司董事會下設(shè)戰(zhàn)略委員會，負(fù)責(zé)公司發(fā)展戰(zhàn)略的研究編制和督促實施。公司高度重視發(fā)展戰(zhàn)略的編制和實施工作，報告期內(nèi)公司戰(zhàn)略委員會經(jīng)過充分調(diào)研，本著客觀務(wù)實的態(tài)度，在充分考慮公司內(nèi)部資源和外部因素的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步確定《錦州港第十二個五年規(guī)劃綱要》。報告期內(nèi)，公司繼續(xù)堅決貫徹 “億噸大港，能源先行，合作聯(lián)動，港城共榮”戰(zhàn)略，加大投入，加快建設(shè)，以建設(shè)區(qū)域性多功能樞紐港為目標(biāo)，按照現(xiàn)代物流發(fā)展的要求，努力擴(kuò)大港口的輻射能力。

3、人力資源

公司重視人力資源體系建設(shè)，制定了科學(xué)系統(tǒng)的人力資源管理制度，對人員錄用、員工培訓(xùn)、工資薪酬、福利保障、績效考核、內(nèi)部調(diào)動、職務(wù)升遷等等進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，并建立了一套完善的績效考核體系。公司培訓(xùn)員工2300人次，派出參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)200余人；進(jìn)一步完善薪酬體系，繼續(xù)向一線和臟、難、險、累崗位傾斜。

4、社會責(zé)任

公司重視履行社會責(zé)任，切實做到經(jīng)濟(jì)效益與社會效益、短期利益與長遠(yuǎn)利益、自身發(fā)展與社會發(fā)展相互協(xié)調(diào)，實現(xiàn)企業(yè)與員工、企業(yè)與社會、企業(yè)與環(huán)境

的健康和-諧發(fā)展，整體一次性通過質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證。公司構(gòu)建了有效機(jī)制，切實維護(hù)農(nóng)民工權(quán)益，在遼寧省農(nóng)民工幫扶工作經(jīng)驗交流會上介紹經(jīng)驗并獲得東北地區(qū)四省（區(qū)）誠信示范企業(yè)等多項榮譽(yù)稱號。

5、企業(yè)文化

公司注意企業(yè)文化建設(shè)，培育踴躍向上的價值觀和社會責(zé)任感，倡導(dǎo)“誠信文化、業(yè)績文化、和-諧文化”，組織員工開展各項活動，傳達(dá)公司的關(guān)愛之情，增強(qiáng)公司凝聚力，豐富員工業(yè)余文化生活。報告期內(nèi)，公司獲得了全國文明單位、模范職工之家、安康杯競賽優(yōu)勝企業(yè)、以及遼寧省思想政治工作先進(jìn)單位等榮譽(yù)，保持了遼寧省“文明單位標(biāo)兵”稱號。

6、資金活動

公司依法對募集資金進(jìn)行嚴(yán)格管理和使用。募集資金使用的內(nèi)部控制遵循規(guī)范、安全、 高效、透明的原則，嚴(yán)格按照招股說明書和變更計劃實施項目，遵守承諾，嚴(yán)格管理， 注重使用效益。公司設(shè)立了募集資金專用賬戶，與證券公司、銀行三方共同簽署了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》，對募集資金實行專戶存儲制度。公司明確了資金管理的要求和控制流程，確保辦理籌資業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督，降低資金使用成本，保證資金安全。公司在辦理資金收付業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格遵守現(xiàn)金和銀行存款管理的有關(guān)規(guī)定，堅持并嚴(yán)格貫徹了“不得由一人辦理貨幣資金全過程業(yè)務(wù)，嚴(yán)禁將辦理資金支付業(yè)務(wù)的相關(guān)印章和票據(jù)集中一人保管”的原則。公司資金活動是高效節(jié)約、合法有序的，在籌資、投資和經(jīng)營方面沒有出現(xiàn)問題。

7、采購業(yè)務(wù)

公司制定《物資采購管理制度》，明確了采購、付款與存貨的管理程序。公司對涉及采購業(yè)務(wù)中的不相容崗位進(jìn)行了分離，內(nèi)審部門定期、不定期的對以上控制活動進(jìn)行抽檢、審核和評價。報告期內(nèi)，公司采購業(yè)務(wù)進(jìn)展順利，保證了公司生產(chǎn)經(jīng)營需要，沒有因制度缺陷和運行不當(dāng)而發(fā)生爭議，未給公司造成損失。

8、資產(chǎn)管理

公司制定了《固定資產(chǎn)管理辦法》、《設(shè)備管理辦法》、《設(shè)施管理辦法》等制

度，對實物資產(chǎn)、存貨的驗收入庫、領(lǐng)用發(fā)出、保管及處理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行控制，采取了職責(zé)分工、實物盤點、財產(chǎn)記錄、賬實核對等措施，定期對應(yīng)收賬款、固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)等項目中存在的問題和潛在損失進(jìn)行調(diào)查，按照公司制定的《財務(wù)管理制度》規(guī)定合理地計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，并將估計損失、計提準(zhǔn)備的依據(jù)及需要核銷項目按規(guī)定的程序和審批權(quán)限報批。公司對固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、存貨的取得、驗收、使用、保護(hù)、評估、處理等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制活動的設(shè)計，較為合理，運行有效。

9、銷售業(yè)務(wù)

公司加強(qiáng)市場開發(fā)，為吞吐量躍升提供貨源保證。堅持“新區(qū)域、新貨種、新航線、新項目、新貨主”的貨源市場開發(fā)思路，根據(jù)市場實際創(chuàng)新貨源承攬策略。召開糧食客戶、油品客戶、煤炭客戶座談會及船東座談會，加強(qiáng)與客戶和船東溝通，在鞏固老客戶的同時吸引新客戶；通過加強(qiáng)駐外機(jī)構(gòu)管理完善市場開發(fā)網(wǎng)絡(luò)，延伸貨源承攬觸角；充分利用價格杠桿，調(diào)動客戶中轉(zhuǎn)積極性。

10、研究與開發(fā)

公司著眼港口未來可持續(xù)發(fā)展，以專業(yè)化煤炭碼頭項目為重點。報告期內(nèi)，公司專業(yè)化煤炭碼頭項目、華潤電力煤炭碼頭合作項目、中儲糧筒倉合作項目、希格爾罐區(qū)二期工程項目進(jìn)展順利。

11、工程項目

公司精心組織施工，確保質(zhì)量進(jìn)度。推行項目負(fù)責(zé)人制，深入施工現(xiàn)場，發(fā)現(xiàn)問題及時解決，保證工程項目進(jìn)度、質(zhì)量、安全控制無間斷；堅持動態(tài)管理，嚴(yán)控工程質(zhì)量。公司在已經(jīng)進(jìn)行項目建設(shè)中，資金使用、工程質(zhì)量等方面控制得當(dāng)。

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12、擔(dān)保業(yè)務(wù)

公司擔(dān)保業(yè)務(wù)嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》的有關(guān)規(guī)定和證券監(jiān)管部門的要求。報告期內(nèi)，公司沒有對任何單位和個人提供擔(dān)保。

13、業(yè)務(wù)外包

公司港口物流服務(wù)綜合管理體系外包過程包括：港口雜貨裝卸運輸、門機(jī)維修、庫場理貨、庫區(qū)分流等項業(yè)務(wù)，影響港口物流服務(wù)的所有過程均在公司管理體系范圍之內(nèi)。公司確定外包業(yè)務(wù)管理和實施部門并明確其崗位的職責(zé)權(quán)限；對業(yè)務(wù)外包全過程的監(jiān)控和風(fēng)險防范，進(jìn)行了強(qiáng)化。報告期內(nèi)，公司業(yè)務(wù)外包各項工作開展符合港口及客戶要求。

14、財務(wù)報告

公司根據(jù)國家最新會計政策的變化，完善了各項財務(wù)管理制度和與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)控控制。加強(qiáng)對財務(wù)報告編制、對外提供和分析利用全過程的管理，明確相關(guān)工作流程和要求，落實責(zé)任制。報告期內(nèi)，公司定期披露文件中的財務(wù)報告均符合會計法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計準(zhǔn)則制度，執(zhí)行了公司相關(guān)制度，確保了財務(wù)報告合法合規(guī)、真實完整和有效利用。公司依法設(shè)置會計機(jī)構(gòu)，配備會計從業(yè)人員。從事會計工作的人員，均取得會計從業(yè)資格證書。會計機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人具備會計師以上專業(yè)技術(shù)職務(wù)資格。

15、全面預(yù)算

公司建立了全面預(yù)算體系，明確組織領(lǐng)導(dǎo)和預(yù)算執(zhí)行單位的職責(zé)權(quán)限、授權(quán)批準(zhǔn)程序和工作協(xié)調(diào)機(jī)制等。預(yù)算機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)擬定預(yù)算目標(biāo)和預(yù)算政策，制定預(yù)算管理的具體措施和辦法，組織編制、平衡預(yù)算草案，下達(dá)經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)算，協(xié)調(diào)解決預(yù)算編制和執(zhí)行中的問題，考核預(yù)算執(zhí)行情況，督促完成預(yù)算目標(biāo)。公司在執(zhí)行全面預(yù)算過程中，沒有出現(xiàn)重大誤差，有效地組織和協(xié)調(diào)了公司的生產(chǎn)經(jīng)營活動，完成了公司既定的經(jīng)營目標(biāo)。

16、合同管理

公司設(shè)置法律事務(wù)部負(fù)責(zé)公司合同管理工作，建立并實施《合同管理辦法》，明確了合同擬定、審批、執(zhí)行等環(huán)節(jié)的程序和要求，制訂了合同管理的檢查和評價方法，對合同的履行進(jìn)行跟蹤，促進(jìn)合同有效履行，切實維護(hù)了公司的合法權(quán)益。公司聘請了常年法律顧問對公司的合同管理工作進(jìn)行協(xié)助。 報告期內(nèi)，公司在生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中所簽訂的合同，均得到了較好履行或正在順利履行中，未產(chǎn)生重大爭議。

17、內(nèi)部信息傳遞

公司明確了內(nèi)部控制相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時溝通，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運行。公司通過財務(wù)會計資料、經(jīng)營管理資料、調(diào)研報告、專項信息、辦公網(wǎng)絡(luò)等渠道，獲取內(nèi)部信息；通過行業(yè)協(xié)會組織、社會中介機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)往來單位、市場調(diào)查、來信來訪、網(wǎng)絡(luò)媒體以及有關(guān)監(jiān)管部門等渠道，獲取外部信息。重要信息能及時傳遞給董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層，按照《信息披露管理制度》履行信息披露義務(wù)。

18、信息系統(tǒng)

公司加強(qiáng)對信息系統(tǒng)開發(fā)與維護(hù)、訪問與變更、數(shù)據(jù)輸入與輸出、文件儲存與保管、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的控制，保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

上述業(yè)務(wù)和事項的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。

五、內(nèi)部控制評價的程序和方法 內(nèi)部控制評價的程序和方法

內(nèi)部控制評價工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評價指引及公司內(nèi)部控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)行。公司內(nèi)部控制評價程序或流程包括：制訂評價工作方案、組成評價工作組、實施現(xiàn)場測試、匯總評價結(jié)果、編報評價報告等。

評價過程中，我們采用了個別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測試、實地查驗、抽樣和比較分析等適當(dāng)方法，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計和運行是否有效的證據(jù)，如實填寫評價工作底稿，分析、識別內(nèi)部控制缺陷，采用的評價方法是適當(dāng)?shù)模�取得的評價證據(jù)是充分的。

六、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定 內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定

公司董事會根據(jù)基本規(guī)范、評價指引對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險水平等因素，研究確定了適用本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持了一致。

公司按照基本規(guī)范和評價指引的要求，本著是否直接影響財務(wù)報告的原則，將內(nèi)部控制缺陷區(qū)分為財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷和非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷。

財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括定性標(biāo)準(zhǔn)和定量標(biāo)準(zhǔn)。

（1）定性標(biāo)準(zhǔn)。具有以下特征的缺陷，通常認(rèn)定為重大缺陷：發(fā)現(xiàn)董事、監(jiān)事和高級管理人員舞弊行為；已經(jīng)發(fā)現(xiàn)并報告給管理層的重大內(nèi)部控制缺陷在經(jīng)過合理的時間后，并未加以改正 ；控制環(huán)境無效；外部審計發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財務(wù)報告存在重大錯報，而公司內(nèi)部控制在運行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯報；公司審計委員會和內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)對內(nèi)部控制的監(jiān)督無效；其他可能影響報表使用者正確判斷的缺陷。

（2）定量標(biāo)準(zhǔn)。公司確定的財務(wù)報表錯報重要程度的定量標(biāo)準(zhǔn)如下表：

非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：

缺陷認(rèn)定等級

一般缺陷 直接財產(chǎn)損失金額 重大負(fù)面影響 或受到省級（含省級）以下政府部10萬元（含10萬元）～500萬元 門處罰但對未公司定期報告披露

造成負(fù)面影響

500萬元（含500萬元）～1000

萬元

1000萬元及以上 或受到國家政府部門處罰但對未公司定期報告披露造成負(fù)面影響 或已經(jīng)對外正式披露并對公司定

期報告披露造成負(fù)面影響 重要缺陷 重大缺陷

根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項監(jiān)督情況，我們未發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在重大缺陷和重要缺陷。

七、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論 內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

公司董事會已經(jīng)已按照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、評價指引及其他相關(guān)法律法規(guī)的要求，對公司對財務(wù)報告相關(guān)內(nèi)部控制進(jìn)行了評價，并認(rèn)為其在2017年12月31日（基準(zhǔn)日）有效.

我公司聘請的華普天健會計師事務(wù)所（北京）有限公司已對公司財務(wù)報告相

關(guān)內(nèi)部控制有效性進(jìn)行了審計，出具了會審字[2011]6084號內(nèi)部控制審計報告。

報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。

下一年度內(nèi)部控制工作計劃重點包括：下一年度內(nèi)部控制工作計劃重點包括：

1、加強(qiáng)內(nèi)部控制培訓(xùn)，提高控制意識。公司將進(jìn)一步加強(qiáng)對董事、監(jiān)事、高級管理人員及員工后續(xù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)工作，提高風(fēng)險防范意識，培育良好的控制氛圍，強(qiáng)化內(nèi)部控制文化。

2、加強(qiáng)內(nèi)部工作手冊編制，細(xì)化、優(yōu)化業(yè)務(wù)和管理流程。在原有內(nèi)部控制體系基礎(chǔ)上，結(jié)合公司實際，進(jìn)行系統(tǒng)化和標(biāo)準(zhǔn)化整改，細(xì)化崗位工作標(biāo)準(zhǔn)、考評標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步提高內(nèi)部控制制度的可操作性；同時及時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求修訂和完善公司各項內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步健全和完善內(nèi)部控制體系。

3、在內(nèi)部控制運行方面，提高全員執(zhí)行力，加強(qiáng)監(jiān)督和獎懲力度，努力提高內(nèi)部控制評價水平。公司將進(jìn)一步發(fā)揮審計委員會和內(nèi)審人員的監(jiān)督職能，完善檢查方法，定期和不定期地對公司各項內(nèi)控制度進(jìn)行檢查，確保各項制度得到有效執(zhí)行。

未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。

錦州港股份有限公司

董 事 會

二〇一一年四月七日

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