銀行內(nèi)控自我評價報告

根據(jù)*****要求，我行組織開展了2017年度內(nèi)部控制自我評價工作，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、本年度內(nèi)部控制評價工作的總體情況

（一）內(nèi)部控制管理的主要措施及成效

2017年以來，我行各項工作緊密圍繞構(gòu)建“大風(fēng)險、大內(nèi)控”管理體系目標(biāo)開展，積極培育“內(nèi)控促發(fā)展，合規(guī)創(chuàng)價值”理念，內(nèi)部控制各道防線職責(zé)更加明晰，制度體系和業(yè)務(wù)流程持續(xù)優(yōu)化，信息系統(tǒng)管控能力日益提升，全面風(fēng)險管理治理架構(gòu)日趨完善，內(nèi)部審計監(jiān)督力度顯著增強(qiáng)，內(nèi)部控制水平進(jìn)一步提高。

1.完善內(nèi)控管理架構(gòu)和責(zé)任機(jī)制

通過全行業(yè)務(wù)流程和管理模式優(yōu)化調(diào)整，實(shí)現(xiàn)了“管辦分離”，進(jìn)一步完善了內(nèi)控管理架構(gòu)。各級機(jī)構(gòu)與部門主要負(fù)責(zé)人為內(nèi)部控制“第一責(zé)任人”，同時，在分支機(jī)構(gòu)設(shè)立風(fēng)險總監(jiān)，協(xié)助推動風(fēng)險管理工作，促進(jìn)風(fēng)險防范與業(yè)務(wù)經(jīng)營的緊密結(jié)合；在營業(yè)部設(shè)立風(fēng)險合規(guī)處，在總行各部門、各分支機(jī)構(gòu)、

銷售中心設(shè)立內(nèi)控合規(guī)崗，確保風(fēng)險管理和內(nèi)部控制不留死角。通過“定崗定員定編”，將內(nèi)控責(zé)任與管理權(quán)限、崗位責(zé)任有機(jī)結(jié)合，切實(shí)傳導(dǎo)落實(shí)至各機(jī)構(gòu)、各部門和各崗位，打造盡職履責(zé)、共同協(xié)作的內(nèi)控責(zé)任機(jī)制。

2.加強(qiáng)內(nèi)控制度體系建設(shè)

下發(fā)了內(nèi)控體系建設(shè)三年規(guī)劃和內(nèi)控框架手冊，組織起草了個人業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化流程手冊，推動內(nèi)控制度框架體系建設(shè)和標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)；制定了《全面風(fēng)險管理辦法》、《操作風(fēng)險管理辦法》、《流動性風(fēng)險管理辦法》、《信息科技風(fēng)險管理辦法》、《業(yè)務(wù)連續(xù)性管理辦法》、《重大風(fēng)險和突發(fā)事件報告管理辦法》、《員工從業(yè)禁止規(guī)定》、《員工行為排查辦法》等15項基礎(chǔ)制度，搭建了內(nèi)部控制管理制度框架。

3.大力倡導(dǎo)內(nèi)控合規(guī)文化

圍繞“內(nèi)控促發(fā)展，合規(guī)創(chuàng)價值”的基本理念，在全行范圍內(nèi)組織開展了“內(nèi)控合規(guī)文化宣傳活動”；圍繞行領(lǐng)導(dǎo)“樹立和深化全面風(fēng)險管理理念”、“倡導(dǎo)風(fēng)險防控文化、將業(yè)務(wù)做優(yōu)做強(qiáng)”等要求，制定了全面落實(shí)方案，努力營造“全行講風(fēng)險、全員懂風(fēng)險、全面管風(fēng)險、全流程控制風(fēng)險”的文化氛圍。

4.加強(qiáng)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理

2

我行董事會及高管層高度重視數(shù)據(jù)質(zhì)量管理和監(jiān)管統(tǒng)計工作，在全行2017年至2017年發(fā)展規(guī)劃中明確指出了數(shù)據(jù)質(zhì)量管理目標(biāo)，并在資源分配方面給予了充分支持。同時，以2017年監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)問題整改和2017年“三定”工作為契機(jī)，逐步完善監(jiān)管統(tǒng)計制度體系，加強(qiáng)監(jiān)管統(tǒng)計團(tuán)隊建設(shè)，強(qiáng)化系統(tǒng)支持保障，提高數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化程度，加大數(shù)據(jù)報送審核及監(jiān)管統(tǒng)計考核力度，促進(jìn)了數(shù)據(jù)報送質(zhì)量的進(jìn)一步提升。建立了業(yè)務(wù)管理部門（各分支行）、歸口管理部門、內(nèi)控合規(guī)部門、審計部門四級數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)督、檢查架構(gòu)，為我行數(shù)據(jù)質(zhì)量的提高奠定了堅實(shí)基礎(chǔ)。

5.加強(qiáng)授權(quán)管理與控制

根據(jù)授權(quán)管理要求，強(qiáng)化授權(quán)管理并認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管檢查意見，完善了董事會對行長授權(quán)書及行長對管理人員授權(quán)書的規(guī)范文本并簽署；根據(jù)我行實(shí)際情況調(diào)整了授權(quán)期限，并及時根據(jù)行內(nèi)重大變化調(diào)整授權(quán)內(nèi)容；適時開展授權(quán)檢查，保證了總行各部門、各分支機(jī)構(gòu)在授權(quán)框架下有序開展工作。在業(yè)務(wù)操作方面，通過系統(tǒng)管控和人工管控，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)經(jīng)辦、復(fù)核、授權(quán)的有效分離，未發(fā)現(xiàn)超越授權(quán)行為。

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