重大信息內(nèi)部保密制度

　　為了加強公司員工的保密行為，切實維護公司的利益及研究成果安全，特制訂了保密制度。下面是愛匯網(wǎng)小編為大家收集整理的重大信息內(nèi)部保密制度，歡迎大家閱讀。

　　重大信息內(nèi)部保密制度第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范本公司的重大信息內(nèi)部保密工作，確保信息披露的公平性，

　　保護股東和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》(以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“ 《證券法》”)以及深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

　　第二條 董事會是公司重大信息內(nèi)部保密工作的管理機構(gòu)。

　　第三條 董事會秘書為公司重大信息內(nèi)部保密工作負(fù)責(zé)人。證券法務(wù)部具體

　　負(fù)責(zé)公司重大信息內(nèi)部保密工作的監(jiān)管及信息披露工作。

　　第四條 證券法務(wù)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)證券監(jiān)管機構(gòu)、深圳證券交易所(以下簡稱“交

　　易所”)、證券公司、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)及新聞媒體、股東的接待、咨詢(質(zhì)詢)、服務(wù)工作。

　　第五條 證券法務(wù)部是公司唯一的信息披露機構(gòu)。未經(jīng)董事會或董事會秘書

　　同意，公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關(guān)涉及公司重大信息及信息披露的內(nèi)容。對外報道、傳送的文件、軟(磁)盤、錄音(像)帶、光盤等涉及重大信息及信息披露的`內(nèi)容的資料，須經(jīng)董事會或董事會秘書審核同意(并視重要程度呈報董事會審核)，方可對外報道、傳送。

　　第六條 公司董事、監(jiān)事及高級管理人員和公司各部門、各子公司都應(yīng)做好

　　重大信息的內(nèi)部保密工作。

　　第七條 公司及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及重大信息知情人不得泄露

　　重大信息，不得進行或配合他人操縱證券交易價格。

　　重大信息內(nèi)部保密制度第二章 重大信息的含義與范圍

　　第八條 重大信息是指為內(nèi)部人員所知悉的，涉及公司經(jīng)營、財務(wù)或者對公

　　司股票及衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指證券法務(wù)部尚未在證監(jiān)會指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開的事項。

　　第九條 重大信息的范圍

　　1、公司經(jīng)營方針或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化;

　　2、公司經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化;

　　3、公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

　　4、公司重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;

　　5、公司發(fā)生重大債務(wù);

　　6、公司未能清償?shù)狡诘闹卮髠鶆?wù)的違約情況;

　　7、公司月度經(jīng)營成果及年度、中期財務(wù)報告;

　　8、公司控股股東及持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

　　9、公司分配股利或者增資的計劃;

　　10、證券市場再融資計劃;

　　11、公司發(fā)行債券或可轉(zhuǎn)換公司債券;

　　12、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;

　　13、公司董事長、三分之一以上的董事、監(jiān)事或者經(jīng)理(總裁)發(fā)生變動;14、公司盈利預(yù)測;

　　15、發(fā)生的.重大訴訟和仲裁;

　　16、公司章程、注冊資本和注冊地址的變更;

　　17、公司無力支付而發(fā)生相當(dāng)于被退票人流動資金5%以上的大額銀行退票;

　　18、公司更換會計師事務(wù)所;

　　19、提供對外擔(dān)保以及債務(wù)擔(dān)保的變更;

　　20、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

　　21、證券監(jiān)管部門作出禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其股份的決定;

　　22、收購或者兼并;

　　23、合并或者分立;

　　24、公司股東大會、董事會、監(jiān)事會的決議內(nèi)容;

　　25、公司的遠景規(guī)劃及短期經(jīng)營計劃;

　　26、重大的不可抗力事件的發(fā)生;

　　27、公司的重大關(guān)聯(lián)交易;

　　28、公司發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損;

　　29、公司資產(chǎn)遭受重大損失;

　　30、公司減資、解散及申請破產(chǎn)的決定;

　　31、公司被有權(quán)機關(guān)依法責(zé)令關(guān)閉;

　　32、公司主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押、拍賣;

　　33、公司股東大會、董事會的決定被依法撤銷或宣告無效;

　　34、公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案調(diào)查;

　　35、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;36、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)采取強制措施;37、證監(jiān)會或交易所規(guī)定的其他事項。

　　上述“重大”是指公司《重大信息內(nèi)部報告制度》所述相關(guān)內(nèi)容。

　　重大信息內(nèi)部保密制度第三章 內(nèi)部人員的含義與范圍

　　第十條 內(nèi)部人員是指任何由于持有公司的股票，或者公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為公司職工，能夠接觸或者獲取重大信息的人員。

　　第十一條 內(nèi)部人員的范圍：

　　1、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員;

　　2、持有公司5%以上股份的.股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　3、公司控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;

　　4、公司中層管理人員;

　　5、公司從事證券、文秘、機要、檔案、財務(wù)、統(tǒng)計、審計、新聞、電腦(信息化)、打字、文印工作的人員;

　　6、公司其他知情人員。

　　重大信息內(nèi)部保密制度第四章 保密制度

　　第十二條 公司重大信息尚未公布前，內(nèi)部人員對其知悉的重大信息負(fù)有保密義務(wù)，不得擅自以任何形式對外泄露、報道、傳送公司的有關(guān)信息。

　　第十三條 內(nèi)部人員在獲得重大信息后至信息公開披露前，不得買賣公司證券，也不得推薦他人買賣公司證券或通過其他方式牟取非法利益。

　　第十四條 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他知情人員在公司的信息公開披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。

　　第十五條 公司應(yīng)保證第一時間內(nèi)在證監(jiān)會指定報刊和網(wǎng)站披露信息。在其他公共傳播媒體披露的信息不得先于證監(jiān)會指定報紙和網(wǎng)站。

　　第十六條 公司存在或正在籌劃收購、出售資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易或其他重大事件時，應(yīng)當(dāng)遵循分階段披露的原則，履行信息披露義務(wù)。

　　第十七條 公司做好媒體信息的監(jiān)控及敏感信息的排查，如果公司重大信息泄露(如出現(xiàn)媒體報道、市場傳聞等)，公司除追究泄露信息的內(nèi)部人員責(zé)任外，應(yīng)立即向交易所報告說明情況，并采取立即公開披露的方式予以補救，將該信息向所有投資者迅速傳遞。

　　第十八條 非內(nèi)部人員應(yīng)自覺做到不打聽重大信息。非內(nèi)部人員自知悉重大信息后即成為內(nèi)部人員，受本制度約束。

　　第十九條 內(nèi)部人員應(yīng)將載有重大信息的.文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、決議等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，更不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。

　　第二十條 由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)重大信息的證券、財務(wù)等崗位及其相關(guān)人員，在有利于重大信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備獨立的辦公場所和專用辦公設(shè)備。

　　第二十一條 打字員在打印有關(guān)重大信息內(nèi)容的文字材料時，應(yīng)設(shè)立警示標(biāo)識，無關(guān)人員不得滯留現(xiàn)場。

　　第二十二條 工作人員應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲存的有關(guān)重大信息資料不被調(diào)閱、拷貝。

　　第二十三條 文印員印制有關(guān)文件、資料時，要嚴(yán)格按照批示的數(shù)量印制，不得擅自多印或少印。印制文件、資料中，損壞的資料由監(jiān)印人當(dāng)場銷毀。

　　第二十四條 重大信息公布之前，機要、檔案工作人員不得將載有重大信息的文件、軟(磁)盤、光盤、錄音(像)帶、會議記錄、會議決議等文件、資料外借。

　　第二十五條 重大信息公告之前，財務(wù)、統(tǒng)計工作人員不得將公司月度、中期、年度報表及有關(guān)數(shù)據(jù)向外界泄露和報送。在正式公告之前，前述重大信息不得在公司內(nèi)部網(wǎng)站上以任何形式進行傳播和粘貼。

　　重大信息內(nèi)部保密制度第五章 獎懲

　　第二十六條 內(nèi)部人員違反《公司法》、《證券法》、《上市規(guī)則》及本制度規(guī)

　　定，造成嚴(yán)重后果，給公司造成重大損失的，按照有關(guān)規(guī)定，分別按情節(jié)輕重，對責(zé)任人員給予以下處分：

　　1、通報批評;

　　2、警告;

　　3、記過;

　　4、降職降薪;

　　5、處以經(jīng)濟罰款;

　　6、解聘、罷免;

　　7、解除勞動合同;

　　以上處分可以單處或并處。

　　內(nèi)部人員違反上述規(guī)定，在社會上造成嚴(yán)重后果，給公司造成嚴(yán)重?fù)p失，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

　　第二十七條 公司設(shè)立內(nèi)幕交易舉報專項獎金，對嚴(yán)格遵守重大信息內(nèi)部保

　　密制度，并做出重大貢獻的`人員給與適當(dāng)?shù)莫剟睢?/p>

　　重大信息內(nèi)部保密制度第六章 附則

　　第二十八條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會和交易所的

　　有關(guān)規(guī)定辦理。

　　第二十九條 本制度由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。

　　第三十條 本制度自董事會審議通過后生效。
 

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