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證券投資管理制度（通用13篇）
在學(xué)習(xí)、工作、生活中，越來(lái)越多人會(huì)去使用制度，制度是指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則。擬起制度來(lái)就毫無(wú)頭緒？下面是小編幫大家整理的證券投資管理制度，歡迎閱讀與收藏。
證券投資管理制度 1
第一章 總則
第一條 為規(guī)范東方集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)的證券投資決策程序，控制證券投資風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。
第二條 本制度所指的證券投資包括新股配售、申購(gòu)、證券回購(gòu)、股票及其衍生產(chǎn)品二級(jí)市場(chǎng)投資、可轉(zhuǎn)換公司債券投資、證券投資基金、委托理財(cái)進(jìn)行證券投資以及上海證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。
第三條 本制度適用于公司及下屬控股子公司的證券投資行為。未經(jīng)公司批準(zhǔn)，公司下屬控股子公司不得進(jìn)行證券投資。
第四條 公司證券投資資金來(lái)源為公司自有資金。公司不得使用募集資金、銀行信貸資金等不符合國(guó)家法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所規(guī)定的資金直接或間接進(jìn)行證券投資。
第二章 證券投資的決策程序和執(zhí)行
第五條 公司進(jìn)行證券投資應(yīng)嚴(yán)格按照公司《章程》規(guī)定的投資權(quán)限履行審批手續(xù)，公司證券投資權(quán)限如下：
(一)公司單筆證券投資金額低于(“低于”不含本數(shù))5000 萬(wàn)元人民幣的，由董事會(huì)授權(quán)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)并報(bào)董事會(huì)備案。公司單筆證券投資金額低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%的，由董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)并報(bào)董事會(huì)備案。公司單筆證券投資金額達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 10%、且低于公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 30%的，由董事會(huì)批準(zhǔn)。
(二)公司單筆金額達(dá)到公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn) 30%或根據(jù)公司《章程》規(guī)定應(yīng)提交股東大會(huì)審議的證券投資，由董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)批準(zhǔn)。
(三)公司證券投資應(yīng)按照連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)計(jì)算原則適用本條規(guī)定。已單獨(dú)履行審批程序以及信息披露義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計(jì)計(jì)算范圍。
第六條 公司組建證券投資小組負(fù)責(zé)證券投資的具體運(yùn)作，包括證券投資方案的制定、證券投資方案的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及執(zhí)行。公司財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)證券投資資金的調(diào)撥和管理。公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)公司當(dāng)期證券投資進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)督，對(duì)證券投資進(jìn)行全面檢查。
第三章 證券投資的賬戶和資金管理
第七條 公司應(yīng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)營(yíng)業(yè)的證券公司以公司名義設(shè)立證券賬戶和資金賬戶進(jìn)行證券投資，不得使用他人賬戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資。
第八條 證券投資資金應(yīng)開(kāi)設(shè)專門的銀行賬戶，并在證券公司設(shè)立資金賬戶，與開(kāi)戶銀行、證券公司達(dá)成三方存管協(xié)議，使銀行賬戶與資金賬戶對(duì)接。資金賬戶中的資金只能轉(zhuǎn)回公司指定三方存管賬戶。
第九條 在證券公司設(shè)立的證券賬戶和資金賬戶由證券投資小組保管；在銀行開(kāi)設(shè)的賬戶由財(cái)務(wù)部門保管。
第十條 公司進(jìn)行證券投資，資金劃撥程序須嚴(yán)格遵守公司財(cái)務(wù)管理制度。
第四章 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)控制
第十一條 公司進(jìn)行證券投資，必須執(zhí)行嚴(yán)格的`聯(lián)合控制制度，即至少要由兩名以上人員共同控制，且證券操作人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員相分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)。
第十二條 公司證券投資相關(guān)參與人員必須嚴(yán)格按照經(jīng)批準(zhǔn)后的投資方案進(jìn)行操作，如在執(zhí)行過(guò)程中結(jié)合市場(chǎng)的變化情況需要調(diào)整方案的，須按審批程序重新進(jìn)行報(bào)批。
第十三條 公司證券投資相關(guān)參與人員應(yīng)保守公司證券投資秘密，不得利用知悉公司證券投資的便利牟取不正當(dāng)利益和買賣與公司投資相同的證券。
第十四條 公司證券投資小組應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，必要時(shí)應(yīng)考慮接受專業(yè)證券投資機(jī)構(gòu)的服務(wù)。
第十五條 公司財(cái)務(wù)部門對(duì)證券投資資金應(yīng)當(dāng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的帳務(wù)核算工作。
第十六條 公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)有權(quán)隨時(shí)調(diào)查跟蹤公司證券投資情況，以加強(qiáng)對(duì)公司證券投資項(xiàng)目的前期與跟蹤管理，控制風(fēng)險(xiǎn)。
第十七條 公司獨(dú)立董事可以對(duì)證券投資資金使用情況進(jìn)行檢查，并有權(quán)聘任外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金的專項(xiàng)審計(jì)，相關(guān)審計(jì)費(fèi)用由公司承擔(dān)。
第十八條 公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)公司證券投資情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。
第十九條 公司證券投資相關(guān)參與人違反相關(guān)法律法規(guī)、本制度以及公司其他規(guī)定，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，視具體情況給予相關(guān)責(zé)任人警告、罰款、沒(méi)收不當(dāng)?shù)美蜻`法所得等處罰，致使公司遭受損失的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)賠償損失，必要時(shí)移交司法機(jī)關(guān)處理。
第五章 證券投資的信息披露
第二十條 公司證券投資相關(guān)參與人員均為公司信息披露義務(wù)人，有義務(wù)和責(zé)任向公司董事會(huì)秘書通報(bào)公司的證券投資情況。
第二十一條 公司董事會(huì)及董事會(huì)秘書根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，以及公司《信息披露事務(wù)管理制度》履行公司證券投資的信息披露職責(zé)。
第六章 附則
第二十二條 本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起實(shí)施。
第二十三條 本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司《章程》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十四條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
證券投資管理制度 2
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)與規(guī)范四川金互通科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱公司)證券投資業(yè)務(wù)的管理，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，提高投資收益，維護(hù)公司及股東利益，依據(jù)《證券法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，特制定本制度。
第二條 本制度所稱證券投資，主要是指在國(guó)家政策允許的情況下，公司在控制投資風(fēng)險(xiǎn)的前提下，以提高資金使用效率和收益最大化為原則，在證券市場(chǎng)投資有價(jià)證券并承擔(dān)有限責(zé)任的行為。
第三條 公司的證券投資包含以下類型：
(一)股權(quán)投資：新股認(rèn)購(gòu)、上市公司增發(fā)、配股及擬上市公司的股權(quán)投資；
(二)債券投資：國(guó)債、公司債券(含可轉(zhuǎn)債)；
(三)上市證券投資：已上市交易的證券及其衍生產(chǎn)品(含股票、基金、債券等)；
(三)證券交易所認(rèn)定的其他投資行為。
第四條 本制度適用于公司本部，下屬控股子公司未經(jīng)授權(quán)，不得進(jìn)行任何證券投資事項(xiàng)。
第五條 證券投資的原則
(一)公司的證券投資應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等國(guó)家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件并按照《公司章程》等規(guī)定履行審批程序。
(二)公司的證券投資必須注重風(fēng)險(xiǎn)防范、保證資金運(yùn)行安全、效益優(yōu)先、量力而行。
(三)公司的證券投資應(yīng)遵循確保資金安全、效益優(yōu)先的原則。
(四)公司的證券投資必須與財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)相適應(yīng)，規(guī)模適度，不能影響公司正常經(jīng)營(yíng)，不能影響自身主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
(五)公司證券投資資金來(lái)源為公司自有資金。
第六條 凡違反相關(guān)法律法規(guī)、本制度及公司其他規(guī)定，致使公司遭受損失的'，應(yīng)視具體情況，給予相關(guān)責(zé)任人以處分，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
第二章 證券投資的資金管理及賬戶管理
第七條 公司財(cái)務(wù)部在董事會(huì)授權(quán)限額的資金范圍內(nèi)負(fù)責(zé)進(jìn)行證券投資操作，在不超過(guò)額度內(nèi)，資金可以滾動(dòng)使用，投資收益可以進(jìn)行再投資。資金的使用周期及使用額度按董事會(huì)審議通過(guò)報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)后的方案執(zhí)行。
第八條 證券投資資金應(yīng)在證券公司設(shè)立專用資金帳戶，并與開(kāi)戶銀行、證券公司達(dá)成三方存管協(xié)議，使銀行帳戶與資金帳戶對(duì)接。根據(jù)公司自有資金情況及投資計(jì)劃，公司用于證券投資的資金可以一次性或分批轉(zhuǎn)入資金帳戶，每筆資金調(diào)撥均須經(jīng)公司董事長(zhǎng)、財(cái)務(wù)總監(jiān)會(huì)簽后才能進(jìn)行，資金帳戶中的資金只能轉(zhuǎn)回公司指定三方存管賬戶。因證券投資所得收益必要時(shí)應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)回公司銀行賬戶，以確保證券賬戶中的資金不超過(guò)董事會(huì)批準(zhǔn)和授權(quán)金額。
第九條 公司應(yīng)以本公司名義設(shè)立證券帳戶和資金帳戶進(jìn)行證券投資，不得使用他人帳戶或向他人提供資金進(jìn)行證券投資。
第十條 公司的證券投資只能在以公司名義開(kāi)設(shè)的資金賬戶和證券賬戶上進(jìn)行，公司開(kāi)戶、轉(zhuǎn)戶、銷戶時(shí)需由董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。
第三章 投資管理
第十一條 公司在進(jìn)行證券投資前，應(yīng)熟悉相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件關(guān)于證券市場(chǎng)投資行為的規(guī)定，不得進(jìn)行違法違規(guī)的交易。
第十二條 公司設(shè)立證券投資專員一職，負(fù)責(zé)制定包括投資股權(quán)、證券的基本情況、投資分析報(bào)告及預(yù)計(jì)收益情況、計(jì)劃等，報(bào)董事長(zhǎng)審批后，具體實(shí)施。
第十三條 證券投資專員每月應(yīng)向財(cái)務(wù)總監(jiān)報(bào)告本月證券投資情況報(bào)告，包括證券投資進(jìn)展情況、盈虧情況和風(fēng)險(xiǎn)控制情況。
第十四條 公司的證券投資應(yīng)樹立中長(zhǎng)線投資、穩(wěn)健投資的理念，分析市場(chǎng)走勢(shì)，對(duì)已投資的有關(guān)情況做出跟蹤，對(duì)擬選定的投資行業(yè)、項(xiàng)目做出投資方案，并形成書面分析材料報(bào)董事長(zhǎng)決策。
第十五條 證券投資專員應(yīng)在出現(xiàn)本制度第二十七條規(guī)定的投資風(fēng)險(xiǎn)及其他重大投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)立即以電話、傳真、郵件或電子郵件等方式向董事長(zhǎng)報(bào)告有關(guān)情況。
第十六條 證券投資專員在獲悉所投資證券相關(guān)重大信息后，應(yīng)及時(shí)研判并作出具體操作的分析，報(bào)董事長(zhǎng)審批后應(yīng)及時(shí)操作，以有效控制風(fēng)險(xiǎn)降低損失。
第十七條 公司進(jìn)行證券投資，資金劃撥程序須嚴(yán)格遵守公司財(cái)務(wù)管理制度。
第十八條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按經(jīng)批準(zhǔn)的投資計(jì)劃劃撥證券投資資金；公司用于證券投資的單項(xiàng)金額超過(guò) 200萬(wàn)元的資金調(diào)撥均須經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事長(zhǎng)會(huì)簽后方可進(jìn)行。
第十九條 財(cái)務(wù)部每季度末對(duì)公司證券投資進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，合理的預(yù)計(jì)各項(xiàng)投資可能發(fā)生的損失，按會(huì)計(jì)制度的規(guī)定計(jì)提跌價(jià)準(zhǔn)備。
第二十條 公司證券投資專員及其他知情人員不得將公司投資情況透露給其他個(gè)人或組織，但法律、法規(guī)或規(guī)范性文件另有規(guī)定的除外。
第四章 證券投資資金的核算管理
第二十一條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)證券投資資金的管理。資金進(jìn)出證券投資資金帳戶須按照公司財(cái)務(wù)制度、程序?qū)徟炞�。投資資金帳戶上的資金應(yīng)以提高資金使用效率和收益最大化為原則進(jìn)行管理。
第二十二條 公司進(jìn)行的證券投資完成時(shí)，應(yīng)取得相應(yīng)的投資證明或其它有效證據(jù)。
第二十三條 財(cái)務(wù)部應(yīng)根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第 22號(hào)—金融工具確認(rèn)和計(jì)量》、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第37 號(hào)—金融工具列報(bào)》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)公司證券投資業(yè)務(wù)進(jìn)行日常核算并在財(cái)務(wù)報(bào)表中正確列報(bào)。
第五章 證券投資的風(fēng)險(xiǎn)控制
第二十四條 公司遵循長(zhǎng)期價(jià)值投資理念，杜絕投機(jī)行為，并應(yīng)考慮接受專業(yè)證券投資機(jī)構(gòu)的服務(wù)，以提高自身的證券投資水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，保護(hù)公司利益。
第二十五條 由于證券投資存在的許多不確定因素，公司通過(guò)以下具體措施，力求將風(fēng)險(xiǎn)控制到最低程度的同時(shí)，獲得最大的投資收益：
(一)參與和實(shí)施證券投資計(jì)劃的人員須具有扎實(shí)證券投資理論及豐富的證券投資管理經(jīng)驗(yàn)，為公司證券投資提供嚴(yán)格、科學(xué)、規(guī)范的管理，提出合理的決策建議。必要時(shí)聘請(qǐng)外部具有扎實(shí)證券投資理論及豐富的證券投資實(shí)戰(zhàn)管理經(jīng)驗(yàn)的人員提供咨詢服務(wù)，保證公司在證券投資前進(jìn)行嚴(yán)格、科學(xué)的論證，為正確決策提供合理建議。
(二)為防范風(fēng)險(xiǎn)，公司投資股票二級(jí)市場(chǎng)以價(jià)值低估、未來(lái)有良好成長(zhǎng)性的績(jī)優(yōu)股為主要投資對(duì)象。
(三)公司董事會(huì)有權(quán)隨時(shí)調(diào)查跟蹤公司證券投資情況，以此加強(qiáng)對(duì)公司證券投資項(xiàng)目的前期與跟蹤管理，控制風(fēng)險(xiǎn)。
(四)采取適當(dāng)?shù)姆稚⑼顿Y策略，控制投資規(guī)模，以及對(duì)被 投資證券的定期投資分析等手段來(lái)回避、控制投資風(fēng)險(xiǎn)。
第二十六條 證券投資專員負(fù)責(zé)編制證券投資分析報(bào)告，必要時(shí)應(yīng)咨詢相關(guān)專業(yè)人士，提出投資參考意見(jiàn)，公司投資的證券應(yīng)在事先確定的擬投資證券名單內(nèi)選擇，該名單應(yīng)向董事會(huì)備案。原則上該名單應(yīng)包含不超過(guò)20只證券品種，根據(jù)實(shí)際情況可對(duì)該名單進(jìn)行調(diào)整，但需事先向董事長(zhǎng)匯報(bào)并取得其認(rèn)可，應(yīng)嚴(yán)格按照審批后的報(bào)告謹(jǐn)慎實(shí)施操作，不得擅自改變和選擇投資品種。
第二十七條 單只股票虧損超過(guò)投資金額的 10%時(shí)，證券投資專員必須立即報(bào)告董事長(zhǎng)，經(jīng)討論后決定是否止損；公司賬面股票投資虧損超過(guò)董事會(huì)授權(quán)投資總額的30%時(shí)，財(cái)務(wù)部須提請(qǐng)董事會(huì)審議是否繼續(xù)進(jìn)行股票二級(jí)市場(chǎng)投資，并出具意見(jiàn)。
第二十八條 證券投資資金使用情況由公司財(cái)務(wù)總監(jiān)進(jìn)行日常監(jiān)督。董事長(zhǎng)可以對(duì)證券投資資金使用情況進(jìn)行檢查。董事長(zhǎng)在公司內(nèi)部監(jiān)督部門核查的基礎(chǔ)上，必要時(shí)有權(quán)聘任獨(dú)立的外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金的專項(xiàng)審計(jì)。
第二十九條 公司董事長(zhǎng)有權(quán)對(duì)公司證券投資情況進(jìn)行定期或不定期的檢查。如發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作情況可停止公司的證券投資。
第六章 證券投資的相關(guān)部門及信息隔離
第三十條 證券投資風(fēng)險(xiǎn)控制由公司財(cái)務(wù)部進(jìn)行定期及不定期檢查，財(cái)務(wù)部對(duì)證券投資資金運(yùn)用的活動(dòng)應(yīng)當(dāng)建立健全完整的會(huì)計(jì)賬目，做好資金使用的帳務(wù)核算工作，并向公司董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)。
第三十一條 證券投資專員應(yīng)當(dāng)定期或不定期將證券投資情況向董事長(zhǎng)匯報(bào)，由公司在定期報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)證券投資以及相應(yīng)的損益情況。
第三十二條 公司證券投資相關(guān)參與和知情人員須保守公司證券投資秘密，不得對(duì)外公布，不得利用知悉公司證券投資的便利牟取不正當(dāng)利益。
第七章 證券投資的信息披露
第三十三條 公司高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)部等參與公司證券投資的人員均為公司信息披露義務(wù)人，有義務(wù)和責(zé)任向公司董事長(zhǎng)通報(bào)公司的證券投資情況。
第八章 附則
第三十四條 本制度所稱“以上”、“超過(guò)”均含本數(shù)。
第三十五條 本制度未盡事宜，依照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定為準(zhǔn)。
第三十六條 本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行。
證券投資管理制度 3
第一條制定目的
為加強(qiáng)公司對(duì)外投資管理，規(guī)范公司對(duì)外投資行為，保障公司合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及公司章程的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條適用范圍
本制度適用于公司一切對(duì)外投資行為的監(jiān)督管理工作，包括股權(quán)投資、債權(quán)投資的申報(bào)、審批、監(jiān)管等。
第三條基本原則
1、明確管理權(quán)限。
2、落實(shí)出資者和經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任。
3、加強(qiáng)出資者的監(jiān)督力度。
第四條主管部門
公司xx部是對(duì)外投資的管理部門。
第五條對(duì)外投資決策
xx運(yùn)用公司資產(chǎn)所作出的投資權(quán)限為公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以下，其它重大投資項(xiàng)目應(yīng)由xx申報(bào)xx審查批準(zhǔn)。
第六條對(duì)外投資項(xiàng)目
1、公司鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：
�。�1）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略的項(xiàng)目；
�。�2）擁有技術(shù)優(yōu)勢(shì)或資源優(yōu)勢(shì)的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；
（3）與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的原材料、能源和產(chǎn)品銷售等緊密相關(guān)的項(xiàng)目。
2、公司不鼓勵(lì)以下對(duì)外投資項(xiàng)目：
（1）不具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的項(xiàng)目；
（2）不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的項(xiàng)目。
�。�3）xx項(xiàng)目。
3、對(duì)外投資項(xiàng)目要采用xx形式進(jìn)行，累計(jì)對(duì)外投資總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的xx%。
第七條對(duì)外投資申報(bào)
公司的對(duì)外投資行為，應(yīng)由xx向xx提交以下材料進(jìn)行申報(bào)：
1、對(duì)外投資項(xiàng)目概況；
2、對(duì)外投資可行性分析報(bào)告；
3、本單位近x年的資產(chǎn)負(fù)債表和損益表；
4、合作投資的，提交有關(guān)合作協(xié)議及合作方基本情況。
第八條對(duì)外投資審批
1、xx申報(bào)對(duì)外投資項(xiàng)目后，由xx負(fù)責(zé)審核并對(duì)項(xiàng)目提出初步意見(jiàn)后提交xx作進(jìn)一步審批。
2、審批的基本原則：
�。�1）符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策；
�。�2）符合公司發(fā)展戰(zhàn)略和投資方向；
�。�3）經(jīng)濟(jì)效益良好或符合其它投資目的；
�。�4）有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)案；
�。�5）與公司投資能力相適應(yīng)；
�。�6）申報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。
3、審批額度
�。�1）低于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％的項(xiàng)目由xx審批；
�。�2）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％至xx％的項(xiàng)目由xx審批；
�。�3）公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)xx％以上項(xiàng)目由xx審批。
第九條對(duì)外投資監(jiān)督
1、對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)作完成后，應(yīng)于xx日內(nèi)將本項(xiàng)目的運(yùn)作情況報(bào)送xx，并抄送xx。
2、xx部、xx部對(duì)對(duì)外投資行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，并會(huì)同有關(guān)部門對(duì)投資效果進(jìn)行不定期調(diào)查和評(píng)價(jià)。
第十條獎(jiǎng)懲
1、對(duì)嚴(yán)格遵守本制度、對(duì)外投資項(xiàng)目效益良好的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將給予表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，具體嘉獎(jiǎng)方法為：xxx。
2、違反本制度的，公司要追究有關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任，視情況給予xx處分；造成損失的，決策者要承擔(dān)相應(yīng)損失；對(duì)有觸犯刑法的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。
第十一條附則
本制度自審議通過(guò)之日起執(zhí)行，由公司xx部負(fù)責(zé)解釋。
對(duì)外投資管理制度4
1、0目的
1、1本規(guī)程規(guī)范公司對(duì)外多種經(jīng)營(yíng)投資和對(duì)外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資工作，確保對(duì)外投資穩(wěn)妥可靠、盈利。
2、0適用范圍
2、1本規(guī)程適用于公司對(duì)外多種經(jīng)營(yíng)投資和對(duì)外投標(biāo)承接物業(yè)管理投資的管理決策工作。
3、0職責(zé)
3、1經(jīng)營(yíng)部各主管負(fù)責(zé)對(duì)外商業(yè)信息的收集、整理。
3、2經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理、主管總助負(fù)責(zé)組織對(duì)外投資的論證、公關(guān)工作。
3、3公司各職能部門協(xié)助參與對(duì)外投資的論證工作。
3、4公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)外投資的決策工作。
4、0工作流程圖
可行
尋找項(xiàng)目———>初步論證———>立項(xiàng)———>可行性研究論證———>評(píng)審———>審批
5、0工作內(nèi)容
5、1項(xiàng)目來(lái)源
5、1、1當(dāng)公司對(duì)外尋找到新的多種經(jīng)營(yíng)投資項(xiàng)目或?qū)ふ业綄?duì)外招標(biāo)物業(yè)管理項(xiàng)目時(shí)，由經(jīng)營(yíng)部主管對(duì)候選項(xiàng)目進(jìn)行初步論證。
5、1、2初步論證主要是初步進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，如果結(jié)果可行，經(jīng)營(yíng)部主管應(yīng)在經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理的指導(dǎo)下寫出書面的初步論證報(bào)告書報(bào)總經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目立項(xiàng)。
5、1、3論證報(bào)告書的基本要求是：
a）有明確的項(xiàng)目說(shuō)明、概況；
b）有較為準(zhǔn)確的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析；
c）有對(duì)外投資合作的步驟、方法；
d）有明確的立項(xiàng)結(jié)論。
5、2擬選項(xiàng)目的可行性論證
5、2、1項(xiàng)目立項(xiàng)后，總經(jīng)理或主管總助應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員組成可行性論證小組。對(duì)擬選項(xiàng)目進(jìn)行全面可行性研究論證。
5、2、2可行性研究應(yīng)當(dāng)注意在論證時(shí)不設(shè)任何可能影響論證結(jié)論的前提和原則。
5、3可行性論證報(bào)告書的內(nèi)容及有關(guān)編制要求
a）“投資項(xiàng)目的基本情況”要求較詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的名稱、地點(diǎn)、規(guī)模、現(xiàn)狀等；
b）“影響投資的基本要素”要求詳細(xì)列出擬投資項(xiàng)目的對(duì)外合作條件和可能影響本次可行性研究的因素；
c）“技術(shù)、資源論證”是可行性研究的'重要論證之一。技術(shù)論證主要是對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)方面是否可行、本公司是否具備投資的技術(shù)能力的詳細(xì)論證，資源論證則是假定在已確定投資的前提下需要配備的人力、物力資源以及人力、物力資源的配置能力；
d）“經(jīng)濟(jì)論證”是可行性論證的核心部分，編制時(shí)要求：
——詳細(xì)測(cè)算出擬投資項(xiàng)目的前期投入成本和項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)后的經(jīng)營(yíng)成本；
——利潤(rùn)測(cè)算則是在測(cè)算完畢預(yù)期收入以后，依據(jù)收入測(cè)算出的預(yù)期投資利潤(rùn)
——“風(fēng)險(xiǎn)分析”要求對(duì)對(duì)外投資進(jìn)行詳細(xì)的盈虧平衡分析、現(xiàn)金流量分析。
e）“投資的優(yōu)劣勢(shì)分析”要求結(jié)合本公司的實(shí)際能力和上述的技術(shù)、資源、經(jīng)濟(jì)論證結(jié)果詳細(xì)列出本公司對(duì)外投資時(shí)的優(yōu)劣勢(shì)要素；特別是對(duì)可能出現(xiàn)的各種隱患應(yīng)詳細(xì)一一列出。
5、4論證結(jié)果的處置
5、4、1可行性論證出來(lái)后，總經(jīng)理應(yīng)召集公司各部門負(fù)責(zé)人及公司骨干進(jìn)行討論，對(duì)可行性論證的過(guò)程和結(jié)論進(jìn)行評(píng)審。
5、4、2評(píng)審認(rèn)為可行性論證真實(shí)可靠結(jié)果可行的，最后總經(jīng)理在綜合公司財(cái)力、物力、綜合回報(bào)以及投資風(fēng)險(xiǎn)等因素的基礎(chǔ)上作出審批。
a）決定投資的，開(kāi)始組成項(xiàng)目組進(jìn)行準(zhǔn)備工作；
b）暫緩?fù)顿Y的，將前期已做好的可行性論證報(bào)告書等資料歸檔備用。
5、4、3評(píng)審認(rèn)為可行性論證不充分、不完善的，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營(yíng)部繼續(xù)補(bǔ)充論證直至清晰完善。
5、4、4可行性研究認(rèn)為不可行的，經(jīng)營(yíng)部應(yīng)當(dāng)將可行性研究報(bào)告書連同其他資料一齊交總經(jīng)理或主管總助，由其決定是否歸檔保存。
5、5對(duì)外參加招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)物業(yè)管理權(quán)的投資，在做完可行性論證后，應(yīng)當(dāng)由經(jīng)營(yíng)部主管負(fù)責(zé)編制物業(yè)管理投標(biāo)書（具體參照《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》）。
5、6對(duì)外投資（投標(biāo)）金額的審批權(quán)參照公司《招投標(biāo)管理制度》執(zhí)行。
6、0引用文件及記錄表格
6、1《物業(yè)管理投標(biāo)方案編制規(guī)程》
6、2《招投標(biāo)管理制度》
證券投資管理制度 4
第一條為適應(yīng)公司戰(zhàn)略發(fā)展需要，增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力，確定公司發(fā)展規(guī)劃，健全投資決策程序，加強(qiáng)決策科學(xué)性，提高重大投資決策的效益和決策的質(zhì)量，完善公司治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，參照《上市公司治理準(zhǔn)則》，公司特設(shè)立董事會(huì)戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)，并制定本管理制度。
第二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對(duì)公司中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。
第三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)由五名董事構(gòu)成。
第四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)或者全體董事的三分之一提名，并由董事會(huì)選舉產(chǎn)生。
第五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)設(shè)主任委員一名，主任委員負(fù)責(zé)召集委員會(huì)會(huì)議。主任委員由董事長(zhǎng)在委員中任命產(chǎn)生。
第六條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)委員任期與董事會(huì)任期一致，委員任期屆滿，連選可以連任。委員任職期間，如果委員喪失董事資格，則該委員自動(dòng)失去委員資格，委員會(huì)應(yīng)根據(jù)本制度第三至四條的規(guī)定補(bǔ)充委員人數(shù)。
第七條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)職責(zé)權(quán)限如下:
(一)對(duì)公司長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行研究并提出建議；
(二)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大投資融資方案進(jìn)行研究并提出建議；
(三)對(duì)《公司章程》規(guī)定須經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的`重大資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目進(jìn)行研究并提出建議；
(四)對(duì)其他影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議；
(五)對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行檢查；
(六)董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。
第八條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)可以在舉行會(huì)議前，邀請(qǐng)有關(guān)行業(yè)專家和專業(yè)顧問(wèn)進(jìn)行深入細(xì)致的研究、規(guī)劃，提供公司規(guī)劃發(fā)展決策項(xiàng)目。
第九條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)應(yīng)會(huì)同或責(zé)成公司有關(guān)部門對(duì)重大投資融資、資本運(yùn)作、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等項(xiàng)目的意向，編制初步可行性報(bào)告以及合作方的基本情況等，簽發(fā)立項(xiàng)意見(jiàn)書等書面意見(jiàn)，以供戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議審議。
第十條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議分為常規(guī)會(huì)議和特別會(huì)議，常規(guī)會(huì)議每年召開(kāi)兩次，特別會(huì)議可根據(jù)需要由委員提議隨時(shí)召開(kāi)。
第十一條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議在召開(kāi)前三天通知全體委員，由三分之二以上委員參加方可召開(kāi)會(huì)議；委員會(huì)會(huì)議由委員會(huì)主任招集，委員會(huì)主任無(wú)法招集，可以委托其他委員負(fù)責(zé)招集；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的決議，必須經(jīng)全體委員過(guò)半數(shù)通過(guò)。
第十二條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時(shí)會(huì)議可以采取通訊表決的方式召開(kāi)。
第十三條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議，可邀請(qǐng)公司董事、監(jiān)事及其他高級(jí)管理人員列席會(huì)議。
第十四條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事會(huì)秘書做會(huì)議記錄，會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書保存。委員會(huì)成員應(yīng)在會(huì)議記錄上簽名。
第十五條戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)會(huì)議通過(guò)的議案和表決結(jié)果應(yīng)以書面提案的形式上報(bào)董事會(huì)供董事會(huì)審議。
第十六條董事會(huì)根據(jù)戰(zhàn)略委員會(huì)提案召開(kāi)會(huì)議，進(jìn)行審議，并將審議結(jié)果，同時(shí)反饋給戰(zhàn)略委員會(huì)。
第十七條出席戰(zhàn)略與投資發(fā)展委員會(huì)的委員對(duì)所議事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自披露有關(guān)信息。
第十八條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋，自董事會(huì)批準(zhǔn)頒布之日起實(shí)施。
證券投資管理制度 5
為了做好城投公司(以下簡(jiǎn)稱公司)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)管理工作掌握固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的執(zhí)行情況，更好地推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，并進(jìn)一步夯實(shí)投資統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)工作，規(guī)范公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)統(tǒng)計(jì)法》及省、市、區(qū)的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況制訂本辦法。
一、適用范圍
本辦法規(guī)定了固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)范圍及有關(guān)管理內(nèi)容和方法，適用于公司各部門固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作。凡列入公司固定資產(chǎn)投資計(jì)劃的以及計(jì)劃外的項(xiàng)目包括新建、改擴(kuò)建、維修等項(xiàng)目均在統(tǒng)計(jì)范圍內(nèi)。
二、管理原則
嚴(yán)格貫徹執(zhí)行國(guó)家、省、市、區(qū)有關(guān)的法律、法規(guī)。堅(jiān)持“不得謊報(bào)、漏報(bào)、瞞報(bào)、遲報(bào)和誤報(bào)”和數(shù)出一門的原則確保投資統(tǒng)計(jì)的及時(shí)、準(zhǔn)確、全面。
公司財(cái)務(wù)部是公司固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)工作的統(tǒng)一管理部門，其具體職責(zé)是:貫徹執(zhí)行公司統(tǒng)計(jì)工作管理的有關(guān)規(guī)定對(duì)各部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；按照區(qū)統(tǒng)計(jì)局和公司的要求統(tǒng)一對(duì)外上報(bào)各種報(bào)表；有權(quán)對(duì)各部門上報(bào)的固定資產(chǎn)投資情況的'真實(shí)性進(jìn)行檢查監(jiān)督，對(duì)不真實(shí)的情況有權(quán)提出處理意見(jiàn)。
三、管理方法
各部門要有專門人員負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作，項(xiàng)目代表負(fù)責(zé)所屬項(xiàng)目的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，具體工作如下:
1、項(xiàng)目代表每月20日與各施工單位聯(lián)系，取得本月項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度，審核后，要求各施工單位于23日前將該項(xiàng)目工程進(jìn)度表完成簽章(必須有施工方、監(jiān)理方及我公司三方簽章)，于每月23日17:00之前交公司財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部統(tǒng)一匯總后按照規(guī)定的時(shí)間上報(bào)有關(guān)部門。
2、項(xiàng)目代表每月20日與房屋征收部門聯(lián)系，收集項(xiàng)目征收款的支付情況，并告知財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)于25前到區(qū)土儲(chǔ)中心復(fù)印相關(guān)票據(jù)，及時(shí)統(tǒng)計(jì)入固投報(bào)表。
3、項(xiàng)目代表必須按項(xiàng)目建立各項(xiàng)目固投完成情況統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬，一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)臺(tái)賬，及時(shí)掌握所管項(xiàng)目的固投完成情況，臺(tái)賬做到每月更新。
4、公司財(cái)務(wù)部根據(jù)項(xiàng)目代表上報(bào)的工程進(jìn)度表及其他費(fèi)用支付憑證，及時(shí)、準(zhǔn)確填報(bào)固定資產(chǎn)投資統(tǒng)計(jì)報(bào)表，并按區(qū)統(tǒng)計(jì)局、區(qū)發(fā)改局規(guī)定的時(shí)限上報(bào)。并同時(shí)完善公司固投統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬、固投資料的整理等。
四、填報(bào)要求
新入庫(kù)億元項(xiàng)目公司財(cái)務(wù)部必須于當(dāng)月15日前上報(bào)區(qū)統(tǒng)計(jì)局，該項(xiàng)目代表必須于13日前準(zhǔn)備好以下資料:
1、項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容(包括購(gòu)置土地面積、土地購(gòu)置費(fèi)、房屋建筑面積、主要單項(xiàng)工程或系統(tǒng)工程、購(gòu)置設(shè)備情況等)；
2、與施工單位簽訂的施工合同(主體工程施工合同)；
3、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)照片；
4、項(xiàng)目立項(xiàng)審批、核準(zhǔn)或備案文件；
5、項(xiàng)目建設(shè)施工許可證；
6、項(xiàng)目的整體設(shè)計(jì)；
7、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；
8、國(guó)有土地使用權(quán)證(或合同)；
9、項(xiàng)目規(guī)劃許可手續(xù)；
10、項(xiàng)目環(huán)評(píng)文件；
新入庫(kù)項(xiàng)目證明材料原則上應(yīng)該有(1)-(10)項(xiàng)，至少上報(bào)(1)(2)(3)(4).其他項(xiàng)必須盡快補(bǔ)齊。入庫(kù)資料每一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)文件，按照上述順序復(fù)制到一個(gè)word文件中，文件名稱:項(xiàng)目名稱+項(xiàng)目編碼。doc(項(xiàng)目編碼由統(tǒng)計(jì)人員提供)，紙質(zhì)資料復(fù)印件交一份給公司財(cái)務(wù)部保存。
五、檢查、考核與獎(jiǎng)懲
本辦法執(zhí)行情況由財(cái)務(wù)部每月進(jìn)行檢查和考核，考核內(nèi)容為本辦法規(guī)定管理內(nèi)容部分，考核情況與公司有關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)考核辦法掛鉤。未按本辦法完成工作，不按時(shí)限提供資料的項(xiàng)目代表，經(jīng)財(cái)務(wù)部考核不合格的，按200元/次進(jìn)行處罰。
本辦法由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。
證券投資管理制度 6
1、對(duì)生產(chǎn)性外商投資企業(yè)，凡經(jīng)營(yíng)期10年以上的生產(chǎn)性外商投資企業(yè)。經(jīng)營(yíng)期在10年以上的從開(kāi)始獲利年度起，第1年和第2年免征企業(yè)所得稅，第3年至第5年減半征收企業(yè)所得稅。
2、其地方所得稅從開(kāi)始獲利年度起免征10年。地方所得稅免征期滿后，對(duì)當(dāng)年產(chǎn)品出口額達(dá)當(dāng)年企業(yè)全部產(chǎn)品銷售額50%以上的免征當(dāng)年地方所得稅。
3、享受減免稅后，外商投資舉辦的先進(jìn)技術(shù)企業(yè)。仍為先進(jìn)技術(shù)企業(yè)的延長(zhǎng)3年減半征收企業(yè)所得稅。
4、免減企業(yè)所得稅期滿后，外商投資舉辦的產(chǎn)品出口企業(yè)。當(dāng)年出口額達(dá)當(dāng)年產(chǎn)品銷售額70%以上的減半征收企業(yè)所得稅。
5、從認(rèn)定之日起，高新技術(shù)企業(yè)。享受國(guó)家免征部分所得稅制度。
6、經(jīng)認(rèn)定后，民營(yíng)企業(yè)從事技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)和與之相關(guān)的技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)取得的收入。免征營(yíng)業(yè)稅，對(duì)年凈收入在30萬(wàn)元以下的免征企業(yè)所得稅。從事高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，經(jīng)認(rèn)定后，可免征兩年企業(yè)所得稅。
7、東北地區(qū)工業(yè)企業(yè)的固定資產(chǎn)（房屋、建筑物除外）可在現(xiàn)行規(guī)定折舊年限的基礎(chǔ)上。按不高于40%比例縮短折舊年限。受讓或投資的無(wú)形資產(chǎn)，可在現(xiàn)行規(guī)定攤銷年限的基礎(chǔ)上，按不高于40%比例縮短攤銷年限。
8、從投產(chǎn)年度起，區(qū)投資新建的生產(chǎn)型企業(yè)。年度納稅額在200萬(wàn)元以上的第一年按納稅額區(qū)留用部分的50%第二年按30%實(shí)行財(cái)政扶持或獎(jiǎng)勵(lì)制度。
9、從運(yùn)營(yíng)年度起，區(qū)投資新建的商業(yè)、飲食、服務(wù)、物流業(yè)企業(yè)。年度納稅額100萬(wàn)元以上的第一年按納稅額區(qū)留用部分的30%第二年按20%實(shí)行財(cái)政扶持或獎(jiǎng)勵(lì)制度。
10、經(jīng)認(rèn)定，區(qū)投資新建的高新技術(shù)企業(yè)。從投產(chǎn)年度起，年度納稅額150萬(wàn)元以上的`第一年按納稅額區(qū)留用部分的50%第二和第三年按30%實(shí)行財(cái)政扶持或獎(jiǎng)勵(lì)制度。
11、對(duì)于固定資產(chǎn)投資5000萬(wàn)元以上購(gòu)置土地的企業(yè)。享受土地出讓價(jià)格優(yōu)惠制度。
12、申請(qǐng)登記注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)期10年以上的科技企業(yè)，綠園經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)運(yùn)用自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。經(jīng)認(rèn)定，享受1-5萬(wàn)元的創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)資金扶持，并在一定期限內(nèi)免費(fèi)提供辦公場(chǎng)所。
13、并經(jīng)開(kāi)發(fā)區(qū)認(rèn)定的，綠園經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)新注冊(cè)納稅的成長(zhǎng)型企業(yè)。從注冊(cè)納稅之日起，視項(xiàng)目具體情況，按不超過(guò)納稅額區(qū)級(jí)留用部分的50%實(shí)行財(cái)政扶持或獎(jiǎng)勵(lì)制度。
14、對(duì)投資規(guī)模大、財(cái)政貢獻(xiàn)率高、科技含量高、安置就業(yè)人員多的有特殊貢獻(xiàn)的企業(yè)�？刹扇∫黄笠徊叩霓k法給予特殊優(yōu)惠制度。
15、同時(shí)適用兩種條款的可選擇最優(yōu)條款，享受制度的企業(yè)。不能兼得。
16、本制度各條款的優(yōu)惠均由受益財(cái)政承擔(dān)。由區(qū)財(cái)政統(tǒng)一支付。
17、本制度由區(qū)經(jīng)濟(jì)合作局負(fù)責(zé)解釋。
18、本制度自公布之日起執(zhí)行。
證券投資管理制度 7
第一章總則
第一條為規(guī)范股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"公司"）投資行為，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，使投資管理真正做到科學(xué)化、民主化、規(guī)范化，依照《公司法》、《合同法》等國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條本制度所稱投資，是指為獲取未來(lái)收益而預(yù)先支付一定數(shù)量的貨幣，實(shí)物或出讓權(quán)利的行為，包括對(duì)外和對(duì)內(nèi)投資。對(duì)外投資包括：股票、債券等證券投資、出資設(shè)立子公司或?qū)ψ庸具M(jìn)行增資、公司兼并、合作聯(lián)營(yíng)、租賃經(jīng)營(yíng)等。對(duì)內(nèi)投資包括：重大技改項(xiàng)目和更新、基本建設(shè)（包括購(gòu)置廠房等）、購(gòu)置新設(shè)備、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)進(jìn)步等。
第三條投資管理應(yīng)遵循的基本原則：符合公司發(fā)展戰(zhàn)略、合理配置企業(yè)資源、促進(jìn)要素優(yōu)化組合，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。
第四條本制度適用于公司所屬各部門（中心）。各全資子公司和控股子公司及其控股、控制的所有關(guān)聯(lián)企業(yè)的一切投資行為遵照本制度執(zhí)行。
第二章公司投資權(quán)限的劃分
第五條為加強(qiáng)投資決策管理，提高投資決策效率，對(duì)第二條所指的公司投資行為，按以下規(guī)定執(zhí)行：
�。ㄒ唬┕善薄茸C券投資，不論金額大小，均需股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。
�。ǘ┏鲑Y設(shè)立子公司或?qū)ψ庸具M(jìn)行增資、公司兼并、合作聯(lián)營(yíng)等，投資金額不滿公司經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)30%的，由董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；否則應(yīng)由股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。
（三）重大技改項(xiàng)目和更新、基本建設(shè)（包括購(gòu)置廠房等）、購(gòu)置新設(shè)備、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)進(jìn)步等，投資金額不滿公司經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%的，由總經(jīng)理辦公會(huì)議審議決定，并在其后最近一次董事會(huì)召開(kāi)時(shí)通報(bào)參會(huì)董事；投資金額在公司經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值5%以上，不滿20%的，由董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施；投資金額在公司經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值20%以上的，應(yīng)由股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施。
第六條投資涉及關(guān)聯(lián)交易，《關(guān)聯(lián)交易決策制度》有不同規(guī)定的，按《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規(guī)定執(zhí)行。
第三章公司投資管理機(jī)構(gòu)
第七條公司投資實(shí)行專業(yè)管理制度。
第八條董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)股票、債券投資等證券投資。
董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)出資設(shè)立子公司或?qū)ψ庸具M(jìn)行增資、公司兼并、合作聯(lián)營(yíng)等項(xiàng)目的投資及管理。
企管部負(fù)責(zé)重大技改項(xiàng)目和更新、基本建設(shè)（包括購(gòu)置廠房等）、購(gòu)置新設(shè)備、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)技術(shù)進(jìn)步等項(xiàng)目的投資及管理。
第四章對(duì)外投資審批程序及實(shí)施管理
第九條公司對(duì)外投資項(xiàng)目實(shí)行逐級(jí)審批制度，按下列程序辦理：
（一）由公司企管部對(duì)擬定的項(xiàng)目進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研和經(jīng)濟(jì)分析，形成可行性報(bào)告草案。對(duì)項(xiàng)目可行性作初步的、原則的分析和論證。
（二）可行性報(bào)告草案形成后提交公司總經(jīng)理辦公會(huì)初審。
�。ㄈ┢蠊懿吭诮�(jīng)初審的可行性報(bào)告的基礎(chǔ)上，與財(cái)務(wù)部、董事會(huì)辦公室等相關(guān)部門進(jìn)行充分溝通討論后，編制正式的可行性報(bào)告。
�。ㄋ模┢蠊懿繉⒖尚行詧�(bào)告報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)論證后，交由董事會(huì)辦公室按公司章程及本制度規(guī)定的.權(quán)限與程序提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議批準(zhǔn)，負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
第十條董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)外投資各控股、參股子公司的股權(quán)管理工作。
第十一條對(duì)內(nèi)投資的審批程序，比照本章的規(guī)定執(zhí)行。
第五章后繼管理
第十二條對(duì)內(nèi)投資項(xiàng)目竣工驗(yàn)收前，公司審計(jì)部應(yīng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)，審計(jì)結(jié)論報(bào)公司總經(jīng)理辦公會(huì)。
第十三條對(duì)外投資項(xiàng)目終止的，被投資企業(yè)依法進(jìn)行清算時(shí)，由公司委派的董事作為股東代表，董事會(huì)辦公室、財(cái)務(wù)部派員共同參與被投資企業(yè)的清算工作。
第十四條公司董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的檔案管理工作，各投資項(xiàng)目管理部門待項(xiàng)目全部結(jié)束后負(fù)責(zé)將項(xiàng)目材料整理交董事會(huì)辦公室歸檔。
第十五條公司監(jiān)事會(huì)、審計(jì)部，應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對(duì)重大問(wèn)題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)項(xiàng)目投資審批機(jī)構(gòu)討論處理。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可直接向股東大會(huì)報(bào)告。
第六章附則
第十六條本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度的規(guī)定如與國(guó)家日后頒布或修訂的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》的規(guī)定不一致時(shí)，按后者的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)修改本制度。
第十七條公司股票公開(kāi)上市交易的交易所上市規(guī)則對(duì)重大投資有不同規(guī)定的，按上市規(guī)則的要求執(zhí)行。
第十八條本制度由董事會(huì)制訂，經(jīng)股東大會(huì)通過(guò)后生效，修改時(shí)亦同。
第十九條本制度由董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
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第1章總則
第1條為加強(qiáng)對(duì)公司對(duì)外投資活動(dòng)的管理，規(guī)范公司的投資行為，保證對(duì)外投資活動(dòng)的合法性和有效性，提高資金運(yùn)作效率，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合公司具體情況，特制定本制度。
第2條本制度所稱投資，是指本公司對(duì)外進(jìn)行的投資行為，即本公司將貨幣資金及經(jīng)資產(chǎn)評(píng)估后的房屋、機(jī)器、設(shè)備、物資等實(shí)物，以及專利權(quán)、技術(shù)、商標(biāo)權(quán)、土地使用權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)出資，進(jìn)行各種形式的投資活動(dòng)。
第3條按照投資期限的長(zhǎng)短，公司對(duì)外投資分為短期投資和長(zhǎng)期投資。
1、短期投資指公司購(gòu)入的能隨時(shí)變現(xiàn)且持有時(shí)間不超過(guò)1年（含）的投資，包括股票、債券、基金等。
2、長(zhǎng)期投資主要指投資期限超過(guò)1年，不能隨時(shí)變現(xiàn)或不準(zhǔn)備變現(xiàn)的各種投資，包括債券投資、股權(quán)投資和其他投資等，其包括但不限于下列類型。
（1）公司獨(dú)立興辦的企業(yè)或獨(dú)立出資的經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目。
�。�2）公司出資與其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體、自然人成立合資、合作公司或開(kāi)發(fā)項(xiàng)目。
�。�3）參股其他境內(nèi)、外獨(dú)立法人實(shí)體。
（4）經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)出租、委托經(jīng)營(yíng)或與他人共同經(jīng)營(yíng)。
第4條對(duì)外投資的原則如下。
1、遵循國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定。
2、符合公司的發(fā)展戰(zhàn)略。
3、投資規(guī)模適度、量力而行，不能影響公司主營(yíng)業(yè)務(wù)的發(fā)展。
4、效益優(yōu)先。
第2章對(duì)外投資的職責(zé)分工
第5條公司董事會(huì)為對(duì)外投資的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)公司的對(duì)外投資作出決策。
第6條公司成立投資委員會(huì)，由公司總經(jīng)理、各分管副總及相關(guān)部門經(jīng)理組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)和組織對(duì)外投資項(xiàng)目的分析和研究，為決策提供建議。
第7條公司投資委員會(huì)下設(shè)投資評(píng)審小組，主要負(fù)責(zé)投資委員會(huì)決策的前期準(zhǔn)備工作，對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行初步評(píng)估和審核，形成立項(xiàng)意見(jiàn)書，提出投資建議。
第8條投資評(píng)審小組由投資分管副總?cè)谓M長(zhǎng)，負(fù)責(zé)對(duì)新項(xiàng)目實(shí)施的人、財(cái)、物進(jìn)行計(jì)劃、組織、監(jiān)控，并應(yīng)及時(shí)匯報(bào)投資進(jìn)展情況，提出調(diào)整建議等。
第9條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司對(duì)外投資管理相關(guān)事宜，具體工作職責(zé)如下。
1、負(fù)責(zé)尋找、收集對(duì)外投資的信息和相關(guān)建議。
2、配合投資評(píng)審小組對(duì)新的投資項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審，提出投資建議。
3、負(fù)責(zé)將公司對(duì)外投資預(yù)算納入公司整體經(jīng)營(yíng)預(yù)算體系。
4、辦理出資手續(xù)、工商登記、稅務(wù)登記、銀行開(kāi)戶、出資證明文件管理等工作。
5、負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資、產(chǎn)權(quán)交易、公司資產(chǎn)重組等重大活動(dòng)進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)管。
第10條公司法務(wù)部人員負(fù)責(zé)對(duì)外投資項(xiàng)目協(xié)議、合同和重要相關(guān)信函、章程等法律文件的起草與審核工作。
第11條公司高層領(lǐng)導(dǎo)、管理人員、職能部門、業(yè)務(wù)部門均可以提出書面的投資建議或信息。
第3章對(duì)外投資審批程序
第12條投資項(xiàng)目審核和審批原則。
1、符合國(guó)家政策以及公司的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。
2、經(jīng)濟(jì)效益良好。
3、資金、技術(shù)、人才、原材料有保證。
4、法律手續(xù)完善、上報(bào)資料齊全、真實(shí)、可靠。
5、與公司的投資能力相適應(yīng)。
第13條投資項(xiàng)目的決策程序如下圖所示。
第14條公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)按照短期投資類別、數(shù)量、單價(jià)、應(yīng)計(jì)利息、購(gòu)進(jìn)日期等及時(shí)登記入賬，并進(jìn)行相關(guān)賬務(wù)處理。
第15條涉及證券投資的，公司必須執(zhí)行嚴(yán)格的聯(lián)合控制制度，即至少要由2名以上人員共同操作，且證券投資作業(yè)人員與資金、財(cái)務(wù)管理人員分離，相互制約，不得一人單獨(dú)接觸投資資產(chǎn)，任何投資資產(chǎn)的`存入或取出必須由相互制約的兩人聯(lián)名簽字。
第16條公司購(gòu)入的短期有價(jià)證券必須在購(gòu)入的當(dāng)日記入公司名下。
第17條公司財(cái)務(wù)部需定期與董事會(huì)核對(duì)證券投資資金的使用及結(jié)存情況，應(yīng)將收到的利息、股利及時(shí)入賬。
第4章長(zhǎng)期投資過(guò)程管理
第18條投資項(xiàng)目應(yīng)與被投資方簽訂投資合同或協(xié)議，長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議須經(jīng)公司法務(wù)部律師審核，并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可對(duì)外正式簽署。
第19條公司對(duì)長(zhǎng)期投資項(xiàng)目管理實(shí)行投資、經(jīng)營(yíng)和監(jiān)管相結(jié)合，公司按照投資項(xiàng)目管理方式指定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
第20條投資委員會(huì)根據(jù)公司確定的投資項(xiàng)目編制投資開(kāi)發(fā)計(jì)劃，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督與控制，參與投資項(xiàng)目審計(jì)、終（中）止清算與交接工作，并進(jìn)行投資評(píng)價(jià)與總結(jié)，及時(shí)將相關(guān)信息上報(bào)董事會(huì)。
第21條財(cái)務(wù)部需協(xié)同投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按長(zhǎng)期投資合同或協(xié)議規(guī)定投入現(xiàn)金、實(shí)物或無(wú)形資產(chǎn)。
第22條公司投入實(shí)物必須辦理實(shí)物交接手續(xù)，并經(jīng)實(shí)物使用部門和管理部門同意。
第23條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)每季度人需對(duì)投資項(xiàng)目的進(jìn)度、投資預(yù)算的執(zhí)行和使用、合作各方情況、經(jīng)營(yíng)狀況、存在問(wèn)題和建議等匯制報(bào)表，及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。
第24條項(xiàng)目在投資建設(shè)執(zhí)行過(guò)程中，可根據(jù)實(shí)施情況的變化合理調(diào)整投資預(yù)算，投資預(yù)算的調(diào)整需經(jīng)原投資審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第25條審計(jì)人員應(yīng)依據(jù)其職責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見(jiàn)，對(duì)監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求有關(guān)部門糾正和完善，對(duì)重大問(wèn)題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)投資委員會(huì)討論處理。
第5章投資評(píng)價(jià)與責(zé)任
第26條公司財(cái)務(wù)部、投資委員會(huì)根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告對(duì)投資結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)。
第27條投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)投資項(xiàng)目存在問(wèn)題故意隱瞞不報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司將追究其行政責(zé)任，造成重大損失的，要追究其法律責(zé)任。
第28條投資項(xiàng)目因管理不善或用人不當(dāng)致使公司資產(chǎn)流失、嚴(yán)重虧損或造成其他嚴(yán)重后果的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第29條因投資項(xiàng)目決策失誤或?qū)彶�、把關(guān)不嚴(yán)，造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第30條因投資項(xiàng)目的主管副總、負(fù)責(zé)人、監(jiān)督人或其他工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊，造成嚴(yán)重?fù)p失的，公司要追究相關(guān)人員的行政及法律責(zé)任。
第6章投資轉(zhuǎn)讓與收回
第31條出現(xiàn)或發(fā)生下列情況之一時(shí)，公司可以收回對(duì)外投資。
1、按公司規(guī)定，該投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)期滿。
2、由于投資項(xiàng)目（企業(yè)）經(jīng)營(yíng)不善，無(wú)法償還到期債務(wù)，依法實(shí)施破產(chǎn)。
3、由于發(fā)生不可抗力而使項(xiàng)目（企業(yè)）無(wú)法繼續(xù)經(jīng)營(yíng)。
4、合同規(guī)定投資終止的其他情況出現(xiàn)或發(fā)生時(shí)。
第32條發(fā)生或出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，公司可以轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資。
1、投資項(xiàng)目已經(jīng)明顯有悖于公司經(jīng)營(yíng)方向的。
2、投資項(xiàng)目出現(xiàn)連續(xù)虧損且扭虧無(wú)望沒(méi)有市場(chǎng)前景的。
3、自身經(jīng)營(yíng)資金不足急需補(bǔ)充資金時(shí)。
4、本公司認(rèn)為有必要的其他情形。
第33條投資轉(zhuǎn)讓應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家與公司的有關(guān)轉(zhuǎn)讓投資規(guī)定辦理。
第34條批準(zhǔn)處置對(duì)外投資的程序與權(quán)限與批準(zhǔn)實(shí)施對(duì)外投資的程序與權(quán)限相同。
第35條財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)做好投資收回和轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)評(píng)估工作，防止公司資產(chǎn)的流失。
第7章投資財(cái)務(wù)管理及審計(jì)
第36條長(zhǎng)期對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)，公司財(cái)務(wù)部根據(jù)分析和管理的需要取得被投資單位的財(cái)務(wù)報(bào)告，以便對(duì)被投資單位的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行分析，維護(hù)公司的權(quán)益，確保公司利益不受損害。
第37條財(cái)務(wù)部應(yīng)對(duì)公司的對(duì)外投資活動(dòng)進(jìn)行全面完整的財(cái)務(wù)記錄，進(jìn)行詳盡的會(huì)計(jì)核算，按每個(gè)投資項(xiàng)目分別建立明細(xì)賬簿，詳盡記錄相關(guān)資料。
第38條對(duì)外投資的會(huì)計(jì)核算方法應(yīng)符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。
第39條公司應(yīng)每月向公司財(cái)務(wù)部報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表，并按照公司編制合并報(bào)表和對(duì)外披露會(huì)計(jì)信息的要求，及時(shí)報(bào)送會(huì)計(jì)報(bào)表和提供會(huì)計(jì)資料。
第40條公司在每年度末對(duì)長(zhǎng)、短期投資進(jìn)行全面檢查，進(jìn)行定期或?qū)ｍ?xiàng)審計(jì)。
第8章內(nèi)部信息報(bào)告及信息披露
第41條公司對(duì)外投資應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)及公司的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，提供的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第42條公司董事、高級(jí)管理人員及因工作關(guān)系了解到公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員，在信息尚未對(duì)外公開(kāi)披露之前，負(fù)有保密義務(wù)。
第43條對(duì)于擅自公開(kāi)公司對(duì)外投資活動(dòng)信息的人員或其他獲悉信息的人員，公司董事會(huì)將視情節(jié)輕重以及給公司造成的損失和影響，追究有關(guān)人員的責(zé)任并進(jìn)行處罰。
第9章附則
第44條本制度未盡事宜，遵照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
證券投資管理制度 9
1、目的
為了搞好太藍(lán)新能源投資新建改建廠房基建工作，提高工程質(zhì)量，特制定本制度。
2、定義
本制度所指基建系本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程。
3、范圍
本制度適用于本公司投資新建、改建、擴(kuò)建的各種房屋建筑、辦公室裝修、土木工程、設(shè)備安裝（不含工藝生產(chǎn)設(shè)備）、管道敷設(shè)等基建工程的管理。
4、規(guī)范性引用文件
下列文件中的條款通過(guò)本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本標(biāo)準(zhǔn)。《中華人民共和國(guó)建筑法》
5、管理機(jī)構(gòu)和職責(zé)
5.1歸口部門及職責(zé)
工程部為太藍(lán)新能源公司基建管理工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)太藍(lán)新能源公司基建工作的管理；負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算編制，決算管理；負(fù)責(zé)組織財(cái)務(wù)/審計(jì)、采購(gòu)、運(yùn)營(yíng)和使用部門共同對(duì)基建工程的驗(yàn)收；負(fù)責(zé)聯(lián)系有關(guān)部門基建工程驗(yàn)收后辦理移交手續(xù)。
5.2相關(guān)部門及職責(zé)
5.2.1財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)基建工程預(yù)算的審核；參與對(duì)基建工程的驗(yàn)收。
5.2.2工程部職責(zé)：
負(fù)責(zé)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的驗(yàn)收；
負(fù)責(zé)參與基建工程的設(shè)計(jì)審查、施工隊(duì)伍資質(zhì)審查和竣工驗(yàn)收工作；
負(fù)責(zé)加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程以下方面的安全監(jiān)督；
在簽訂基建工程合同的`同時(shí)，應(yīng)同承包方簽訂安全責(zé)任書；
檢查基建外包工程人員進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)前是否經(jīng)安全知識(shí)和安全工作規(guī)程培訓(xùn)并考試合格；
檢查基建外包工程開(kāi)工前是否自上而下對(duì)全體施工人員進(jìn)行技術(shù)交底，是否對(duì)所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；
施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員應(yīng)及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)下發(fā)停工整改通知單，停止工作；
建立基建工程安全管理資料檔案。
5.2.3采購(gòu)部職責(zé)：
5.3 領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)
5.3.1本廠廠長(zhǎng)負(fù)責(zé)本管理制度的審核批準(zhǔn)工作；負(fù)責(zé)本廠基建工程的預(yù)算及施工合同的批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)督促歸口部門加強(qiáng)對(duì)我廠基建工作的全面管理。
5.3.2運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)基建工程的過(guò)程管理，降低成本，確保各工序質(zhì)量，提高效率，做好基建工程預(yù)決算工作、基建工程組織驗(yàn)收工作，對(duì)管理督促不嚴(yán)、組織驗(yàn)收不力而導(dǎo)致本廠基建工程未達(dá)到設(shè)計(jì)要求、預(yù)算嚴(yán)重超支、基建工程的嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題等負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；對(duì)本管理制度的有效執(zhí)行負(fù)責(zé)。
5.3.3財(cái)務(wù)產(chǎn)權(quán)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程預(yù)算的審核，實(shí)時(shí)監(jiān)控基建工程預(yù)算執(zhí)行情況，對(duì)審核不嚴(yán)、監(jiān)控不力而導(dǎo)致本廠基建工程預(yù)算嚴(yán)重超支負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
5.3.4審計(jì)部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)太藍(lán)新能源公司基建工程的全面審計(jì)，督促本部門審計(jì)人員經(jīng)常深入施工現(xiàn)場(chǎng)，查看施工技術(shù)、工序、方法等，作好工程記錄（如隱蔽施工記錄），驗(yàn)證各種技術(shù)簽證，掌握第一手資料，確�；üこ倘^(guò)程經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性和效益性。并對(duì)本廠基建工程項(xiàng)目管理活動(dòng)審計(jì)監(jiān)督的全面性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
5.3.6工程部EHS負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門安監(jiān)人員加強(qiáng)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的基建工程的安全管理。對(duì)承包方的資質(zhì)審查是否嚴(yán)格；是否同承包方簽訂安全責(zé)任書；作業(yè)環(huán)境是否安全、施工安全是否有保障；是否對(duì)承包方所用施工機(jī)械、工器具、安全防護(hù)設(shè)施進(jìn)行全面安全檢查；施工中發(fā)生違章行為安監(jiān)人員是否及時(shí)制止，給予經(jīng)濟(jì)處罰，必要時(shí)應(yīng)是否下發(fā)停工整改通知單，停止工作等。對(duì)上述是否有效執(zhí)行安生部長(zhǎng)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
5.3.7工程部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門加強(qiáng)對(duì)與生產(chǎn)相關(guān)聯(lián)的太藍(lán)新能源公司基建工程的驗(yàn)收。
5.3.8廠屬基建工程使用部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)督促本部門按設(shè)計(jì)相關(guān)要求對(duì)基建工程進(jìn)行驗(yàn)收。
6、管理要求
6.1基建工程的前期工作
6.1.1基建工程設(shè)計(jì)、施工，必須以國(guó)家頒發(fā)的最新標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定和設(shè)計(jì)施工技術(shù)規(guī)范為依據(jù)。
6.1.3工程預(yù)算，應(yīng)根據(jù)施工圖紙，參照國(guó)家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有要求和市場(chǎng)實(shí)際，由雙方協(xié)商，合理確定預(yù)算價(jià)。工程預(yù)算需經(jīng)過(guò)有關(guān)部門審核，方可交付施工。
6.1.4工程開(kāi)工應(yīng)具備以下條件：
計(jì)劃投資批準(zhǔn)文件；
生效的合同書；
施工概預(yù)算；
工程需用材料有著落。
6.2施工管理
6.2.1施工中的技術(shù)管理
施工前必須進(jìn)行技術(shù)交底工作。
根據(jù)合同，嚴(yán)格實(shí)行質(zhì)量監(jiān)督，并作好質(zhì)量鑒定記錄。
基礎(chǔ)土石方開(kāi)挖完，應(yīng)組織有關(guān)技術(shù)人員對(duì)基槽鑒定驗(yàn)收，合格后方可進(jìn)行下道工序。
一切工程應(yīng)嚴(yán)格按圖施工，嚴(yán)禁偷工減料，施工中遵守規(guī)程和規(guī)范，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自更改。
6.2.2施工現(xiàn)場(chǎng)管理
施工隊(duì)伍由計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門對(duì)施工單位進(jìn)行考評(píng)，如需要招投標(biāo)應(yīng)按招投標(biāo)管理辦法執(zhí)行。
施工合同中指定的甲方代表應(yīng)到施工現(xiàn)場(chǎng)，負(fù)責(zé)監(jiān)督施工安全、質(zhì)量，嚴(yán)格按照設(shè)計(jì)要求監(jiān)督施工。如發(fā)生粗制濫造不符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的工程項(xiàng)目，應(yīng)采取返工或相應(yīng)的補(bǔ)救措施，由此而造成的一切費(fèi)用，概由施工隊(duì)伍負(fù)責(zé)。
6.2.3施工工程質(zhì)量管理
各種施工工程應(yīng)嚴(yán)格按國(guó)家頒發(fā)的各種標(biāo)準(zhǔn)和各種規(guī)范進(jìn)行。
工程質(zhì)量，應(yīng)分階段驗(yàn)收，隱蔽工程在覆蓋前進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，并作好施工記錄。
6.3基建工程竣工、驗(yàn)收
6.3.1工程竣工后，由雙方及相關(guān)科室按照施工圖紙，國(guó)家頒發(fā)的規(guī)范嚴(yán)格細(xì)致進(jìn)行驗(yàn)收，經(jīng)驗(yàn)收認(rèn)為合格后方可竣工決算。
6.3.2工程竣工后應(yīng)具有下列資料：
竣工圖（包括設(shè)計(jì)變更圖）。
施工分期及隱蔽工程驗(yàn)收記錄。
主要材料的合格證書（代用材料批準(zhǔn)手續(xù)）。
混凝土施工日記。
混凝土試塊數(shù)據(jù)。
鋼筋及焊接頭的試驗(yàn)記錄。
各種數(shù)據(jù)尺寸，標(biāo)高位置的檢查記錄。
結(jié)構(gòu)體的重大問(wèn)題處理記錄。
6.3.3工程竣工后，由計(jì)劃與市場(chǎng)營(yíng)銷部聯(lián)系相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，并做好驗(yàn)收記錄。
6.3.4施工過(guò)程中，隱蔽工程要及時(shí)進(jìn)行驗(yàn)收，并做好簽證及記錄工作。
6.3.5驗(yàn)收要求按照國(guó)家規(guī)定的有關(guān)工程技術(shù)驗(yàn)收規(guī)范進(jìn)行。
6.3.6驗(yàn)收通過(guò)后，聯(lián)系有關(guān)部門辦理工程移交手續(xù)，并匯報(bào)到有關(guān)單位及廠部審批。
6.4工程預(yù)算、決算管理
6.4.1嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)基建工程預(yù)決算的政策、法律、法令，參照國(guó)家相應(yīng)時(shí)期定額或其它文件、規(guī)范規(guī)定及施工圖紙及施工方案、業(yè)主對(duì)工期、質(zhì)量有關(guān)要求和市場(chǎng)實(shí)際進(jìn)行工程預(yù)決算。
6.4.2根據(jù)工程設(shè)計(jì)圖紙?jiān)谑┕で熬幹祁A(yù)算，提請(qǐng)計(jì)劃、財(cái)務(wù)、審計(jì)部門審核、報(bào)請(qǐng)主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
6.4.3經(jīng)主管廠長(zhǎng)批準(zhǔn)的預(yù)算連同施工合同，報(bào)財(cái)務(wù)部門，作為工程預(yù)付款，工程進(jìn)度拔款的依據(jù)。
6.4.4工程竣工驗(yàn)收合格后，發(fā)承包雙方應(yīng)當(dāng)按照下列規(guī)定進(jìn)行竣工結(jié)算：
承包方應(yīng)當(dāng)在工程竣工后的合同約定期限內(nèi)提交竣工結(jié)算文件。
發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的28天內(nèi)予以答復(fù)，并向承包方提出竣工結(jié)算審核意見(jiàn)。
承包方在收到竣工結(jié)算審核意見(jiàn)一個(gè)月內(nèi)辦完一切決算手續(xù)，資料（特別是竣工圖）全部歸檔、工程才算正式交付使用。
施工單位竣工后28天內(nèi)應(yīng)提交結(jié)算文件。
6.4.5按計(jì)劃下達(dá)的月維護(hù)任務(wù)，在次月結(jié)算。
7、檢查與考核
7.1本管理制度由運(yùn)營(yíng)管理中心負(fù)責(zé)檢查督促。
7.2本管理制度按《重慶太藍(lán)項(xiàng)目管理績(jī)效考核辦法》考核。
8、附則
8.1本管理制度由工程部和運(yùn)營(yíng)中心負(fù)責(zé)解釋。
8.2本制度自之日起實(shí)施。
證券投資管理制度 10
第一章、總則
第一條、為了加強(qiáng)本公司與投資者和潛在投資者（以下合稱“投資者”）之間的信息溝通，切實(shí)建立公司與投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的良好溝通平臺(tái)，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實(shí)保護(hù)投資者（特別是社會(huì)公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長(zhǎng)期、穩(wěn)定、和諧的良性互動(dòng)關(guān)系，提升公司的誠(chéng)信度、核心競(jìng)爭(zhēng)能力和持續(xù)發(fā)展能力，實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。
第二條、投資者關(guān)系管理是指公司通過(guò)充分的信息披露與交流，并運(yùn)用金融和市場(chǎng)營(yíng)銷等手段加強(qiáng)與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對(duì)公司的了解和認(rèn)同，提升公司治理水平，以實(shí)現(xiàn)公司整體利益最大化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。
第三條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開(kāi)原則，平等對(duì)待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。
第四條、投資者關(guān)系管理的目的
�。ㄒ唬┬纬晒九c投資者雙向溝通渠道和有效機(jī)制，促進(jìn)公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)公司的進(jìn)一步了解和熟悉，并獲得認(rèn)同與支持。
（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持。
�。ㄈ┬纬煞⻊�(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念。
�。ㄋ模┐龠M(jìn)公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機(jī)統(tǒng)一的投資理念。
�。ㄎ澹┩ㄟ^(guò)充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。
第五條、投資者關(guān)系管理的基本原則
�。ㄒ唬┏浞峙缎畔⒃瓌t。除強(qiáng)制的信息披露以外，公司可主動(dòng)披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深證券交易所對(duì)上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。在開(kāi)展投資者關(guān)系工作時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時(shí)予以披露。
�。ㄈ┩顿Y者機(jī)會(huì)均等原則。公司應(yīng)公平對(duì)待公司的所有股東及潛在投資者，避免進(jìn)行選擇性信息披露。
�。ㄋ模┱\(chéng)實(shí)守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實(shí)和準(zhǔn)確，避免過(guò)度宣傳和誤導(dǎo)。
�。ㄎ澹└咝У秃脑瓌t。選擇投資者關(guān)系工作方式時(shí)，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
�。┗�(dòng)溝通原則。公司應(yīng)主動(dòng)聽(tīng)取投資者的意見(jiàn)、建議，實(shí)現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動(dòng)。
第六條、公司開(kāi)展投資者關(guān)系活動(dòng)時(shí)應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)并經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動(dòng)中代表公司發(fā)言。
第二章、投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式
第七條、投資者關(guān)系管理的工作對(duì)象：
�。ㄒ唬┩顿Y者（包括在冊(cè)和潛在投資者）。
�。ǘ┳C券分析師及行業(yè)分析師。
�。ㄈ┴�(cái)經(jīng)媒體及行業(yè)媒體等傳播媒介。
�。ㄋ模┩顿Y者關(guān)系顧問(wèn)。
�。ㄎ澹┳C券監(jiān)管機(jī)構(gòu)等相關(guān)政府部門。
�。┢渌嚓P(guān)個(gè)人和機(jī)構(gòu)。
第八條、在遵循公開(kāi)信息披露原則的前提下，及時(shí)向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：
（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、市場(chǎng)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)方針等。
�。ǘ┓ǘㄐ畔⑴都捌湔f(shuō)明，包括定期報(bào)告和臨時(shí)公告和年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)等。
�。ㄈ┕疽婪ǹ梢耘兜慕�(jīng)營(yíng)管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、財(cái)務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、股利分配、管理模式及變化等。
（四）公司依法可以披露的重大事項(xiàng)，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購(gòu)兼并、對(duì)外合作、對(duì)外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動(dòng)以及大股東變化等信息。
�。ㄎ澹┢髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理理念和企業(yè)文化建設(shè)。
（六）公司的其他相關(guān)信息。
第九條、公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：
�。ㄒ唬┌ǘㄆ趫�(bào)告和臨時(shí)公告。
�。ǘ┠甓葓�(bào)告說(shuō)明會(huì)。
�。ㄈ┕蓶|大會(huì)。
�。ㄋ模┕揪W(wǎng)站。
�。ㄎ澹┓治鰩煏�(huì)議和說(shuō)明會(huì)。
（六）一對(duì)一溝通。
�。ㄆ撸┼]寄資料。
（八）電話咨詢。
（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料。
�。ㄊ┟襟w采訪和報(bào)道。
�。ㄊ唬┈F(xiàn)場(chǎng)參觀。
�。ㄊ┢渌现袊�(guó)證監(jiān)會(huì)、深證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。
公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。
第十條、根據(jù)法律、法規(guī)和《全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時(shí)間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上進(jìn)行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報(bào)道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨(dú)立報(bào)道。公司應(yīng)及時(shí)關(guān)注媒體的宣傳報(bào)道，必要時(shí)可適當(dāng)回應(yīng)。
第十一條、公司應(yīng)豐富和及時(shí)更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當(dāng)前信息以顯著標(biāo)識(shí)加以區(qū)分。可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說(shuō)、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。
第十二條、公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會(huì)創(chuàng)造條件，充分考慮召開(kāi)的時(shí)間和地點(diǎn)以便于股東參加。
第十三條、公司應(yīng)盡可能通過(guò)多種方式與投資者及時(shí)、深入和廣泛溝通。
第三章、投資者關(guān)系管理的組織與實(shí)施
第十四條、投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負(fù)責(zé)人是公司董事長(zhǎng)。公司董事會(huì)是公司投資者關(guān)系管理的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負(fù)責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實(shí)、運(yùn)行情況。
第十五條、董事會(huì)秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負(fù)責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會(huì)秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運(yùn)作和管理、經(jīng)營(yíng)狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動(dòng)和日常事務(wù)。從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：
�。ㄒ唬┤媪私夤靖鞣矫媲闆r。
�。ǘ┚哂辛己玫闹R(shí)結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制。
�。ㄈ┚哂辛己玫臏贤ê蛥f(xié)調(diào)能力。
�。ㄋ模┚哂辛己玫钠沸�、誠(chéng)實(shí)信用。
�。ㄎ澹�(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。
經(jīng)董事長(zhǎng)授權(quán)，董事會(huì)秘書根據(jù)需要可以聘請(qǐng)專業(yè)的投資者關(guān)系工作機(jī)構(gòu)協(xié)助公司實(shí)施投資者關(guān)系工作。
第十六條、投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)如下：
�。ㄒ唬┬畔贤ǎ焊鶕�(jù)法律、法規(guī)、《全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地進(jìn)行信息披露；根據(jù)公司實(shí)際情況，通過(guò)舉行分析師說(shuō)明會(huì)及路演等活動(dòng)，與投資者進(jìn)行溝通；通過(guò)電話、電子郵件、傳真、接待來(lái)訪等方式回答投資者的咨詢。
�。ǘ┒ㄆ趫�(bào)告：包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告的編制、印制和郵送工作。
（三）籌備會(huì)議：籌備年度股東大會(huì)、臨時(shí)股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，準(zhǔn)備會(huì)議材料。
（四）分析研究。統(tǒng)計(jì)分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動(dòng)情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的.意見(jiàn)、建議和報(bào)道等各類信息并及時(shí)反饋給公司董事會(huì)及管理層。
（五）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說(shuō)明會(huì)等會(huì)議及路演活動(dòng)，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來(lái)訪，與機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對(duì)公司的參與度。
�。┕碴P(guān)系。建立并維護(hù)與證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機(jī)構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、股票交易異動(dòng)以及經(jīng)營(yíng)環(huán)境重大變動(dòng)等重大事項(xiàng)發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實(shí)施有效處理方案，積極維護(hù)公司的公共形象。
�。ㄆ撸┟襟w合作：加強(qiáng)與財(cái)經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級(jí)管理人員和其他重要人員的采訪報(bào)道。
（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺(tái)建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢。
�。ň牛┪C(jī)處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動(dòng)、盈利大幅度波動(dòng)、股票交易異動(dòng)、自然災(zāi)害等危機(jī)發(fā)生后迅速提出有效的處理方案。
�。ㄊ┯欣诟纳仆顿Y者關(guān)系的其他工作。
第十七條、公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽(tīng)，回答投資者對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的咨詢。當(dāng)公司投資者咨詢電話變更時(shí)應(yīng)及時(shí)公告變更后的咨詢電話。
第十八條、對(duì)于上門來(lái)訪的投資者，公司投資證券部派專人負(fù)責(zé)接待。接待來(lái)訪者前應(yīng)請(qǐng)來(lái)訪者配合做好投資者和來(lái)訪者的檔案記錄，并請(qǐng)來(lái)訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來(lái)訪檔案。
第十九條、公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會(huì)秘書審核后方能對(duì)外發(fā)布。
第二十條、主動(dòng)來(lái)到公司進(jìn)行采訪報(bào)道的媒體應(yīng)提前將采訪計(jì)劃報(bào)董事會(huì)秘書審核確定后方可接受采訪，擬報(bào)道的文字資料應(yīng)送董事會(huì)秘書審核后方可公開(kāi)對(duì)外宣傳。
第二十一條、在公共關(guān)系維護(hù)方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時(shí)解決證券監(jiān)管部門、全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問(wèn)題，并將相關(guān)意見(jiàn)傳達(dá)至公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，并爭(zhēng)取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺(tái)。
第二十二條、在不影響生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和泄露商業(yè)機(jī)密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會(huì)秘書及相關(guān)職能部門進(jìn)行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。
第二十三條、公司出資委托分析師或其他獨(dú)立機(jī)構(gòu)發(fā)表投資價(jià)值分析報(bào)告的，刊登該投資價(jià)值分析報(bào)告時(shí)應(yīng)在顯著位置注明“本報(bào)告受公司委托完成”的字樣。
第二十四條、公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露后10日內(nèi)舉行年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)，公司董事長(zhǎng)（或總經(jīng)理）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、獨(dú)立董事（至少1名）、董事會(huì)秘書、保薦代表人應(yīng)出席說(shuō)明會(huì)，會(huì)議包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┕舅幮袠I(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險(xiǎn)。
�。ǘ┕景l(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開(kāi)發(fā)。
（三）公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及其變化趨勢(shì)。
（四）公司在業(yè)務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷、技術(shù)、財(cái)務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失。
�。ㄎ澹┩顿Y者關(guān)心的其他問(wèn)題。
公司應(yīng)至少提前x個(gè)交易日發(fā)布召開(kāi)年度報(bào)告說(shuō)明會(huì)的通知，公告內(nèi)容包括日期及時(shí)間、召開(kāi)方式（現(xiàn)場(chǎng)/網(wǎng)絡(luò)）、召開(kāi)地點(diǎn)或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。
第二十五條、公司應(yīng)以適當(dāng)形式對(duì)公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和公司控股子公司負(fù)責(zé)人進(jìn)行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)，在開(kāi)展重大的投資者關(guān)系促進(jìn)活動(dòng)時(shí)，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動(dòng)。
第二十六條、公司進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動(dòng)檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)。
�。ǘ┩顿Y者關(guān)系活動(dòng)中談?wù)摰膬?nèi)容。
�。ㄈ┪垂_(kāi)重大信息泄密的處理過(guò)程及責(zé)任承擔(dān)（如有）。
�。ㄋ模┢渌麅�(nèi)容。
第二十七條、在進(jìn)行業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問(wèn)可回答范圍。若回答的問(wèn)題涉及未公開(kāi)重大信息，或者回答的問(wèn)題可以推理出未公開(kāi)重大信息的（弘投資），公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十八條、公司在定期報(bào)告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)，防止泄漏未公開(kāi)重大信息。
第二十九條、公司在投資者關(guān)系活動(dòng)中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時(shí)向全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告，并在下一個(gè)交易日開(kāi)市前進(jìn)行正式披露。
第三十條、公司及相關(guān)當(dāng)事人發(fā)生下列情形時(shí)，應(yīng)及時(shí)向投資者公開(kāi)致歉：
（一）公司或其實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰或者全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開(kāi)譴責(zé)的。
�。ǘ┙�(jīng)全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評(píng)信息披露不合格的。
（三）其他情形。
第三章、附則
第三十一條、本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條、本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第三十三條、本制度自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效實(shí)施。
證券投資管理制度 11
為加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)過(guò)程中的投資管理和成本控制，特制定本辦法。本辦法由工程部負(fù)責(zé)具體實(shí)施。
一、工程部應(yīng)根據(jù)工程進(jìn)度計(jì)劃編制工程年、季、月資金需求計(jì)劃，經(jīng)公司分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批后實(shí)施。
二、對(duì)施工單位提出的施工圖預(yù)算經(jīng)監(jiān)理單位審查，并經(jīng)工程部審核修改后報(bào)分管副總經(jīng)理審定。
三、對(duì)施工單位、監(jiān)理單位、工程部提出的.優(yōu)化設(shè)計(jì)、優(yōu)化施工方案，由公司總工程師進(jìn)行審核，批準(zhǔn)后實(shí)施。
四、對(duì)施工單位提出的各種材料、設(shè)備計(jì)劃，由工程部根據(jù)定額和市場(chǎng)信息進(jìn)行認(rèn)質(zhì)認(rèn)價(jià)，并及時(shí)反饋給材料設(shè)備采購(gòu)人員，進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)合格后方可支付材料設(shè)備款。
五、對(duì)因設(shè)計(jì)變更簽證而超出施工圖預(yù)算的各種費(fèi)用，由工程部進(jìn)行審核、公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后按有關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行支付。
六、工程部對(duì)工程實(shí)施過(guò)程中的各項(xiàng)成本進(jìn)行動(dòng)態(tài)控制，階段性地提供成本分析報(bào)告，報(bào)公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。
七、監(jiān)理單位上報(bào)的工程進(jìn)度款支付憑證，經(jīng)工程部審核并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后支付。
八、工程結(jié)(決)算，經(jīng)工程部審核確定，并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織有關(guān)審計(jì)部門進(jìn)行審計(jì)，.并將審計(jì)結(jié)果通報(bào)有關(guān)部門。
九、正確處理違約索賠事宜，對(duì)監(jiān)理單位、施工單位的違約事項(xiàng)應(yīng)按合同有關(guān)約定及時(shí)辦理反索賠，同時(shí)積極預(yù)防被索賠事件的發(fā)生。
十、工程部對(duì)工程實(shí)施過(guò)程中的投資控制事宜進(jìn)行具體管理。
證券投資管理制度 12
第一章總則
第一條本公司為了加強(qiáng)對(duì)外投資內(nèi)部控制，規(guī)范對(duì)外投資行為，防范對(duì)外投資風(fēng)險(xiǎn)，保證對(duì)外投資的安全，提高對(duì)外投資的效益，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范——基本規(guī)范》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)及《公司章程》制定本規(guī)范。
第二條本規(guī)范所稱對(duì)外投資，主要是指公司根據(jù)投資計(jì)劃進(jìn)行的對(duì)外投資行為，包括含委托理財(cái)，委托貸款，對(duì)子公司、合營(yíng)企業(yè)、聯(lián)營(yíng)企業(yè)投資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等。
第二章職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)
第三條公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)外投資業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。
對(duì)外投資不相容崗位至少應(yīng)當(dāng)包括：
�。ㄒ唬⿲�(duì)外投資項(xiàng)目的可行性研究與評(píng)估；
�。ǘ⿲�(duì)外投資的決策與執(zhí)行；
�。ㄈ⿲�(duì)外投資處置的審批與執(zhí)行；
�。ㄋ模⿲�(duì)外投資績(jī)效評(píng)估與執(zhí)行。
公司的對(duì)外投資計(jì)劃由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，并經(jīng)董事會(huì)或股東大會(huì)討論決定，具體職責(zé)為：（一）編制公司年度對(duì)外投資報(bào)告并制訂公司下一年度發(fā)展及對(duì)外投資計(jì)劃，提請(qǐng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議；貫徹執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)有關(guān)投資決策和資產(chǎn)處置決定。
�。ǘ┪苫蛲扑]投資企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)者、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，確認(rèn)其任職資格。
（三）審查、批準(zhǔn)公司投資的全資、控股企業(yè)再投資方案。
（四）編制全資和控股投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，并按照管理要求和程序進(jìn)行評(píng)議、考核和獎(jiǎng)懲。
�。ㄎ澹⿲彶椴⒅笇�(dǎo)投資企業(yè)的年度運(yùn)營(yíng)報(bào)告和重大事項(xiàng)報(bào)告，并檢查執(zhí)行情況。
�。﹫�(zhí)行上市公司信息披露規(guī)定，在年度報(bào)告、中期報(bào)告中如實(shí)披露對(duì)外投資情況，重大投資項(xiàng)目及重大關(guān)聯(lián)交易須即時(shí)披露。
公司投資發(fā)展部門為對(duì)外投資日常工作的主管部門和對(duì)外投資信息披露管理部門，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬┴瀼貓�(zhí)行國(guó)家及地方的有關(guān)法律、法規(guī)，組織實(shí)施公司作出的資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和投資管理的各項(xiàng)決議。
（二）參與、分析、制訂投資企業(yè)的購(gòu)并、分立、股份制改造、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等方案，經(jīng)批準(zhǔn)后負(fù)責(zé)組織實(shí)施。
�。ㄈ└鶕�(jù)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，對(duì)公司投資的各個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體的資產(chǎn)運(yùn)作情況進(jìn)行經(jīng)常性的研究，對(duì)其資產(chǎn)的安全性、可運(yùn)作性，提出意見(jiàn)，供公司領(lǐng)導(dǎo)決策。
�。ㄋ模└鶕�(jù)公司年度目標(biāo)體系，編制全資和控股企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任書，在總經(jīng)理授權(quán)下組織有關(guān)部門對(duì)目標(biāo)執(zhí)行情況進(jìn)行審查、清算及考核。
�。ㄎ澹⿻�(huì)同或協(xié)助有關(guān)部門對(duì)公司投資的全資和控股企業(yè)資產(chǎn)的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、特定審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、產(chǎn)權(quán)交易等工作；投資企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)請(qǐng)國(guó)資委備案的，投資發(fā)展部負(fù)責(zé)上報(bào)材料的審核并轉(zhuǎn)報(bào)。
�。┲贫ㄍ顿Y企業(yè)的重組、調(diào)整、規(guī)范、改制及建立適應(yīng)市場(chǎng)的運(yùn)營(yíng)機(jī)制等方案，并參與或指導(dǎo)實(shí)施。
�。ㄆ撸﹨⑴c全資及控股企業(yè)的再投資方案進(jìn)行論證及監(jiān)理，指導(dǎo)、協(xié)助企業(yè)實(shí)施。
�。ò耍┴�(fù)責(zé)與招商辦、工商、稅務(wù)等部門的聯(lián)系，及時(shí)掌握有關(guān)政策，爭(zhēng)取并落實(shí)各項(xiàng)政策優(yōu)惠扶持。
�。ň牛﹨⑴c公司新投資項(xiàng)目的方案論證、項(xiàng)目的.調(diào)研和籌建、注冊(cè)登記等工作。
�。ㄊ﹨R集公司各投資企業(yè)以及所屬企業(yè)再投資項(xiàng)目的資料，并對(duì)投資變動(dòng)信息及時(shí)在內(nèi)部網(wǎng)站披露。
�。ㄊ唬┱莆詹�(zhí)行政府主管部門有關(guān)上市公司對(duì)外投資的信息披露各項(xiàng)規(guī)定，對(duì)公司有關(guān)對(duì)外投資項(xiàng)目提出規(guī)范操作的意見(jiàn)，并按規(guī)定予以信息披露。
�。ㄊ┴�(fù)責(zé)公司發(fā)行證券再融資工作，編制募集資金投資項(xiàng)目的報(bào)告，并掌握項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，按規(guī)定予以信息披露。
（十三）負(fù)責(zé)起草公司對(duì)外投資情況報(bào)告，向董事會(huì)和股東大會(huì)匯報(bào)，真實(shí)、完整、及時(shí)、公平地向公眾披露。
�。ㄊ模⿲�(duì)需要公司董事會(huì)或股東大會(huì)決議的投資項(xiàng)目，負(fù)責(zé)提交項(xiàng)目投資預(yù)案供董事會(huì)或股東大會(huì)決策。
公司財(cái)務(wù)部為對(duì)外投資的財(cái)務(wù)管理部門，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司決策層的指示，參與對(duì)有關(guān)收購(gòu)、兼并、新設(shè)、承包、托管等項(xiàng)目投資行為的財(cái)務(wù)論證，以避免或控制風(fēng)險(xiǎn)。
�。ǘ⿲�(duì)全資、控股的投資企業(yè)及再投資企業(yè)，按國(guó)家頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》建立財(cái)務(wù)核算體系，并規(guī)范所投資企業(yè)的財(cái)務(wù)管理。
�。ㄈ┌磭�(guó)家財(cái)務(wù)管理規(guī)定，組織中介審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表的審計(jì)和合并。
（四）按國(guó)家有關(guān)上市公司信息披露有關(guān)規(guī)定，對(duì)公布的財(cái)務(wù)報(bào)告中有關(guān)對(duì)外投資有關(guān)資料的信息匯總，并提供信息披露資料。
公司內(nèi)部審計(jì)部為對(duì)外投資內(nèi)審監(jiān)督部門，具體職責(zé)為：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司對(duì)外投資情況，對(duì)全資和控股企業(yè)進(jìn)行定期、專項(xiàng)、經(jīng)營(yíng)者離任等內(nèi)部審計(jì)，并配合中介審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)投資企業(yè)進(jìn)行年度審計(jì)和專項(xiàng)審計(jì)。
�。ǘ┱莆展就顿Y企業(yè)的再投資情況，對(duì)再投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)情況和風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行調(diào)研，并提出處置意見(jiàn)。
�。ㄈ⿲�(duì)中介審計(jì)機(jī)構(gòu)預(yù)審中提出的問(wèn)題，督促投資企業(yè)或有關(guān)部門進(jìn)行整改。
第四條公司的投資發(fā)展部辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)。辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，掌握金融、投資、財(cái)會(huì)、法律等方面的專業(yè)知識(shí)。
公司可以根據(jù)具體情況，對(duì)辦理對(duì)外投資業(yè)務(wù)的人員定期進(jìn)行崗位輪換。
第五條公司對(duì)外投資實(shí)行分級(jí)授權(quán)的決策體系，公司股東大會(huì)、董事會(huì)按照不同的權(quán)限對(duì)投資進(jìn)行審批，其中股東大會(huì)是投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
�。ㄒ唬┩顿Y金額未達(dá)到董事會(huì)審批標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)外投資項(xiàng)目，由公司總經(jīng)理決定；（二）以下投資事項(xiàng)由公司董事會(huì)審批：1、交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的5%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的5%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)元人民幣；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)元人民幣；
5、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣。
（三）以下投資事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)提交股東大會(huì)審批：
1、交易涉及的資產(chǎn)總額占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的50%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；
2、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)3000萬(wàn)元；
3、交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)元；
4、交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)3000萬(wàn)元；
5、交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占上市公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的50%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)300萬(wàn)元。
上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。公司在連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生的上述交易標(biāo)的相關(guān)的同類交易應(yīng)累計(jì)計(jì)算。
若所涉及的資產(chǎn)總額或者成交金額在連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)經(jīng)累計(jì)計(jì)算超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)30%的，需要經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。
若上述購(gòu)買或者出售股權(quán)的行為將導(dǎo)致上市公司合并報(bào)表范圍發(fā)生變更的，該股權(quán)對(duì)應(yīng)公司的全部資產(chǎn)和營(yíng)業(yè)收入視為交易涉及的資產(chǎn)總額和與交易標(biāo)的相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入。
對(duì)于達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)的交易，若交易標(biāo)的為公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)交易標(biāo)的最近一年又一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)，審計(jì)截止日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)六個(gè)月；若交易標(biāo)的為股權(quán)以外的其他資產(chǎn)，公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估基準(zhǔn)日距協(xié)議簽署日不得超過(guò)一年。
公司對(duì)外投資設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司，按照《公司法》第二十六條或者第八十一條規(guī)定可以分期繳足出資額的，應(yīng)當(dāng)以協(xié)議約定的全部出資額為上述計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。
第六條公司根據(jù)對(duì)外投資類型制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)流程，明確對(duì)外投資中主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的責(zé)任人員、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和控制措施等。
公司投資的業(yè)務(wù)流程為：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)投資意向，由公司投投資發(fā)展部組織起草項(xiàng)目方案或可行性研究方案，提交公司該項(xiàng)目分管領(lǐng)導(dǎo)初步審核。
�。ǘ┩顿Y方案提交總經(jīng)理審核，并根據(jù)投資項(xiàng)目的授權(quán)范圍分別由董事會(huì)、股東大會(huì)決策。
（三）項(xiàng)目一旦確定，由分管領(lǐng)導(dǎo)組織該項(xiàng)目的洽談和實(shí)施，并由投資發(fā)展部負(fù)責(zé)起草投資項(xiàng)目的合同、章程、股東會(huì)決議、董事會(huì)決議等法律文件，提交分管領(lǐng)導(dǎo)審核；涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估及收、付款的由公司財(cái)務(wù)部配合；涉及人事管理的由公司人事部配合；涉及對(duì)外信息披露的由公司投資發(fā)展部辦理。
（四）公司投資發(fā)展部負(fù)責(zé)按規(guī)定程序辦理資產(chǎn)評(píng)估、相關(guān)部門備案、產(chǎn)權(quán)交易、驗(yàn)資等手續(xù)，并按規(guī)定辦理工商注冊(cè)登記等。
對(duì)實(shí)際發(fā)生的對(duì)外投資業(yè)務(wù)，公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置相應(yīng)的記錄或憑證，如實(shí)記載各環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)，確保對(duì)外投資全過(guò)程得到有效控制。
公司投資發(fā)展部負(fù)責(zé)建立對(duì)外投資信息檔案，并加強(qiáng)對(duì)審批文件、投資合同或協(xié)議、投資方案書、對(duì)外投資處置決議等文件資料的管理，明確各種文件資料的取得、歸檔、保管、調(diào)閱等各個(gè)環(huán)節(jié)的管理規(guī)定及相關(guān)人員的職責(zé)權(quán)限。
第三章對(duì)外投資可行性研究、評(píng)估與決策控制
第七條公司應(yīng)當(dāng)編制對(duì)外投資項(xiàng)目建議書，由投資發(fā)展部對(duì)投資建議項(xiàng)目進(jìn)行分析與論證，對(duì)被投資公司資信情況進(jìn)行盡責(zé)調(diào)查或?qū)嵉乜疾�，并關(guān)注被投資公司管理層或?qū)嶋H控制人的能力、資信等情況。對(duì)外投資項(xiàng)目如有其他投資者，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況對(duì)其他投資者的資信情況進(jìn)行了解或調(diào)查。
第八條公司應(yīng)當(dāng)由投資發(fā)展部或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究，重點(diǎn)對(duì)投資項(xiàng)目的目標(biāo)、規(guī)模、投資方式、投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益等作出評(píng)價(jià)。
第九條公司應(yīng)當(dāng)由內(nèi)審部門或委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估，形成評(píng)估報(bào)告。評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)全面反映評(píng)估人員的意見(jiàn)，并由所有評(píng)估人員簽章。對(duì)重大對(duì)外投資項(xiàng)目，必須委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)可行性研究報(bào)告進(jìn)行獨(dú)立評(píng)估。
第十條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的年度投資計(jì)劃，按照職責(zé)分工和審批權(quán)限，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行決策審批。
第十一條公司根據(jù)公司章程和有關(guān)規(guī)定對(duì)所屬公司對(duì)外投資項(xiàng)目進(jìn)行審批時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取總額控制等措施，防止所屬公司分拆投資項(xiàng)目、逃避更為嚴(yán)格的授權(quán)審批的行為。子公司的對(duì)外投資納入公司對(duì)外投資管理。
企業(yè)因發(fā)展戰(zhàn)略需要，在原對(duì)外投資基礎(chǔ)上追加投資的，仍應(yīng)嚴(yán)格履行控制程序。
第四章對(duì)外投資執(zhí)行控制
第十二條公司應(yīng)當(dāng)制定對(duì)外投資實(shí)施方案，明確出資時(shí)間、金額、出資方式及責(zé)任人員等內(nèi)容。對(duì)外投資實(shí)施方案及方案的變更，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司董事會(huì)或其授權(quán)人員審查批準(zhǔn)。
對(duì)外投資業(yè)務(wù)需要簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)征詢公司法律顧問(wèn)或相關(guān)專家的意見(jiàn)，并經(jīng)授權(quán)部門或人員批準(zhǔn)后簽訂。
第十三條以委托投資方式進(jìn)行的對(duì)外投資，應(yīng)當(dāng)對(duì)受托公司的資信情況和履約能力進(jìn)行調(diào)查，簽訂委托投資合同，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制措施。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)指定財(cái)務(wù)部對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理，掌握被投資公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況和現(xiàn)金流量，定期組織對(duì)外投資質(zhì)量分析，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司決策層和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告，并采取相應(yīng)措施。
公司可以根據(jù)管理需要和有關(guān)規(guī)定向被投資公司派出董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人或其他管理人員。
第十五條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)派駐被投資公司的有關(guān)人員建立適時(shí)報(bào)告、業(yè)績(jī)考評(píng)與輪崗制度。
第十六條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資收益的控制，投資收益的核算應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和準(zhǔn)則的規(guī)定，對(duì)外投資取得的股利以及其他收益，均應(yīng)當(dāng)納入公司會(huì)計(jì)核算體系，嚴(yán)禁賬外設(shè)賬。
第十七條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)外投資有關(guān)權(quán)益證書的管理，指定投資發(fā)展部保管權(quán)益證書，建立詳細(xì)的記錄。未經(jīng)授權(quán)人員不得接觸權(quán)益證書。財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與投資發(fā)展部清點(diǎn)核對(duì)有關(guān)權(quán)益證書。
被投資公司股權(quán)結(jié)構(gòu)等發(fā)生變化的，公司應(yīng)當(dāng)取得被投資公司的相關(guān)文件，及時(shí)辦理相關(guān)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，反映股權(quán)變更對(duì)本公司的影響。
第十八條公司應(yīng)當(dāng)定期和不定期地與被投資公司核對(duì)有關(guān)投資賬目，保證對(duì)外投資的安全、完整。
第十九條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資項(xiàng)目減值情況的定期檢查和歸口管理，減值準(zhǔn)備的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和審批程序，按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和公司會(huì)計(jì)制度的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，投資項(xiàng)目減值準(zhǔn)備需董事會(huì)審批后方可計(jì)提，重大減值準(zhǔn)備的計(jì)提必須經(jīng)過(guò)股東大會(huì)審議通過(guò)。
第五章對(duì)外投資處置控制
第二十條對(duì)外投資的收回、轉(zhuǎn)讓與核銷，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定權(quán)限和程序進(jìn)行審批，并履行相關(guān)審批手續(xù)。
對(duì)應(yīng)收回的對(duì)外投資資產(chǎn)，要及時(shí)足額收取。
轉(zhuǎn)讓對(duì)外投資應(yīng)當(dāng)由財(cái)務(wù)部會(huì)同投資發(fā)展部合理確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格，并報(bào)授權(quán)批準(zhǔn)部門批準(zhǔn)；必要時(shí)，可委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。
核銷對(duì)外投資，應(yīng)當(dāng)取得因被投資公司破產(chǎn)等原因不能收回投資的法律文書和證明文件。
第二十一條公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核與對(duì)外投資處置有關(guān)的審批文件、會(huì)議記錄、資產(chǎn)回收清單等相關(guān)資料，并按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行對(duì)外投資處置的會(huì)計(jì)處理，確保資產(chǎn)處置真實(shí)、合法。
第二十二條公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)外投資項(xiàng)目后續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)管理制度，對(duì)公司的重要投資項(xiàng)目和所屬公司超過(guò)一定標(biāo)準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，由公司內(nèi)審部門有重點(diǎn)地開(kāi)展后續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)工作，并作為進(jìn)行投資獎(jiǎng)勵(lì)和責(zé)任追究的基本依據(jù)。
第六章附則
第二十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條本制度中“以上”、 “超過(guò)”包括本數(shù)。
第二十五條本制度如發(fā)生與國(guó)家政策、法規(guī)相抵觸時(shí)，應(yīng)從其法規(guī)、政策。
第二十六條本制度自公司股東大會(huì)審議通過(guò)之日起開(kāi)始施行。
證券投資管理制度 13
第一章總則
第一條為了進(jìn)一步規(guī)范杭州某某投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）作為私募基金管理人的投資行為，保障投資資金的安全，實(shí)現(xiàn)各基金合伙人的最大化利益，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及資管集團(tuán)相關(guān)制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制訂本辦法。
第二條本辦法所指投資，是指私募基金管理人通過(guò)運(yùn)用非公開(kāi)方式所募集的資金，進(jìn)行股權(quán)投資，謀求股權(quán)增值后轉(zhuǎn)讓獲利的經(jīng)營(yíng)行為。
投資方式包括但不限于：
�。ㄒ唬┰鲑Y入股；
�。ǘ┕蓹�(quán)受讓；
投資內(nèi)容及方向包括但不限于：
通過(guò)從事對(duì)以國(guó)內(nèi)長(zhǎng)三角、珠三角為重點(diǎn)區(qū)域的具有良好發(fā)展前景和退出渠道的現(xiàn)代服務(wù)、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保節(jié)能、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資。
第三條本辦法適用于本公司。
第四條投資應(yīng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為中心，以集約化經(jīng)營(yíng)為手段，須堅(jiān)持以下三大原則：
（一）合法性原則：確保擬投資項(xiàng)目以及投資方式符合中華人民共和國(guó)法律法規(guī)規(guī)定；
�。ǘ┲�(jǐn)慎性原則：提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，單個(gè)項(xiàng)目的投資規(guī)模應(yīng)當(dāng)與各管理的'基金的資產(chǎn)總額相適應(yīng)，原則上不超過(guò)資產(chǎn)總額的20%；
（三）效益性原則：促進(jìn)資產(chǎn)有序運(yùn)作和資源有效配置，提升資產(chǎn)質(zhì)量，提高投資收益，確保投資效益最大化。
第五條公司投資理念：主動(dòng)投資收益良好、現(xiàn)金流穩(wěn)定、具有較大發(fā)展空間的節(jié)能、環(huán)保、健康、先進(jìn)制造業(yè)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，適當(dāng)參與團(tuán)隊(duì)優(yōu)秀、技術(shù)領(lǐng)先的高科技、高成長(zhǎng)初創(chuàng)企業(yè)，最終構(gòu)建一個(gè)主業(yè)突出、布局合理、回報(bào)良好、周期平衡的可持續(xù)發(fā)展的投資業(yè)務(wù)體系。
第二章組織機(jī)構(gòu)
第六條投資決策委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱投決會(huì)）是公司的投資決策機(jī)構(gòu)。依據(jù)《公司章程》，負(fù)責(zé)對(duì)公司基金投資、項(xiàng)目投資及退出等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策，給出決策意見(jiàn)。
第七條投資管理部是公司投資管理的職能部門，其主要職責(zé)是：負(fù)責(zé)公司未來(lái)發(fā)展和投資戰(zhàn)略研究；負(fù)責(zé)公司投資項(xiàng)目的市場(chǎng)開(kāi)拓、策劃、論證、實(shí)施、項(xiàng)目退出；負(fù)責(zé)投資信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、信息錄入、管理工作等。
第八條風(fēng)險(xiǎn)控制部是公司風(fēng)險(xiǎn)管理的職能部門，其主要職責(zé)是：對(duì)公司投資項(xiàng)目調(diào)查結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制；共同參與盡職調(diào)查工作；負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的投后管理；分類處理投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息等。
第三章投資流程
第九條項(xiàng)目篩選
投資管理部負(fù)責(zé)項(xiàng)目市場(chǎng)開(kāi)拓、項(xiàng)目信息收集；投資經(jīng)理對(duì)有意向的項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)查，做出初步篩選。
第十條項(xiàng)目立項(xiàng)
投資經(jīng)理認(rèn)為有必要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)一步調(diào)查的，由經(jīng)辦投資經(jīng)理編制《項(xiàng)目立項(xiàng)審批表》，報(bào)部門經(jīng)理審批后上報(bào)總經(jīng)理，同意后完成立項(xiàng)。
第十一條項(xiàng)目調(diào)查
經(jīng)批準(zhǔn)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由投資經(jīng)理提出方案并報(bào)投資管理部經(jīng)理批準(zhǔn)后成立項(xiàng)目小組。項(xiàng)目小組至少由一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、一名調(diào)查輔助人組成，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，選擇配備法務(wù)和財(cái)務(wù)專業(yè)人員。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)由具有專業(yè)勝任能力的人員擔(dān)當(dāng)。項(xiàng)目小組應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)后15日內(nèi)完成項(xiàng)目盡職調(diào)查工作。
項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)擬投資項(xiàng)目材料和盡職調(diào)查結(jié)果，撰寫《項(xiàng)目投資建議書》。
風(fēng)險(xiǎn)控制部根據(jù)投資管理部提交的《項(xiàng)目投資建議書》對(duì)擬投資的項(xiàng)目進(jìn)行全面的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查與評(píng)估，根據(jù)實(shí)際需要參與重大項(xiàng)目的實(shí)地盡職調(diào)查工作及投資方案設(shè)計(jì)、談判工作，撰寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，給出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
第十二條投決會(huì)決策
投資項(xiàng)目完成項(xiàng)目盡職調(diào)查后，由投資管理部將《項(xiàng)目投資建議書》等材料提前2個(gè)工作日提交投決會(huì)各成員，召集投決會(huì)，根據(jù)投決會(huì)議事規(guī)則進(jìn)行審議表決，并出具《投決會(huì)評(píng)審意見(jiàn)表》。
第十三條項(xiàng)目投資
經(jīng)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目，由投資管理部負(fù)責(zé)辦理投資事宜，項(xiàng)目小組及其他部門進(jìn)行協(xié)助。
第十四條擬投資項(xiàng)目因故未能正常投資的，公司應(yīng)將該情況及時(shí)通報(bào)投決會(huì)，并出具《項(xiàng)目撤銷表》（附件四）以備查閱。
第十五條項(xiàng)目投資完成后，項(xiàng)目小組將該項(xiàng)目全流程相關(guān)文件及重要資料建檔成冊(cè)，移交綜合管理部統(tǒng)一保管。
第四章投后管理
第十六條項(xiàng)目完成投資后，由投資項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和風(fēng)險(xiǎn)管理人員共同組成投后管理小組，專人對(duì)接投后管理工作，定期整理、匯總、形成投后管理報(bào)告等材料提交本級(jí)審計(jì)風(fēng)控部。
第五章投資退出
第十七條項(xiàng)目主體應(yīng)根據(jù)被投資公司發(fā)展?fàn)顩r，制定相應(yīng)的退出方案并出具《投資項(xiàng)目退出意見(jiàn)表》（附件五）。
第十八條經(jīng)投決會(huì)通過(guò)的投資退出方案，由投決會(huì)授權(quán)投資管理部具體實(shí)施。
第十九條投資項(xiàng)目成功退出后，投資管理部向公司總經(jīng)理提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告，經(jīng)總經(jīng)理核查后通報(bào)董事會(huì)，同時(shí)備案留查。
第六章附則
第二十條本辦法由投資管理部負(fù)責(zé)解釋。
第二十一條本辦法如有與相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定相抵觸的，以相關(guān)法律、法規(guī)和集團(tuán)有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。
第二十二條本辦法所規(guī)定之投資全過(guò)程與投資管理信息系統(tǒng)結(jié)合使用，如與信息系統(tǒng)之要求不符，以本辦法為準(zhǔn)。
第二十三條本辦法自公司董事會(huì)審議通過(guò)后發(fā)布實(shí)施。
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