營業(yè)部柜面員工內(nèi)控管理專項考核辦法

為進一步促進柜面員工的合規(guī)操作意識，提高網(wǎng)點內(nèi)控管理質(zhì)量，特制定本專項考核辦法。

一、 考核人員：所有有核心系統(tǒng)柜員卡的員工

二、 考核分值：基本分值100分，占整個績效考核辦法權重的40%，1.5倍封頂；

三、 考核方式：系統(tǒng)取數(shù)、檢查通報、按月考核、季度累計

四、 考核內(nèi)容：

（一）業(yè)務差錯（50分）：

柜員：無現(xiàn)金長、短款差錯、無事后監(jiān)督系統(tǒng)差錯、無風險預警系統(tǒng)差錯、無監(jiān)控錄像檢查不合規(guī)操作，且無投訴、無內(nèi)外部爭執(zhí)的，獎勵100元/人，計50分；

會計正、副主管：網(wǎng)點當月業(yè)務零差錯，包括無現(xiàn)金長、短款差錯、無事后監(jiān)督系統(tǒng)差錯、無風險預警系統(tǒng)差錯、無監(jiān)控錄像檢查不合規(guī)操作，且無投訴、無內(nèi)外部爭執(zhí)的，獎勵會計主管、授權員200元/人，分別計50分；

1、被分行監(jiān)控錄像檢查發(fā)現(xiàn)有不規(guī)范操作并被確認的，處罰50元，計-2分，屬屢查屢犯的處罰200元，計-5分；

2、在事后監(jiān)督系統(tǒng)中查詢到有各類業(yè)務差錯的，按差錯級別分別處罰80、60、40、20元/筆，分別計-2、-1.5、-1、-0.5分；

3、在風險預警系統(tǒng)中查詢到有個人違規(guī)操作的，一律處罰200元，計-5分；

4、發(fā)生現(xiàn)金長、短款差錯，無論當日查找結(jié)果如何，均處罰經(jīng)辦人100元，計-2分；一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有隱瞞不報的處罰200元，計-5分；

5、因柜員工作不認真仔細，如信息錄入有誤、簽章不完整不清楚等原因，造成客戶款項不能及時到賬或被退票的，分別對負有記賬、復核或確認、簽章、簽收人員處罰100元，計-2分；

6、因工作疏忽，對應付未付的款項未進行處理或延遲處理的，對負有保管責任的經(jīng)辦人、網(wǎng)點會計主管、授權員進行處罰500元/人，計-5分；

7、被客戶投訴遺失其提交的票據(jù)、資料的，處罰當事人100元，計-2分；

8、遺失規(guī)定保管的卡、章、證、鎖、鑰匙、資料、底卡、賬簿等重要物品的，處罰當事人500元，計-10分。

（二）業(yè)務量（50分）

業(yè)務量得分=本人業(yè)務量/營業(yè)部平均業(yè)務量*50，70分封頂； 若柜員當月業(yè)務量排網(wǎng)點第一的，再獎勵50元/人，計+10分；當月業(yè)務量排分行前20名的，再獎勵100元/人，計+15分。

（三）檢查整改

1、在各級、各類合規(guī)業(yè)務檢查中，書面受到分行級個人點名表揚的，獎勵100元，計+2分，受到總行級個人點名表揚的，獎勵200元，計+5分；

2、在各級內(nèi)外部業(yè)務檢查中，在工作底稿上明確問題責任人的，對責任人處罰50元，計-2分，在規(guī)定期限內(nèi)仍未進行整改的，處罰100元，計-5分。

（四）網(wǎng)點建設

1、在隊伍建設、合規(guī)操作、技能提高、服務創(chuàng)新、營銷技巧、績效考核方面提出合理化建議，被網(wǎng)點采納的獎勵100元/條，計+2分；被營業(yè)部采納的獎勵200元/條，計+5分；被分行采納的獎勵300元/條；被總行采納的獎勵500元/條，計+10分；

2、參加各級、各類征文活動，參與獎50元/人，計+2分，同時獲得前3名的，按分行獎勵金額同等獎勵，若分行無現(xiàn)金獎勵的，則分別獎勵300、200、100元，計+10、+8、+6分；按總行獎勵金額同等獎勵，若總行無現(xiàn)金獎勵的，則分別獎勵800、600、400元，計+20、+18、+16分；省內(nèi)其他機構(gòu)組織的，參照分行獎勵標準；

3、網(wǎng)點達標分行級“會計示范行”，獎勵600元/點，全體人員+10分；網(wǎng)點達標總行級“會計示范行”，獎勵1000元/點，全體人員+20分；

4、爭做分行級優(yōu)秀“一幫一”師徒并獲獎的，獎勵200元/人，計+10分； 5、柜員星級每晉升一級，獎勵200元/人，計+10分；

6、不計較個人得失，經(jīng)常主動承擔網(wǎng)點加班工作，在網(wǎng)點中起模范帶頭作用，表現(xiàn)最突出的，獎勵100元，計+2分；

7、在網(wǎng)點突發(fā)事件中，為保護客戶生命財產(chǎn)安全，表現(xiàn)沉著冷靜，機智周旋，為其他相關部門解決問題贏得寶貴時間的，獎勵500元，計+20分；

8、堵住冒領、識別欺詐，保護了客戶資金安全的，獎勵500元，計+20分。

9、自助設備維護不及時且被分行、總行通報批評的，處罰自助設備管-理-員100元/人，計-5分；

10、未按時按質(zhì)完成總分行規(guī)定E校園培訓課程的，處罰50元/人，計

-2分。

11、無組織紀律觀念，擅自不參加分行組織的集體活動，給營業(yè)部帶來嚴重負面影響的，處罰當事人500元/次，計-10分；

12、不遵守勞動紀律，遲到、早退、未按時在崗對外服務，處罰當事人200元/次，計-5分；

13、未辦理正常請假手續(xù)，且未經(jīng)網(wǎng)點負責人、會計主管同意擅自不來上班的，除按曠工記考勤外，再處罰200元/天，計-10分；

14、未按時按質(zhì)按量完成臨時交辦工作任務的，處罰經(jīng)辦人50元，計-2分，被上級行通報批評的，加倍處罰；

15、考評不公正、不公開、不公平，有包庇現(xiàn)象的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)屬實，對會計正、副主管各處罰200元，計-10分。

五、考核實施

1、處罰現(xiàn)金每月15日前存入指定賬號，逾期未交的，雙倍處罰； 2、本專項考核辦法采用平衡計分卡方式，將計分考核結(jié)果納入個人季度、年度考核；

3、考核小組成員為分管行長及各網(wǎng)點會計正、副主管；

4、本專項考核辦法自2017年8月起開始執(zhí)行，原《營業(yè)部柜面員工獎懲細則》（試行稿）中相關內(nèi)控管理條款同時廢止。

營業(yè)部 2017年8月6日

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