風(fēng)險(xiǎn)及防控措施
在不斷進(jìn)步的時(shí)代，措施與我們愈發(fā)關(guān)系密切，措施是針對(duì)情況采取的處理辦法。我們應(yīng)當(dāng)如何寫措施呢？下面是小編精心整理的風(fēng)險(xiǎn)及防控措施，希望能夠幫助到大家。
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇1
中央頒布的《建立健全懲治和預(yù)防xxxx體系XX年—20xx年工作規(guī)劃》，明確了今后5年推進(jìn)懲治和預(yù)防xxxx體系建設(shè)的指導(dǎo)思想、基本要求、工作目標(biāo)和主要任務(wù)，要求以改革創(chuàng)新精神整體推進(jìn)懲治和預(yù)防xxxx體系建設(shè)各項(xiàng)工作。這是全黨政治生活中的一件大事，對(duì)于深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)斗爭(zhēng)，全面推進(jìn)黨的建設(shè)新的偉大工程，促進(jìn)中國特色社會(huì)主義事業(yè)順利進(jìn)行，具有里程碑的意義。
通過近一段時(shí)間的學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，我覺得，按照中央和省、市委的要求，深入貫徹執(zhí)行《工作規(guī)劃》，必須牢牢把握正確方向，必須全面貫徹反腐倡廉戰(zhàn)略方針，必須堅(jiān)持深化改革、完善制度，一句話，重在建設(shè)，貴在落實(shí)。
一、要進(jìn)一步發(fā)揮教育的基礎(chǔ)性作用
加強(qiáng)教育是反腐倡廉的基礎(chǔ)性工作。近年來，為加強(qiáng)反腐倡廉教育，我縣每年都組織開展一個(gè)“主題教育”。XX年年，我們海安縣委在全縣縣鎮(zhèn)機(jī)關(guān)組織開展了“兩治理一推進(jìn)”（治理“中梗阻”、治理亂檢查、亂收費(fèi)、亂罰款，推進(jìn)依法行政）創(chuàng)建最佳服務(wù)型機(jī)關(guān)主題教育，有力地增強(qiáng)了全縣黨員干部的廉潔意識(shí)，促進(jìn)了全縣政令暢通、依法行政和經(jīng)濟(jì)軟環(huán)境建設(shè)。
今年，我縣正在全縣縣鎮(zhèn)機(jī)關(guān)組織開展“效能建設(shè)年”主題教育，以進(jìn)一步提高黨員干部的素質(zhì)能力，推進(jìn)懲防體系建設(shè)。今后，按照《工作規(guī)劃》要求，進(jìn)一步抓好教育防范，我們要有新的思路。要突出關(guān)鍵性。始終抓住領(lǐng)導(dǎo)干部這個(gè)重點(diǎn)，教育引導(dǎo)領(lǐng)導(dǎo)干部用中國特色社會(huì)主義理論體系武裝頭腦，堅(jiān)定理想信念，增強(qiáng)立黨為公、執(zhí)政為民的意識(shí)，嚴(yán)格廉潔自律，在各種利益和誘惑面前穩(wěn)得住心神、管得住身手、抗得住誘惑、經(jīng)得住考驗(yàn)，始終保持共產(chǎn)黨員的政治本色。要突出針對(duì)性。緊貼黨員干部的思想實(shí)際和工作實(shí)際，把普遍教育與重點(diǎn)教育、經(jīng)常教育與專題教育、示范教育和警示教育相結(jié)合，著力解決突出問題，增強(qiáng)教育的吸引力、感染力、說服力。要突出制度性。把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)規(guī)劃，把教育貫穿于領(lǐng)導(dǎo)干部培養(yǎng)、選拔、管理、獎(jiǎng)懲等各個(gè)環(huán)節(jié)，形成廉政教育的的制度體系，增強(qiáng)廉政教育的剛性。要突出創(chuàng)新性。不斷豐富教育內(nèi)容，改進(jìn)教育方式，創(chuàng)新教育載
體，鞏固和完善我縣在黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育中建立的“四上機(jī)制”，即：上熒屏、上廣播、上報(bào)刊、上網(wǎng)絡(luò)。要突出繼承性。發(fā)揚(yáng)黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，深入挖掘地方特色，推進(jìn)廉政文化建設(shè)。在堅(jiān)持廉政文化“六進(jìn)”的同時(shí)，積極構(gòu)建載體，拓展外延，豐富內(nèi)容，開展廉政文化進(jìn)醫(yī)院、廉政文化進(jìn)建設(shè)工地，促進(jìn)各階層、各行業(yè)形成“以廉為榮、以貪為恥”的良好社會(huì)氛圍。
二、要進(jìn)一步發(fā)揮制度的保障性作用
法規(guī)制度建設(shè)是反腐倡廉的保障性工作。就縣級(jí)而言，主要是制度建設(shè)。要堅(jiān)持以改革創(chuàng)新的精神，依照依法治國、依法執(zhí)政的要求，切實(shí)加強(qiáng)以黨章為核心的黨內(nèi)法規(guī)制度建設(shè)，加強(qiáng)廉政制度建設(shè)，努力形成反腐倡廉的制度體系。加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約和監(jiān)督，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)，形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，保證人民賦予的權(quán)力始終用來為人民謀利益。要突出抓好四個(gè)層次的制度建設(shè)：
一是要圍繞上級(jí)制定出臺(tái)的制度進(jìn)行細(xì)化，制定實(shí)施意見或方案；
二是要從突出的不廉潔、不規(guī)范問題入手，研究、制定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自我防范和外部監(jiān)督制度；
三是要對(duì)所屬各地區(qū)、各部門制定的制度進(jìn)行審核、把關(guān)，落實(shí)相關(guān)部門扎口管理；
四是要提高制度的.執(zhí)行力。按照省委組織開展的“反腐倡廉制度規(guī)范執(zhí)行年”的要求，把制度的貫徹執(zhí)行放在更加突出的位置，進(jìn)一步落實(shí)好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定、黨政干部選拔任用制度、行政審批制度、資金管理使用制度、黨務(wù)、政務(wù)公開制度等，以鐵的紀(jì)律維護(hù)制度的權(quán)威性。研究制定制度執(zhí)行情況考核評(píng)估辦法，明確領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，確保各項(xiàng)制度執(zhí)行到位。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部帶頭遵守制度，做到敢抓敢管，動(dòng)真碰硬，切實(shí)抓好職責(zé)范圍內(nèi)的制度落實(shí)工作。特別是要深入貫徹執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，在責(zé)任分解、責(zé)任考核、責(zé)任追究等層面下功夫，充分發(fā)揮責(zé)任制在反腐倡廉特別是懲防體系建設(shè)中的龍頭作用。
三、要進(jìn)一步發(fā)揮監(jiān)督的關(guān)鍵性作用
加強(qiáng)監(jiān)督、關(guān)口前移，是有效預(yù)防xxxx的關(guān)鍵，也是嚴(yán)格要求和關(guān)心愛護(hù)干部的體現(xiàn)。近年來，海安縣委、縣政府在推進(jìn)全面小康、建設(shè)和諧社會(huì)的進(jìn)程中，堅(jiān)持以人為本，把暢通民意、解決民生問題擺在突出位置，堅(jiān)持用最新理論成果引領(lǐng)思想解放，創(chuàng)新工作思路、工作機(jī)制、工作舉措，從加強(qiáng)民主監(jiān)督制度建設(shè)入手，構(gòu)建多條綠色通道了解民情、傾聽民聲、解決民生、暢通民愿，推進(jìn)民主反腐進(jìn)程，形成了濃厚的惠民、親民、愛民的氛圍，黨群干群關(guān)系進(jìn)一步融洽，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化，全面小康建設(shè)水平進(jìn)一步提升。
一是多開門接受監(jiān)督。在原有的信訪舉報(bào)電話、“94?1政風(fēng)行風(fēng)熱線”節(jié)目、縣政府政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員等受理群眾投訴的渠道基礎(chǔ)上，組織有關(guān)部門在縣新聞信息中心創(chuàng)辦《海安新聞》“民生110”、縣電視臺(tái)創(chuàng)辦“民生在線”欄目，建立網(wǎng)上舉報(bào)信箱和網(wǎng)上回貼員隊(duì)伍，組織縣政府政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督員民主評(píng)議，形成立體式群眾監(jiān)督通道。
二是沉下身尋求監(jiān)督。建立并實(shí)施了民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)制度、領(lǐng)導(dǎo)干部下訪制度、黨代表定期約見黨員制度、黨員聯(lián)戶幫扶制度、人大代表聯(lián)系選民制度，都取得了一定成效。
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇2
辦公室
第一章 辦公室主要職能
�。�1）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)政務(wù)工作；
（2）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)文電、信息、統(tǒng)計(jì)工作； (3)負(fù)責(zé)全局性調(diào)研工作；
�。�4）負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)機(jī)要、檔案、保密、信訪、綜治工作。
（5）負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)及所屬單位的后勤保障、生活服務(wù)、房屋維修、經(jīng)營活動(dòng)與機(jī)關(guān)的資產(chǎn)管理；
第二章 主要崗位事權(quán)
1、會(huì)務(wù)秘書崗：收集、編排會(huì)議議題；通知局領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)單位與會(huì)；做好會(huì)議服務(wù)工作；協(xié)調(diào)機(jī)關(guān)科室負(fù)責(zé)人擬制會(huì)議通知，負(fù)責(zé)會(huì)議內(nèi)容記錄、整理和歸檔；根據(jù)需要草擬印發(fā)會(huì)議紀(jì)要；負(fù)責(zé)會(huì)議決定事項(xiàng)的跟蹤督辦；承辦全局性會(huì)議的組織安排，制做席位卡、會(huì)標(biāo)，制發(fā)顯示屏，協(xié)調(diào)州領(lǐng)導(dǎo)出席會(huì)議；
2、人大建議、政協(xié)提案辦理崗：負(fù)責(zé)簽收、分辦人大建議政協(xié)提案；協(xié)調(diào)、督促承辦單位按時(shí)完成答復(fù)；整理承辦單位辦理完畢的建議提案答復(fù)并報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審定后回復(fù)。
3、政務(wù)督查崗：制定督查工作計(jì)劃；組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門采取適當(dāng)形式對(duì)系統(tǒng)各單位工作落實(shí)情況開展督查；制發(fā)督查考核標(biāo)準(zhǔn)并通報(bào)督查結(jié)果。
4、目標(biāo)責(zé)任管理崗：根據(jù)全局工作安排，擬草工作目標(biāo)責(zé)任，征求系統(tǒng)各單位意見并報(bào)局長辦公會(huì)集體審定后上報(bào)省局；根據(jù)目標(biāo)責(zé)任制涉及的工作任務(wù)逐項(xiàng)分解，并下發(fā)執(zhí)行；半年就落實(shí)進(jìn)展隋況進(jìn)行督辦；組織、協(xié)調(diào)對(duì)目標(biāo)責(zé)任落實(shí)完成情況的總結(jié)、檢查考核、評(píng)分排名、通報(bào)兌現(xiàn)；迎接省局目標(biāo)責(zé)任制檢查。
5、人口和計(jì)劃生育目標(biāo)管理崗：負(fù)責(zé)系統(tǒng)干部職工計(jì)劃生育管理、指標(biāo)申報(bào)、報(bào)批等工作；組織系統(tǒng)女職工體檢；落實(shí)州計(jì)生委員下達(dá)的其他工作目標(biāo)責(zé)任。
6、信訪辦理崗：受理上級(jí)機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)辦、直接受理和網(wǎng)上訴求的信訪投訴，填寫《信訪處理箋》；將《信訪處理箋》連同來信按程序報(bào)送批示；分辦相關(guān)單位并督促承辦單位按時(shí)辦理；做好信訪件及辦理結(jié)果的存檔，定時(shí)制發(fā)信訪分析報(bào)告。
7、政務(wù)信息崗：負(fù)責(zé)收集、編輯、整理信息素材、當(dāng)月局屬單位工作要點(diǎn)和上月工作完成情況并在局域網(wǎng)發(fā)布；經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽批后及時(shí)報(bào)送信息素材；負(fù)責(zé)日常信息上報(bào)、日常信息采用情況統(tǒng)計(jì)工作，定期通報(bào)各單位信息工作情況；
8、機(jī)要保密崗：及時(shí)收取各類文件、電報(bào)、信凼，根據(jù)內(nèi)容登記送批，分發(fā)，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)簽批意見及時(shí)傳閱各類文件，公文閱畢后按規(guī)定清理、清退和銷毀；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)科室、局屬單位起草的經(jīng)審批程序簽發(fā)的以局名義和局辦公室名義制發(fā)的各類公文，負(fù)責(zé)按程序編號(hào)、整理，歸檔分發(fā)。
9、政務(wù)公開崗：受理信息公開申請(qǐng)，申報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審簽，按審簽意見協(xié)調(diào)承辦單位在規(guī)定時(shí)限辦理；及時(shí)收集局領(lǐng)導(dǎo)重要活動(dòng)情況，整理形成文稿后送主任審定發(fā)布；在門戶網(wǎng)站公開規(guī)范性文件，報(bào)請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)同意后發(fā)布領(lǐng)導(dǎo)有關(guān)講話。
10、公務(wù)接待崗：制定接待方案，送主任審閱后報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審定；按照接待方案，及時(shí)協(xié)調(diào)落實(shí)有關(guān)事項(xiàng)；接待任務(wù)完成后，及時(shí)結(jié)清費(fèi)用，按規(guī)定報(bào)銷。
11、政務(wù)值班崗：制定機(jī)關(guān)辦公大樓值班表；制定節(jié)日值班表；報(bào)主任審定后印發(fā)。不定期對(duì)機(jī)關(guān)辦公大樓和系統(tǒng)值班情況進(jìn)行抽查；按程序報(bào)告抽查情況，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)意見通報(bào)值守情況。
12、文稿起草崗：負(fù)責(zé)收集素材，草擬全局性工作報(bào)告、領(lǐng)導(dǎo)講話、情況通報(bào)、調(diào)研報(bào)告等綜合性文稿，報(bào)分管副主任或主任審核；將修改后的初稿報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審定；整理送印并制發(fā)；對(duì)機(jī)關(guān)科室或局屬單位提交的文稿草稿核審修改送領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)。
13、公文處理崗：受理科室、局屬單位擬草的以局名義或局辦公室名義制發(fā)的各類公文，核審公文格式，修改審定內(nèi)容，按程序逐級(jí)報(bào)分管主任、局領(lǐng)導(dǎo)審定簽發(fā)；按程序送機(jī)要室編發(fā)。
14、內(nèi)刊編輯、學(xué)會(huì)研究崗：負(fù)責(zé)《工商動(dòng)態(tài)》稿件采寫、編輯、協(xié)調(diào)工作；擬定學(xué)會(huì)調(diào)研工作計(jì)劃并作出具體安排，開展專題調(diào)研；完成省局布置的課題調(diào)研任務(wù)；編寫工作志，報(bào)分管主任、局領(lǐng)導(dǎo)審定后報(bào)地方志編輯部門。
15、檔案管理崗：負(fù)責(zé)接收上年應(yīng)歸檔的紙質(zhì)、電子文本文件、聲像資料；按規(guī)定對(duì)檔案整理、分類、劃分保管期限、編頁、排序、編號(hào)、蓋歸檔章、裝盒，紙質(zhì)文書送檔案庫房上柜利用，電子文本上載檔案管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫；制作文書檔案目錄、聲像檔案檢索目錄，擬定歸檔說明、統(tǒng)計(jì)表；做好“八防”工作，適時(shí)開展本級(jí)檔案管理的自查自檢，升級(jí)迎檢工作；及時(shí)提供檔案查詢利用服務(wù)。
16、印章管理、保密工作崗：按印章管理規(guī)定用印；負(fù)責(zé)承辦局機(jī)關(guān)保密領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作；定期檢查和反映保密工作情況，防止失密泄密。
17、辦公用品管理崗：負(fù)責(zé)組織計(jì)劃州局機(jī)關(guān)辦公、勞保用品、辦公用品、用具的購置、保管、分配、發(fā)放工作；配合辦公室做好會(huì)議室使用保障工作；
18、后勤接待管理崗：負(fù)責(zé)州局及機(jī)關(guān)直屬部門來客進(jìn)餐、住宿、車輛安排等接待工作。
19、機(jī)關(guān)車輛管理崗 ：負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)駕駛員思想和安全教育；制定并落實(shí)車輛管理規(guī)定，合理調(diào)度車輛，保障局領(lǐng)導(dǎo)、局機(jī)關(guān)公務(wù)用車，保障局系統(tǒng)會(huì)議用車，接待用車；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)車輛的保養(yǎng)、維修、用油及費(fèi)用結(jié)算等工作；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)車輛的年檢，辦理有關(guān)證件、處理交通事故、協(xié)助公安交管部門等工作；負(fù)責(zé)機(jī)關(guān)車輛調(diào)配和保障工作。
20、房屋維修管理崗：負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)、宿舍區(qū)房地產(chǎn)的管理維護(hù)工作及房地產(chǎn)資料的保管工作；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)、宿舍區(qū)的安全保衛(wèi)工作以及與公安部門的協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)、宿舍區(qū)的綠化、環(huán)保工作；負(fù)責(zé)水、電、鍋爐、辦公用具等設(shè)備的管理等工作。
21、安全保衛(wèi)崗：負(fù)責(zé)市局綜合治理、安全保衛(wèi)工作制度及工作計(jì)劃、總結(jié)的起草制定；負(fù)責(zé)辦公樓、宿舍區(qū)的防火、防盜等安全工作，督促落實(shí)安全工作責(zé)任制；負(fù)責(zé)落實(shí)夜間巡查、來訪人員登記接待、院內(nèi)車輛管理。與公安、消防部門密切協(xié)作，保證信息暢通，及時(shí)溝通、通告、反饋綜治信息；遇緊急或重要情況及時(shí)上報(bào)，嚴(yán)格落實(shí)重大事故報(bào)告制度。
22、食堂管理崗：負(fù)責(zé)擬定食堂就餐物質(zhì)采購計(jì)劃、具體采購工作；負(fù)責(zé)州局機(jī)關(guān)和局屬單位人員進(jìn)餐安排和票據(jù)發(fā)放
第三章 風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及相應(yīng)的防范措施
一、印章管理、保密工作崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、保管不當(dāng)被盜印；不按制度審核用印，造成不良后果；不嚴(yán)格執(zhí)行制度，主觀隨意用印造成失誤。
2、處理涉密文件不及時(shí)、延誤時(shí)機(jī)；故意泄露涉密內(nèi)容；丟失涉密文件或?qū)ι婷芪募�、涉密載體保管不妥善造成泄密。
防控措施
1、加強(qiáng)印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、安全防范意識(shí)；
2、強(qiáng)化對(duì)保密人員的崗位責(zé)任考核；建立保密文件登記臺(tái)帳；不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實(shí)情況；
3、建立印章管理、保密人員過錯(cuò)責(zé)任追究制度，對(duì)違反印章管理、違規(guī)處理涉密文件的人員嚴(yán)肅處理，避免工作上的主觀隨意性；
二、來文、來電處理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、辦理不及時(shí)、失誤或不到位，導(dǎo)致工作延誤或工作失誤；發(fā)文不及時(shí)、辦理失誤或不規(guī)范，導(dǎo)致工作延誤、失誤。
防控措施
1、提高辦公室人員素質(zhì)，辦公室對(duì)制發(fā)文件的“草擬、審核、簽發(fā)、復(fù)核、繕印、用印、登記、分發(fā)”等過程和環(huán)節(jié)，要嚴(yán)格把關(guān)，確保公文的規(guī)范性和權(quán)威性。
2、嚴(yán)格執(zhí)行《公文處理辦法》，熟悉收發(fā)文操作流程，按規(guī)定程序處理收文，對(duì)相關(guān)環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)。
三、信訪辦理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、未按要求進(jìn)行登記，對(duì)緊急信訪事項(xiàng)和信訪信息，隱瞞、謊報(bào)、緩報(bào)；
2、對(duì)收到的信訪事項(xiàng)未及時(shí)轉(zhuǎn)送、交辦；
3、未在法定期間內(nèi)及時(shí)調(diào)查處理或在調(diào)查處理中偏袒一方，隱瞞真實(shí)情況，處理結(jié)果顯失公正；
4、應(yīng)當(dāng)履行督辦職責(zé)而未履行，信訪資料未及時(shí)歸檔。
防控措施
1、提升信訪工作人員責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格落實(shí)工作制度要求，對(duì)隱瞞、謊報(bào)、緩報(bào)等行為嚴(yán)肅處理。
2、建立出具調(diào)查處理、復(fù)查復(fù)核意見書的時(shí)間預(yù)警制度。
3、加大督辦檢查力度，加強(qiáng)對(duì)信訪資料的保管歸檔工作。
四、公務(wù)接待崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、私自接待，假公濟(jì)私。
2、 不按接待管理規(guī)定厲行節(jié)約經(jīng)費(fèi)，鋪張浪費(fèi)。
3、在接待工作中損公肥私、造成貪污。
防控措施
1、加強(qiáng)接待工作前置審批管理，規(guī)范接待程序，強(qiáng)化監(jiān)督。
2、加強(qiáng)接待工作開支控制和監(jiān)督，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)單據(jù)復(fù)核。
3、加強(qiáng)對(duì)報(bào)銷手續(xù)的'管理，接待開支必須有經(jīng)手人、證明人簽字，辦公室審核確認(rèn)。
五、政務(wù)信息發(fā)布崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、對(duì)政務(wù)信息把關(guān)不嚴(yán)，出現(xiàn)信息失真、漏報(bào)、瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)等情況，造成工作失誤或引起不良后果。
2、未按時(shí)報(bào)送政務(wù)信息，對(duì)重特大事故、群體突發(fā)事件未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)上報(bào)，造成工作延誤或失誤。
3、未斟別不宜公開的信息，造成不良影響或工作被動(dòng)。
1、嚴(yán)格落實(shí)政務(wù)報(bào)送發(fā)布制度要求；
2、加強(qiáng)政務(wù)信息發(fā)布審核、復(fù)核。
六、目標(biāo)責(zé)任管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在目標(biāo)責(zé)任考核檢查評(píng)分中，隱瞞考核真實(shí)情況，偏袒考核對(duì)象，導(dǎo)致考核結(jié)果不真實(shí)、失公正；
2、不如實(shí)向組織匯報(bào)考核真實(shí)情況，誤導(dǎo)組織決策不公平公正；
防控措施
1、量化、細(xì)化目標(biāo)責(zé)任制考核規(guī)則，公開考核辦法，接受群眾監(jiān)督；
2、成立目標(biāo)責(zé)任考核小組，組織人員2人以上，參與具體考核目標(biāo)，互相監(jiān)督；
3、嚴(yán)格執(zhí)行檢查考核紀(jì)律，公開考核結(jié)果，接受考評(píng)對(duì)象查詢、質(zhì)疑。
七、檔案管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、損壞、丟失、涂改、假造檔案資料；
2、倒賣檔案資料。
防控措施
1、加強(qiáng)檔案人員法規(guī)教育和風(fēng)險(xiǎn)防范教育；
2、嚴(yán)格執(zhí)行檔案人員崗位責(zé)任追究制；
3、定期不定期開展檔案工作自查和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)消除隱患。
八、辦公用品管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、 巧立名目、虛報(bào)開支；
2、指定進(jìn)貨渠道，暗中收受回扣。
防控措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行和遵守政府集中采購相關(guān)規(guī)定和集中競(jìng)價(jià)制度；
2、嚴(yán)格報(bào)銷程序和審批手續(xù)。
九、后勤接待管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、機(jī)關(guān)公務(wù)來客接待，沒有執(zhí)行單位與個(gè)人接待分離，不明確標(biāo)準(zhǔn)，奢侈浪費(fèi)。
2、虛報(bào)用餐支出金額；
3、指定用餐消費(fèi)，收受回扣。
防控措施
1、 明確規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行來客接待申報(bào)審批程序；
防范制度
局機(jī)關(guān)公務(wù)接待管理辦法等相關(guān)規(guī)定
十、機(jī)關(guān)車輛管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、公車私用；
2、虛報(bào)車輛維修項(xiàng)目、費(fèi)用；
防控措施
1、落實(shí)車輛管理規(guī)定，固定車輛駕駛?cè)藛T；
2、執(zhí)行車輛使用審批報(bào)告制度和駕駛員出車情況報(bào)告制度；
3、實(shí)行車輛定點(diǎn)維修和事前報(bào)告審批制度，嚴(yán)格審批程序。
人事教育科（老干）
第一章 主要職能
一、協(xié)助州局黨組管理州局機(jī)關(guān)干部任免工作，管理市局、縣市分局領(lǐng)導(dǎo)班子、后備干部和按照干部管理權(quán)限管理的其他干部工作；
二、負(fù)責(zé)全州工商系統(tǒng)人事、工資、福利、社會(huì)保險(xiǎn)等管理工作；
三、負(fù)責(zé)全州工商系統(tǒng)機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)管理工作；
四、負(fù)責(zé)全州工商系統(tǒng)基層建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)；
五、負(fù)責(zé)全州工商系統(tǒng)干部隊(duì)伍教育培訓(xùn)工作。
第二章 主要崗位事權(quán)
1、機(jī)構(gòu)、編制、人員、職數(shù)管理崗：以省“三定”方案及編委、編辦和省局下發(fā)的關(guān)于職能設(shè)置、機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員編制、職數(shù)配備的批復(fù)文件為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)審批程序和制度，并按照統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)要求，完成對(duì)統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)的核對(duì)、匯總及報(bào)送工作。
2、人事任免、監(jiān)督、調(diào)動(dòng)管理崗：起草干部管理有關(guān)規(guī)定和文件；承辦系統(tǒng)副科級(jí)以上干部任免工作；承辦系統(tǒng)干部備案審批事項(xiàng)；承辦系統(tǒng)人員工作跨局之間調(diào)整、調(diào)動(dòng)工作，向省局上報(bào)調(diào)動(dòng)請(qǐng)示件、函件；與監(jiān)察室共同組織對(duì)新任用、提拔干部進(jìn)行誡勉談話和函詢。
3、基層建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)管理崗：制定系統(tǒng)基層建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃和具體辦法；指導(dǎo)系統(tǒng)開展基層建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)各項(xiàng)活動(dòng)；調(diào)查研究系統(tǒng)基層建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)動(dòng)態(tài)，及時(shí)總結(jié)推廣經(jīng)驗(yàn)做法；承辦基層建設(shè)、隊(duì)伍建設(shè)工作會(huì)議，編撰經(jīng)驗(yàn)材料。
4、考核、評(píng)先表彰管理崗：負(fù)責(zé)干部提拔任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先對(duì)象選拔、系統(tǒng)縣市分局領(lǐng)導(dǎo)班子德、能、勤、績(jī)的考核與評(píng)價(jià)；承辦系統(tǒng)“先進(jìn)能手”等評(píng)先表彰工作。
5、績(jī)效考評(píng)、考核管理崗：擬制系統(tǒng)績(jī)效考評(píng)工作有關(guān)文件；督辦系統(tǒng)各單位建立績(jī)效考評(píng)制度，完善分級(jí)分類績(jī)效考評(píng)管理辦法；開展績(jī)效考評(píng)調(diào)研，指導(dǎo)系統(tǒng)開展績(jī)效考評(píng)工作，總結(jié)推廣各單位經(jīng)驗(yàn)；指導(dǎo)、承辦系統(tǒng)公務(wù)員、工作人員考核工作。
6、工資福利管理崗：負(fù)責(zé)人員職務(wù)、技術(shù)等級(jí)、崗位變動(dòng)工資調(diào)整工作；
7、退休（職）審批和工資核定崗：負(fù)責(zé)州局機(jī)關(guān)工作人員及系統(tǒng)市局管理干部到齡退休的黨組文辦理、手續(xù)審核、審批及退休費(fèi)的初始核定工作。
8、教育培訓(xùn)管理崗：制定系統(tǒng)干部教育培訓(xùn)規(guī)劃和計(jì)劃；組織開展系統(tǒng)科級(jí)干部、縣市分局班子成員、業(yè)務(wù)骨干培訓(xùn)；指導(dǎo)系統(tǒng)各單位教育培訓(xùn)工作；統(tǒng)籌系統(tǒng)教育培訓(xùn)資源，開展系統(tǒng)內(nèi)外的教育培訓(xùn)協(xié)作工作。
9、出國（境)管理崗：做好州局機(jī)關(guān)和州局黨組管理干部出國(境）政審工作；管理出國護(hù)照和港澳通行證，督促、檢查系統(tǒng)護(hù)照、通行證管理工作。
10、人事信訪處理、仲裁應(yīng)訴崗：接受、處理人事編制、勞資關(guān)系等信訪投訴；負(fù)責(zé)因本級(jí)機(jī)關(guān)的行政行為引起的人事仲裁、應(yīng)訴工作；協(xié)調(diào)處理人事仲裁有關(guān)事宜。
11、公務(wù)員招錄崗：上報(bào)公務(wù)員招錄計(jì)劃，依法依程序開展招錄公務(wù)員政審；及時(shí)、準(zhǔn)確發(fā)布公務(wù)員招錄相關(guān)文件、數(shù)據(jù)。
12、假期批準(zhǔn)備案崗：負(fù)責(zé)州局機(jī)關(guān)單位個(gè)人請(qǐng)銷假報(bào)告?zhèn)浒�；�?fù)責(zé)提供請(qǐng)休假政策、規(guī)定的咨詢；制作統(tǒng)一的上下班考勤登記表、請(qǐng)假（休假）報(bào)告表；負(fù)責(zé)涉及經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲的各類假期的審核、報(bào)批、兌現(xiàn)。
13、人事檔案管理崗：收集整理工作人員在職務(wù)活動(dòng)中形成的文件材料，及時(shí)歸檔；負(fù)責(zé)調(diào)出、調(diào)人人員的檔案?jìng)鬟f與交接；監(jiān)督和指導(dǎo)系統(tǒng)人事檔案工作。
第三章 崗位主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
一、 人事任免、監(jiān)督、調(diào)動(dòng)管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、收受調(diào)動(dòng)申請(qǐng)人的賄賂，違反程序辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)。
2、人事任免 考核時(shí)，不客觀公正反映當(dāng)事人情況，根據(jù)個(gè)人主觀意見提出建議。
3、違反《干部任用條例》規(guī)定程序進(jìn)行職務(wù)任免、隱瞞真實(shí)情況公示。
4、不按干部管理權(quán)限、管理職數(shù)進(jìn)行任免，不按規(guī)定程序履行備案、審批手續(xù)。
防控措施
1、加強(qiáng)人事干部的思想政治教育；
2、嚴(yán)格執(zhí)行《條例》要求，堅(jiān)持民主推薦、公開考核、任前公示、設(shè)置意見箱、任前談話等程序；
3、落實(shí)干部聯(lián)席會(huì)議制度，監(jiān)察部門全程參與監(jiān)督；
4、嚴(yán)格按照人事調(diào)動(dòng)工作程序辦理調(diào)動(dòng)手續(xù)；
5、落實(shí)干部任免 考核責(zé)任追究制度；
二、 績(jī)效考評(píng)、考核管理崗
主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在干部職工考核和崗位績(jī)效考評(píng)中違反程序或隱瞞考核真實(shí)情況致使考核、考評(píng)程序不公平；
2、違反績(jī)效考評(píng)、考核報(bào)批程序。
防控措施
1、制定考核獎(jiǎng)勵(lì)實(shí)施意見，細(xì)化考核程序，公開考核方案；
2、層層公開進(jìn)行考核述職評(píng)比；
3、嚴(yán)格落實(shí)民主測(cè)評(píng)推薦程序考核優(yōu)秀等次和受獎(jiǎng)人員；
4、客觀、公正反映考評(píng)、考核結(jié)果，嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)果公示，部門審批程序。
三、 評(píng)先表彰管理崗
主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在申報(bào)、考核評(píng)先表彰對(duì)象時(shí)，因利益關(guān)系，不履行評(píng)選程序，致使評(píng)選結(jié)果不公正。
2、不客觀、如實(shí)向組織反映評(píng)選對(duì)象真實(shí)情況，致使考核結(jié)果不公正。
防控措施
1、制定公示評(píng)先表彰程序辦法，確保評(píng)先依據(jù)公開公正
3、堅(jiān)持組織公開申報(bào)，民主測(cè)評(píng)推薦等程序選拔表彰對(duì)象；
4、客觀、公正反映考核結(jié)果，嚴(yán)格執(zhí)行結(jié)果公示，部門審批程序。
四、 教育培訓(xùn)管理崗
主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在教育培訓(xùn)考核中徇私舞弊；
2、虛報(bào)教育培訓(xùn)費(fèi)用，謀取私利；
3、以教育培訓(xùn)為名，公款旅游；
防控措施
1、制定周密教育培訓(xùn)計(jì)劃、嚴(yán)格考勤、考試考核、公開公正；
2、執(zhí)行教育培訓(xùn)審批制度，對(duì)教育培訓(xùn)活動(dòng)進(jìn)行備檔；
3、履行教育培訓(xùn)費(fèi)用財(cái)務(wù)審批手續(xù)并公示教育培訓(xùn)費(fèi)用。
五、人事檔案管理崗
主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、人員材料不按規(guī)定入檔；
2、不按規(guī)定查閱檔案；
3、在人事檔案管理，弄虛作假或暗箱操作，篡改、遺失人事檔案；
防控措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行檔案管理規(guī)定制度，實(shí)行專人專庫專柜保管；
2、建立《檔案材料收集歸檔登記薄》，按規(guī)定收集入檔材料。作好入檔材料登記。
3、建立《查閱干部檔案登記薄》，嚴(yán)格按規(guī)定查閱檔案；
4、加強(qiáng)檔案管理人員的安全保密意識(shí)和政治思想教育；做好安全防范工作；
5、嚴(yán)格按照文書檔案管理規(guī)定，執(zhí)行檔案交接、撤換、銷毀程序。
6、實(shí)行檔案責(zé)任追究辦法
財(cái)務(wù)科
第一章 主要職能
一、編報(bào)全州工商系統(tǒng)財(cái)務(wù)預(yù)決算；
二、負(fù)責(zé)全州系統(tǒng)收支兩條線管理工作；
三、研究制訂財(cái)務(wù)管理制度和辦法；
四、負(fù)責(zé)申報(bào)和票據(jù)發(fā)放及監(jiān)管工作；
五、負(fù)責(zé)全州統(tǒng)資產(chǎn)管理和監(jiān)督；
六、組織系統(tǒng)財(cái)會(huì)人員專業(yè)技能培訓(xùn)。
第二章 主要崗位事權(quán)
1、財(cái)務(wù)管理崗：負(fù)責(zé)審核系統(tǒng)部門預(yù)算、財(cái)務(wù)決算、預(yù)算調(diào)整的編制，填報(bào)相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表并做好上報(bào)工作；掌握系統(tǒng)預(yù)算收支各項(xiàng)目的完成情況、債務(wù)總體情況及變動(dòng)情況，根據(jù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，定期將預(yù)算執(zhí)行情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)；負(fù)責(zé)系統(tǒng)內(nèi)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作及其規(guī)范化管理，指導(dǎo)系統(tǒng)財(cái)務(wù)人員正確處理會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)；結(jié)合實(shí)際情況制定相關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作管理制度和具體辦法；負(fù)責(zé)“部門預(yù)算”、“國庫集中收付”、“收支兩條線”等財(cái)政改革落實(shí)工作；做好上下級(jí)之間、外部相關(guān)單位業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的協(xié)調(diào)工作；
2、會(huì)計(jì)核算崗：根據(jù)財(cái)會(huì)制度規(guī)定，建立會(huì)計(jì)賬，設(shè)置總賬、明細(xì)賬及相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算科目；做好財(cái)務(wù)收入、支出等經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)憑證填制、會(huì)計(jì)賬簿登記工作；每月按時(shí)結(jié)賬，并與出納核對(duì)現(xiàn)金賬和銀行存款日記賬，及時(shí)清理往來賬目；對(duì)系統(tǒng)財(cái)務(wù)收入、支出定期統(tǒng)計(jì)匯總，編制數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)說明；做好系統(tǒng)財(cái)務(wù)年終決算工作，向省局主管部門提供財(cái)務(wù)決算報(bào)表和財(cái)務(wù)決算分析；定期裝訂會(huì)計(jì)憑證、賬簿、表冊(cè)等，妥善保管會(huì)計(jì)憑證、賬簿和財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)分析等會(huì)計(jì)檔案資料。
3、現(xiàn)金出納崗 ：設(shè)置現(xiàn)金日記賬，做好存款、取款和結(jié)算工作，并及時(shí)逐筆登記；嚴(yán)格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額管理規(guī)定，及時(shí)存入超過庫存限額的現(xiàn)金；按規(guī)定設(shè)置銀行存款日記賬，按照銀行存款管理規(guī)定辦理銀行結(jié)算業(yè)務(wù)；按月核對(duì)銀行賬戶及存款余額，及時(shí)編制銀行存款余額調(diào)節(jié)表；做好銀行代收代繳票據(jù)的登記、認(rèn)領(lǐng)、保管、回收、繳銷工作；清理催辦 銀行結(jié)算票據(jù)，防止丟失或長期不辦理繳銷手續(xù)；嚴(yán)格管理、妥善保管財(cái)務(wù)印章；及時(shí)收集整理系統(tǒng)收入月報(bào)表，并及時(shí)入賬。
4、審計(jì)監(jiān)督崗：根據(jù)審計(jì)工作開展的需要擬定審計(jì)工作計(jì)劃；向被審計(jì)單位或被審計(jì)人發(fā)出書面審計(jì)通知；實(shí)施審計(jì)工作，收集審計(jì)證據(jù)，審核財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、票據(jù)；起草審計(jì)底稿，提出初步審計(jì)建議和結(jié)論；將審計(jì)的建議和結(jié)論向被審計(jì)單位或被審計(jì)人反饋，征求被審計(jì)人的意見；形成正式審計(jì)報(bào)告上報(bào)。
5、收費(fèi)管理崗：
1、負(fù)責(zé)收集工商行政性收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)及工商收費(fèi)優(yōu)惠政策，解答處理有關(guān)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目的各項(xiàng)來信、來訪、投訴、咨詢等；落實(shí)優(yōu)惠政策的具體制度、要求，并對(duì)系統(tǒng)各部門的執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)監(jiān)督。
6、票據(jù)管理崗：負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)系統(tǒng)各單位各種收費(fèi)票據(jù)的申領(lǐng)計(jì)劃；進(jìn)行日常票據(jù)保管和發(fā)放，定期統(tǒng)計(jì)票據(jù)使用情況，并根據(jù)票據(jù)結(jié)存情況合理安排調(diào)整發(fā)放數(shù)量；加強(qiáng)對(duì)票據(jù)使用及繳銷過程的監(jiān)督和指導(dǎo)，加強(qiáng)票據(jù)管理的規(guī)范化建設(shè)。
7、重要資產(chǎn)管理崗：按照審批權(quán)限對(duì)系統(tǒng)各單位購置、處置等資產(chǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)岢鎏幚硪庖�，�?nèi)部審批完成后按照權(quán)限及相關(guān)要求上報(bào)省局；審批全部完成后逐一下達(dá)批復(fù)；指導(dǎo)和督促系統(tǒng)各單位固定資產(chǎn)建賬建卡，建立大型資產(chǎn)基礎(chǔ)資料數(shù)據(jù)庫，資產(chǎn)管理軟件應(yīng)用及日常的數(shù)據(jù)更新和維護(hù)工作；組織和指導(dǎo)系統(tǒng)各單位產(chǎn)權(quán)登記工作；及時(shí)掌握系統(tǒng)固定資產(chǎn)管理情況，定期組織資產(chǎn)清查、專項(xiàng)檢查等工作，配合財(cái)政、審計(jì)等部門進(jìn)行資產(chǎn)清查、專項(xiàng)審計(jì)等；起草固定資產(chǎn)管理制度，研究加強(qiáng)資產(chǎn)管理工作的意見及辦法。
8、基建管理崗：按照審批權(quán)限對(duì)系統(tǒng)各單位新建、維修、購置等基本建設(shè)項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行實(shí)地調(diào)研并提出處理意見；內(nèi)部審批完成后逐一批復(fù)；指導(dǎo)和督促系統(tǒng)各單位建立基建項(xiàng)目基礎(chǔ)資料數(shù)據(jù)庫；項(xiàng)目資料妥善保管，及時(shí)歸檔；跟蹤基本建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，對(duì)基本建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、預(yù)算、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，了解項(xiàng)目實(shí)施建設(shè)情況并及時(shí)匯報(bào)；定期組織基建項(xiàng)目專項(xiàng)檢查，監(jiān)督并杜絕超規(guī)模超標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)情況；配合財(cái)政、審計(jì)等部門進(jìn)行基建專項(xiàng)檢查、審計(jì)；起草基本建設(shè)管理制度，提出規(guī)范化要求，研究加強(qiáng)資產(chǎn)管理工作的意見及辦法。
9、政府采購崗：認(rèn)真執(zhí)行政府采購的各項(xiàng)規(guī)定；指導(dǎo)監(jiān)督系統(tǒng)各單位政府采購工作的組織開展；協(xié)助編制政府采購預(yù)算，明確規(guī)定納入政府采購的商品目錄及限額要求；及時(shí)組織相關(guān)項(xiàng)目采購，按照管理部門批準(zhǔn)的程序及方法參與組織政府采購工作；按照政府采購規(guī)定的程序公開發(fā)布政府采購信息，與評(píng)標(biāo)委員會(huì)確定的中標(biāo)人（成交供應(yīng)商）簽訂政府采購合同，認(rèn)真履行合同和組織項(xiàng)目驗(yàn)收，按合同約定的方式時(shí)間支付款項(xiàng)；完整管理、保存政府采購原始檔案資料；依法接受監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)政等部門的監(jiān)督檢查，如實(shí)提供有關(guān)資料和情況；起草政府采購管理制度，研究加強(qiáng)政府采購管理工作的意見及辦法。
第三章 崗位主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
一、財(cái)務(wù)管理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、超標(biāo)準(zhǔn)、超財(cái)力發(fā)放津補(bǔ)貼；
2、公用經(jīng)費(fèi)不合理使用；
3、部門預(yù)算不公平、不合理。
防控措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理制度，公開部門預(yù)算；
2、加強(qiáng)對(duì)經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)控，定期公示經(jīng)費(fèi)開支，接受群眾監(jiān)督，防止浪費(fèi)；
3、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，落實(shí)崗位責(zé)任制。
二、會(huì)計(jì)核算崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、單據(jù)審核把關(guān)不嚴(yán)；對(duì)單位的付款不按規(guī)定轉(zhuǎn)賬；對(duì)機(jī)關(guān)直屬單位的財(cái)務(wù)管理沒有實(shí)行事前監(jiān)督；
2、票據(jù)丟失。
防控措施
1、嚴(yán)格遵守《會(huì)計(jì)法》和財(cái)經(jīng)紀(jì)律、嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)銷程序，把好票據(jù)審核關(guān)，確保交易憑證的真實(shí)有效；
2、建立完善財(cái)務(wù)管理制度，加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，著力提高崗位業(yè)務(wù)技能，熟悉掌握具體的操作要求和規(guī)則。
三、政府采購崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、到定點(diǎn)單位采購，出現(xiàn)腐敗行為；
2、不嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，辦理不及時(shí)、手續(xù)不到位、程序不到位。
防控措施
1、定期組織學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高財(cái)務(wù)人員思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)；
2、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，嚴(yán)格審批把關(guān)；
3、加大監(jiān)管力度，杜絕個(gè)人行為。
監(jiān)察室
第一章 主要職能
一、監(jiān)督檢查全州工商系統(tǒng)在執(zhí)行黨的路線、方針、政策、決議和遵守、執(zhí)行國家法律、法規(guī)和省政府的決定、命令的情況；對(duì)黨組及其成員和其他領(lǐng)導(dǎo)干部實(shí)行《黨章》和《行政監(jiān)察法》規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)督。
二、協(xié)助州局黨組抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)，糾正部門和行業(yè)不正之風(fēng)；會(huì)同有關(guān)部門對(duì)黨員、干部進(jìn)行黨紀(jì)、政紀(jì)教育；監(jiān)督檢查系統(tǒng)所屬單位黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制執(zhí)行情況。
三、督促、協(xié)調(diào)、研究、制定本系統(tǒng)從源頭上預(yù)防和治理腐敗、綜合治理的有效措施；受理對(duì)檢查、監(jiān)察對(duì)象的控告及其申訴，調(diào)查處理檢查、監(jiān)察對(duì)象違反黨紀(jì)和行政紀(jì)律的案件。
第二章 主要崗位事權(quán)
1、信訪受理、核查崗：接受和處理群眾舉報(bào)系統(tǒng)單位、個(gè)人違紀(jì)問題的來信、來訪和來電；承辦、督辦上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)及其領(lǐng)導(dǎo)干部和本局領(lǐng)導(dǎo)交辦的信訪案件調(diào)查并起草調(diào)查報(bào)告或回復(fù)；審查下級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件辦理情況。
2、違紀(jì)案件處理崗：負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌違法違紀(jì)的系統(tǒng)公務(wù)員及其他人員進(jìn)行調(diào)查；負(fù)責(zé)對(duì)違法違紀(jì)的系統(tǒng)公務(wù)員及其他人員給予相應(yīng)的紀(jì)律處分或配合人事部門給予組織處理意見；負(fù)責(zé)對(duì)涉嫌違法人員的移交或做好檢察部門配合工作。
3、行政處分復(fù)核、申訴崗：受理不服行政處分決定而提起的復(fù)核和申訴，依法做出復(fù)核、申訴決定。
4、廉政宣傳教育崗：研究制定全州工商系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉宣傳教育工作計(jì)劃；組織實(shí)施州局機(jī)關(guān)、系統(tǒng)開展黨風(fēng)廉政宣傳教育工作；組織開展全州系統(tǒng)廉政文化建設(shè)工作；組織開展對(duì)全州系統(tǒng)黨風(fēng)廉政和反腐倡廉工作的宣傳工作。
5、領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)崗：組織、協(xié)調(diào)州局人事教育、財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)系統(tǒng)各縣市分局局長（或主持工作的負(fù)責(zé)人）和州局所屬社團(tuán)事業(yè)單位正職（或主持工作）負(fù)責(zé)人任職期間其所在單位財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性和效益性以及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告。
6、社會(huì)評(píng)價(jià)崗：組織開展對(duì)州工商局重大專項(xiàng)工作、所有在職工作人員的社會(huì)評(píng)價(jià)；組織州局聘請(qǐng)的行風(fēng)監(jiān)督員定期、不定期開展對(duì)本級(jí)系統(tǒng)行風(fēng)建設(shè)的評(píng)價(jià)，收集建議和意見。
7、政務(wù)公開崗：根據(jù)《政府信息公開條例》要求，對(duì)系統(tǒng)單位執(zhí)行政務(wù)公開工作情況開展監(jiān)督、考核，推動(dòng)系統(tǒng)政務(wù)公開工作進(jìn)一步深化；負(fù)責(zé)系統(tǒng)政務(wù)公開示范點(diǎn)建設(shè)；做好監(jiān)察室政務(wù)信息的公開。
8、執(zhí)法監(jiān)察、督查崗：負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)各單位落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作情況、干部職工日常行為規(guī)范、州局部署的重點(diǎn)工作進(jìn)行督查；對(duì)基層執(zhí)法單位的行政執(zhí)法和日常監(jiān)管情況開展執(zhí)法監(jiān)察，糾正不規(guī)范行為，制發(fā)通報(bào)。
9、行風(fēng)熱線崗：組織、協(xié)調(diào)系統(tǒng)相關(guān)單位和機(jī)關(guān)科室參與全州行風(fēng)熱線節(jié)目；轉(zhuǎn)辦行風(fēng)熱線節(jié)目咨詢投訴意見并及時(shí)回復(fù)當(dāng)事人，協(xié)助市局領(lǐng)導(dǎo)參與行風(fēng)熱線節(jié)目。
10、資料臺(tái)帳統(tǒng)計(jì)崗：做好紀(jì)檢監(jiān)察信訪案件統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)工作，為領(lǐng)導(dǎo)決策和系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)提供信息。
11、信訪、廉政檔案管理崗：負(fù)責(zé)接收舉報(bào)信件、接待來訪、接聽舉報(bào)電話并做臺(tái)帳記錄、轉(zhuǎn)辦工作；負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、禮品、禮金登記上繳工作；負(fù)責(zé)函詢、戒勉談話的記錄工作，健全領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案管理，做好信訪資料的存檔。
12、干部提拔任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先監(jiān)督崗：負(fù)責(zé)干部提拔作用、評(píng)優(yōu)評(píng)先、公務(wù)員考核對(duì)象的廉潔行為考核并評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)系統(tǒng)各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員廉潔自律考核與評(píng)價(jià)；負(fù)責(zé)提拔作用干部，評(píng)優(yōu)評(píng)先對(duì)象的任前談話、戒勉談話。
第三章 崗位主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
一、 信訪受理、核查崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在收到信訪件和投訴電話時(shí)泄密或徇私，該登記不登記，該受理不受理；
2、在初核信訪投訴時(shí)徇私舞弊、收受賄賂，避重就輕，該立案的不立案。
防控措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行紀(jì)檢、監(jiān)察信訪登記處理制度；
2、實(shí)行信訪初核人員辦案工作情況跟蹤督查制。
3、加強(qiáng)信訪登記工作的檢查并實(shí)行信訪初核失職責(zé)任追究制；
4、加強(qiáng)信訪登記工作的檢查。
二、 違紀(jì)案件處理崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、查辦處理案件時(shí)泄密或徇私舞弊、收受賄賂，該處理的不處理、該從重的不從重、該移交司法處理的不移交。
防控措施
1、全面推行紀(jì)檢監(jiān)察案件“下案上審”制度，解決下級(jí)單位查辦處理紀(jì)檢監(jiān)察案件時(shí)泄密或徇私舞弊、收受賄賂，該處理的不處理、該從重的不從重、該移交司法處理的不移交。
2、建立紀(jì)檢監(jiān)察干部責(zé)任追究制度，明確紀(jì)檢監(jiān)察干部在受理信訪、查辦案件過程中的責(zé)任以及有違紀(jì)行為時(shí)的責(zé)任追究。
三、 干部提拔任用、評(píng)優(yōu)評(píng)先監(jiān)督崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、利用紀(jì)檢監(jiān)察的“一票否決權(quán)”，在提拔任用干部、評(píng)先創(chuàng)優(yōu)、公務(wù)員考核等環(huán)節(jié)中徇私舞弊。
2、統(tǒng)計(jì)測(cè)評(píng)票數(shù)時(shí)不能實(shí)事求是，存在虛假票數(shù)徇私舞弊問題。
3、對(duì)談話的內(nèi)容有泄漏情況。
4、對(duì)群眾舉報(bào)反映的問題徇私舞弊、收受賄賂，避重就輕。
防控措施
1、嚴(yán)格執(zhí)行“干部聯(lián)席會(huì)議制度”，推行人事與紀(jì)檢監(jiān)察相互監(jiān)督，解決紀(jì)檢干部利用 “一票否決權(quán)”在提拔任用干部、評(píng)先創(chuàng)優(yōu)、公務(wù)員考核等環(huán)節(jié)中徇私舞弊的風(fēng)險(xiǎn)；
2、在進(jìn)行測(cè)評(píng)表計(jì)票匯總時(shí)必須有3個(gè)工作人員在場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。
3、加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察工作人員教育，嚴(yán)格遵守保密紀(jì)律。
機(jī)關(guān)黨辦
第一章 主要職能
負(fù)責(zé)局機(jī)關(guān)黨群工作和思想政治工作及系統(tǒng)精神文明建設(shè)，負(fù)責(zé)州局機(jī)關(guān)及系統(tǒng)行業(yè)工會(huì)工作。
第二章 主要崗位事權(quán)
1、黨組織建設(shè)崗：負(fù)責(zé)做好機(jī)關(guān)黨委按時(shí)換屆工作和黨委委員及時(shí)增補(bǔ)工作的擬稿；做好黨組會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要；負(fù)責(zé)各黨支部提交的總支委員改選、增補(bǔ)材料的審核工作和黨務(wù)干部學(xué)習(xí)培訓(xùn)的安排；負(fù)責(zé)新黨員發(fā)展審核批復(fù)和黨費(fèi)收繳工作；辦理黨員組織關(guān)系接轉(zhuǎn)手續(xù)，做好本局流動(dòng)黨員的管理工作；
2、黨員學(xué)習(xí)教育崗：根據(jù)上級(jí)部署和機(jī)關(guān)實(shí)際，及時(shí)擬定學(xué)習(xí)計(jì)劃、安排，組織好干部職工學(xué)習(xí)黨的路線方針政策及中央、省委領(lǐng)導(dǎo)的重要講話、重要文件和會(huì)議精神的活動(dòng)；多種活動(dòng)形式，抓好機(jī)關(guān)理論學(xué)習(xí)和職業(yè)道德、廉政教育；負(fù)責(zé)訂閱學(xué)習(xí)書籍、資料，聯(lián)系報(bào)告會(huì)、輔導(dǎo)講座的授課人；
3、中心組學(xué)習(xí)秘書崗：負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)做好局黨組中心組理論學(xué)習(xí)計(jì)劃安排、服務(wù)工作。
4、黨組織情況統(tǒng)計(jì)崗：負(fù)責(zé)黨員情況的統(tǒng)計(jì)、匯總；各級(jí)文明單位創(chuàng)建情況的統(tǒng)計(jì)、匯總；系統(tǒng)勞模、先進(jìn)人員情況的統(tǒng)計(jì)、匯總；開展各項(xiàng)活動(dòng)和工作情況的統(tǒng)計(jì)、匯總、分析、報(bào)送工作；負(fù)責(zé)黨組織、黨員情況的統(tǒng)計(jì)工作。
5、“評(píng)先表優(yōu)”崗：負(fù)責(zé)每年“七一”前組織開展基層黨支部和黨員、黨務(wù)工作者評(píng)先表彰的具體工作；承辦州局機(jī)關(guān)最佳文明科室（單位）和文明科室（單位）的考核評(píng)選的具體工作；組織系統(tǒng)工會(huì)組織開展先進(jìn)、模范的評(píng)選推薦、申報(bào)工作。
6、機(jī)關(guān)“雙創(chuàng)”建設(shè)崗：負(fù)責(zé)州局機(jī)關(guān)和系統(tǒng)黨建、精神文明建設(shè)工作，組織州局機(jī)關(guān)開展“黨建工作先進(jìn)單位”和省級(jí)文明單位、區(qū)級(jí)最佳文明單位等創(chuàng)建活動(dòng)，指導(dǎo)系統(tǒng)黨建、文明創(chuàng)建工作。
7、工會(huì)規(guī)劃部署崗：根據(jù)州總工會(huì)工作部署和全州工商系統(tǒng)實(shí)際，擬定工作方案、活動(dòng)安排并具體組織實(shí)施；建立完善系統(tǒng)工會(huì)各項(xiàng)工作制度、辦法；擬寫有關(guān)工作總結(jié)、報(bào)告等。
8、工會(huì)文體活動(dòng)崗：組織開展文體活動(dòng)，豐富干部職工文化生活，陶冶干部職工思想情趣，培養(yǎng)工商團(tuán)隊(duì)精神，展現(xiàn)工商人文特色，促進(jìn)工商文化建設(shè)。
9、困難補(bǔ)助和社會(huì)捐助崗：負(fù)責(zé)聯(lián)系、協(xié)調(diào)，落實(shí)補(bǔ)（救)助名額，系統(tǒng)勞模、先進(jìn)和特困干部職工的救(補(bǔ)）助等工作；做好干部職工困難補(bǔ)助和開展扶貧幫困、慰問工作。
10、婦女工作崗：負(fù)責(zé)組織州局女職工“三八婦女節(jié)”活動(dòng)和巾幗英雄示范崗創(chuàng)建活動(dòng)；負(fù)責(zé)“六一兒童節(jié)”發(fā)放慰問金活動(dòng)。
第三章 崗位主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
一、 黨組織建設(shè)崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、在發(fā)展黨員工作中審查把關(guān)不嚴(yán)，或借機(jī)謀取私利，將不符合條件的人員確定為發(fā)展對(duì)象。
2、收取黨費(fèi)不按規(guī)定上繳。
3、黨費(fèi)開支不按財(cái)務(wù)管理規(guī)定報(bào)批。
4、開支項(xiàng)目超出黨費(fèi)使用規(guī)定范圍。
防控措施
1、建立《黨員發(fā)展制度》、《入黨積極分子培養(yǎng)制度》；收集相關(guān)材料，建立入黨積極分子檔案，認(rèn)真，慎重嚴(yán)格政審，出具政審綜合材料。
2、加強(qiáng)對(duì)黨費(fèi)開支的監(jiān)督，每項(xiàng)支出必須有經(jīng)手人、證明人，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格審批。
3、認(rèn)真執(zhí)行黨費(fèi)賬戶管理規(guī)定，不私設(shè)“小金庫”，嚴(yán)格按規(guī)定范圍開支，定期公示黨費(fèi)的收支情況，接受群眾監(jiān)督。
信息中心
第一章 主要職能
一、負(fù)責(zé)全州工商系統(tǒng)信息化工作的推廣、指導(dǎo)和運(yùn)用。
二、組織完成國家工商總局，省局等部門布置的的相關(guān)工作任務(wù)。
三、負(fù)責(zé)對(duì)系統(tǒng)干部進(jìn)行信息化業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并對(duì)信息化建設(shè)方面提出建議和方案。
第二章 主要崗位事權(quán)
1、網(wǎng)站維護(hù)崗：負(fù)責(zé)全州企業(yè)電子檔案系統(tǒng)的應(yīng)用推廣與日常維護(hù)，保障州局電子檔案系統(tǒng)正常使用，協(xié)調(diào)全省電子檔案聯(lián)網(wǎng)查詢工作正常開展；負(fù)責(zé)全州互聯(lián)網(wǎng)電子郵件系統(tǒng)的應(yīng)用與維護(hù)，保障全州互聯(lián)郵件正常收發(fā)；負(fù)責(zé)12315系統(tǒng)地應(yīng)用推廣與日常維護(hù)；保障12315指揮調(diào)度平臺(tái)與網(wǎng)上12315申投訴平臺(tái)正常運(yùn)行，協(xié)調(diào)指導(dǎo)系統(tǒng)各單位12315系統(tǒng)運(yùn)用；負(fù)責(zé)州局一樓顯示屏與觸摸屏硬件與系統(tǒng)維護(hù)。
2、技術(shù)指導(dǎo)崗：負(fù)責(zé)對(duì)全州系統(tǒng)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，對(duì)縣市分局及以下培訓(xùn)工作提供指導(dǎo)；保證州局應(yīng)用系統(tǒng)的運(yùn)行穩(wěn)定和安全，及時(shí)解決州局應(yīng)用系統(tǒng)及應(yīng)用中存在的問題；收集系統(tǒng)各單位的需求和改進(jìn)意見，對(duì)應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行完善和升級(jí)；配合相關(guān)業(yè)務(wù)部門做好應(yīng)用系統(tǒng)的推廣應(yīng)用工作，幫助解決單位在應(yīng)用中存在的問題；負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)庫、政務(wù)數(shù)據(jù)庫及數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)備份及恢復(fù)，保證數(shù)據(jù)安全；指導(dǎo)系統(tǒng)各單位的數(shù)據(jù)上傳工作，負(fù)責(zé)省局、州電子政務(wù)中心數(shù)據(jù)的上傳，及業(yè)務(wù)部門提出的數(shù)據(jù)抽取需求，按流程對(duì)錯(cuò)誤數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。
3、技術(shù)研發(fā)崗：組織審定部門各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，編制、完善軟件開發(fā)流程，并進(jìn)行研究，根據(jù)新的業(yè)務(wù)需求和新技術(shù)來開發(fā)新的應(yīng)用系統(tǒng)，不斷提高應(yīng)用水平；定期進(jìn)行項(xiàng)目分析、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、找出存在的問題，提出改進(jìn)工作的意見和建議。
第三章 崗位主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及防范措施
一、 網(wǎng)站維護(hù)崗
風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)
1、出具技術(shù)意見和采購建議環(huán)節(jié)，討論研究設(shè)備選型配置或平臺(tái)功能方案時(shí)，在同等性價(jià)比的情況下偏袒某個(gè)品牌或某個(gè)公司的產(chǎn)品。
2、違規(guī)進(jìn)行系統(tǒng)權(quán)限配置，為本來無權(quán)的干部提供業(yè)務(wù)處理權(quán)限，超越權(quán)限處理或?qū)徟鷺I(yè)務(wù)；
3、違規(guī)進(jìn)行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)及其它應(yīng)用數(shù)據(jù)進(jìn)行后臺(tái)修改，為有關(guān)業(yè)務(wù)人員處理工作失誤或違規(guī)審批業(yè)務(wù)提供便利。
4、在紅盾信息網(wǎng)中發(fā)布相關(guān)信息內(nèi)容時(shí)，不進(jìn)行審核隨意發(fā)布未經(jīng)審核內(nèi)容，造成重大影響。
5、數(shù)據(jù)庫安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：因人為原因或工作失誤造成重大數(shù)據(jù)安全事故。
防范措施
1、堅(jiān)持不強(qiáng)制指定品牌原則重大工作集體討論及集體參與原則。采購實(shí)施堅(jiān)決嚴(yán)格、認(rèn)真執(zhí)行政府采購政策。
2、制定《帳號(hào)使用登記和操作權(quán)限管理制度》，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度，指定系統(tǒng)專屬管理人員。
3、制定《工商行政管理系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理制度》，嚴(yán)格修改程序。
4、制定相關(guān)網(wǎng)站管理制度《信息發(fā)布審核登記制度》、《工商局網(wǎng)站安全管理制度》，并指定專人對(duì)網(wǎng)站進(jìn)行維護(hù)。
5、制定《數(shù)據(jù)管理制度》，強(qiáng)化工作責(zé)任，杜絕人為事故。
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇3
一、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、中心設(shè)備、物資采購監(jiān)管過程中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2中心藥品使用監(jiān)管過程中潛在商業(yè)賄賂風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
3、中心信息化工作決策管理中潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
4、要管理全中心人員共同做好廉政建設(shè)。
二、防范措施：
1、健全中心全體人員的`崗位職責(zé)與規(guī)范的操作程序；健全資金審批與監(jiān)督制度。懲防并舉，積極構(gòu)建反腐倡廉的長效機(jī)制。
2、增強(qiáng)廉政意識(shí)，增育廉政文化，首先從自身抓起，再教育全體人員加強(qiáng)廉政建設(shè)，注重抓源頭治理，加強(qiáng)事前防范，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)作。
3、加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，提高政治素質(zhì)。牢固樹立“五種意識(shí)”，努力為構(gòu)建和諧社區(qū)中心做貢獻(xiàn)。要牢固廉潔意識(shí)，講操守、重品行，樹清廉形象。
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇4
一、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
1、職工福利待遇的落實(shí)不到位。3級(jí)
2、職工的'訴求未能及時(shí)得到處理。3級(jí)
3、工會(huì)經(jīng)費(fèi)收支、使用、管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)。2級(jí)
二、防范措施：
1.抓好內(nèi)部管理，加強(qiáng)反腐倡廉教育。嚴(yán)格執(zhí)行工會(huì)財(cái)務(wù)管理制度,把好工會(huì)經(jīng)費(fèi)收支、使用、審核關(guān)。涉及大額采購事宜，按規(guī)定和程序辦理。
2、嚴(yán)格按照《工會(huì)法》維護(hù)職工切身利益，在規(guī)定范圍內(nèi)行使相關(guān)權(quán)力。對(duì)職工反映的情況及時(shí)匯報(bào)處理。加強(qiáng)對(duì)福利物品采購的管理。
3、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度，遵守工會(huì)經(jīng)費(fèi)管理辦法。隨時(shí)接受內(nèi)審及監(jiān)察部門審查。
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇5
投資項(xiàng)目科主要負(fù)責(zé)政府投資項(xiàng)目審批、企業(yè)投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案、施工許可、環(huán)境影響評(píng)價(jià)等審批事項(xiàng)，接觸的各級(jí)政府職能部門和社會(huì)企業(yè)較多，各類項(xiàng)目的社會(huì)關(guān)注度較高。結(jié)合工作情況，我認(rèn)為個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)如下：
1、因?yàn)榉潘蓪?duì)自己的要求，容易出現(xiàn)理想信念不堅(jiān)定，導(dǎo)致思想退步，信念滑坡的.風(fēng)險(xiǎn)。
2、在審批工作中容易存在不遵守黨紀(jì)黨風(fēng)和工作紀(jì)律，接受申請(qǐng)人吃請(qǐng)、財(cái)務(wù)，索取、收受賄賂，造成違法違紀(jì)的現(xiàn)象。
3、在審批過程中存在托人情找關(guān)系的情況，容易出現(xiàn)對(duì)審批事項(xiàng)在不規(guī)范、不符合條件的情況下私自準(zhǔn)予辦理，造成違規(guī)的現(xiàn)象。
針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，決定采取如下防控措施：
1、加強(qiáng)黨的理論知識(shí)學(xué)習(xí)，提高自身素質(zhì)，加強(qiáng)廉政教育，開展警示教育活動(dòng)，增強(qiáng)自律意識(shí)，做到廉潔自律，杜絕“吃、拿、卡、要”。
2、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升業(yè)務(wù)水平，提高溝通交流能力，增強(qiáng)服務(wù)企業(yè)意識(shí)。認(rèn)真履行崗位職責(zé)，增強(qiáng)工作責(zé)任心。
3、嚴(yán)格、認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，做好審批工作，努力提高行政效能和政務(wù)服務(wù)水平。
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇6
出借人(甲方)：
聯(lián)系地址：
借款人(乙方)：
身份證號(hào)：
地址：
電話：
乙方因 向甲方借款，現(xiàn)甲乙雙方在平等、自愿、等價(jià)有償?shù)幕A(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下一致意見，供各方共同信守。
一、借款用途
____________________ _______ _
二、借款金額
乙方向甲方借款金額(大寫)人民幣 萬元整(小寫：￥ 元)。乙方指定的收款賬戶為：
開戶銀行：
賬戶名稱：
賬 號(hào)：
三、借款期限
借款期限_______年，自_______年_______月_______日起(以甲方實(shí)際出借款項(xiàng)之日起算，乙方應(yīng)另行出具收條)至____年_______月_______日止，逾期未還款的，按本合同第八條處理。
四、還款方式
乙方應(yīng)按照本協(xié)議規(guī)定時(shí)間主動(dòng)償還對(duì)甲方的欠款及利息。乙方到期還清所有本協(xié)議規(guī)定的款項(xiàng)，甲方收到還款后將借據(jù)交給乙方。
甲方指定的還款賬戶為：
開戶銀行：
賬戶名稱：
賬 號(hào)：
五、借款利息
自支用借款之日起，按實(shí)際支用金額計(jì)算利息，在合同第三條約定的借款期內(nèi)月利為_______，利息按月結(jié)算。借款方如果不按期還款付息，則每逾期一日按欠款金額的每日萬分之八加收違約金。
六、權(quán)利義務(wù)
甲方有權(quán)監(jiān)督借款使用情況，了解乙方的償債能力等情況，乙方應(yīng)該如實(shí)提供有關(guān)的`資料。乙方如不按合同規(guī)定使用借款，甲方有權(quán)收回部分借款，并對(duì)違約部分參照銀行規(guī)定加收罰息。(乙方提前還款的，應(yīng)按規(guī)定減收利息。)
七、擔(dān)保條款
1、乙方自愿用___________________________做抵押，在 日內(nèi)，與甲方一同辦理抵押登記手續(xù)。如到期不能歸還甲方款項(xiàng)，甲方有權(quán)處理抵押品。乙方到期如數(shù)歸還甲方款項(xiàng)的，抵押權(quán)消滅。
八、逾期還款的處理：
乙方如逾期還款，除應(yīng)承擔(dān)甲方實(shí)現(xiàn)債權(quán)之費(fèi)用(包括但不限于甲方支出之律師費(fèi)、訴訟費(fèi)、差旅費(fèi)等)外，還應(yīng)按如下方式賠償甲方之損失：逾期還款期限在30日以內(nèi)的部分，按逾期還款金額每日 的比例賠償甲方損失;超過30日以上部分，按照逾期還款金額每日 的比例賠償甲方損失。
前款約定的損失賠償比例，系各方綜合各種因素確定。在主張?jiān)撨`約金時(shí)，甲方無須對(duì)其損失另行舉證，同時(shí)雙方均放棄《中華人民共和國合同法》第一百一十四條規(guī)定的違約金或損失賠償金調(diào)整請(qǐng)求權(quán)。
九、合同爭(zhēng)議的解決方式
本合同履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由當(dāng)事人對(duì)雙方友好協(xié)商解決，也可由第三人調(diào)解，協(xié)商或調(diào)解不成的，可由任意一方依法向出甲方所在地人民法院起訴。
十、本合同自雙方簽章之日起生效。本合同一式_____份，雙方各持_____份。每份均具有同等法律效力。
十一、本合同項(xiàng)下的一切形式的通知、催告均采用書面形式向本合同各方預(yù)留的地址發(fā)送，如有地址變更，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，書面通知以發(fā)送之日起三日屆滿視為送達(dá)。
甲方：____________
乙方：____________
簽約地點(diǎn)：______ 簽訂約日期： 年__ _月_ _日
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇7
(一)全面繪制學(xué)校工作流程圖和風(fēng)險(xiǎn)流程圖，推進(jìn)學(xué)校權(quán)力運(yùn)行公開。 學(xué)校各職能處室也要根據(jù)工作特點(diǎn)繪制自己的工作流程圖，編印成冊(cè)，做到人手一份，并要制成大幅掛圖掛在醒目地方，接受社會(huì)監(jiān)督，促進(jìn)廣大教育工作者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的增強(qiáng)。
(二)建立廉正風(fēng)險(xiǎn)教育防范機(jī)制，筑牢思想道德防線。
1、加強(qiáng)以領(lǐng)導(dǎo)干部為重點(diǎn)的廉潔從政教育。要以立黨為公、執(zhí)政為民為目標(biāo)，以艱苦奮斗、廉潔奉公為主題，開展黨的基本理論、基本路線、基本綱領(lǐng)教育，開展理想信念、從政道德教育，開展優(yōu)良傳統(tǒng)、優(yōu)良作風(fēng)教育，開展黨紀(jì)黨規(guī)、法律法規(guī)教育。反腐倡廉教育，要堅(jiān)持集中教育與個(gè)別教育相結(jié)合，主題教育與分類教育相結(jié)合，先進(jìn)示范教育與反面警示教育相結(jié)合，把“創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)”、廉政理論學(xué)習(xí)與廉政文化滲透相結(jié)合，運(yùn)用多種教育形式，著力提高教育效果。
2、加強(qiáng)教職員工的廉潔從教教育。要立足教職員工思想道德實(shí)際，做到廉潔從教“十不準(zhǔn)”，大力開展師德師風(fēng)教育、學(xué)術(shù)道德教育、遵紀(jì)守法教育、社會(huì)公德教育，做到教書育人、敬業(yè)愛生、廉潔從教、為人師表。樹立勤政廉政典型，發(fā)揮示范引導(dǎo)作用，形成“執(zhí)教為民、廉潔從教”的氛圍。加強(qiáng)教職員工廉潔情況的考核，建立師德失范行為責(zé)任追究機(jī)制，保證廣大教職工廉潔從教。
(三)建立廉政風(fēng)險(xiǎn)制度防范機(jī)制，規(guī)范康潔從教行為。
1、完善科學(xué)決策機(jī)制。遵循科學(xué)決策、依法決策、民主決策的原則，完善黨委會(huì)、行政會(huì)《議事規(guī)則》，進(jìn)一步健全決策程序，強(qiáng)化決策責(zé)任。重大事項(xiàng)必須提交黨委會(huì)、行政會(huì)討論，嚴(yán)格按照規(guī)定運(yùn)作，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究作出決策。實(shí)行重大事項(xiàng)決策報(bào)告制度，完善決策事前提交程序。堅(jiān)持重大事項(xiàng)決策征求黨內(nèi)外意見的制度，積極探索建立聽取采納意見情況說明制度。對(duì)專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的重大事項(xiàng)，決策前要組織專家論證;對(duì)涉及群眾切身利益的重大事項(xiàng)，決策前要廣泛征求群眾意見。
2、完善教育財(cái)務(wù)管理制度。要全面實(shí)行財(cái)務(wù)預(yù)決算，切實(shí)提高資金使用效益。嚴(yán)格執(zhí)行四人聯(lián)簽報(bào)銷條的財(cái)經(jīng)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行“收支兩條線”管理，堅(jiān)決杜絕“帳外帳”和“小金庫”。實(shí)行財(cái)會(huì)集中核算，加強(qiáng)財(cái)務(wù)監(jiān)管。開展財(cái)務(wù)審計(jì)，規(guī)范財(cái)務(wù)行為。
3、完善干部人事管理制度。全面推進(jìn)全員聘用，實(shí)行按需設(shè)崗、競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)教、擇優(yōu)聘用。進(jìn)一步完善教師考核制度，建立科學(xué)評(píng)價(jià)方法，充分運(yùn)用考核結(jié)果，作為教師職務(wù)評(píng)聘、崗位聘任、評(píng)優(yōu)表彰的重要依據(jù)。深化分配制度改革，將教職工的工資待遇與其崗位職責(zé)、工作績(jī)效掛鉤，形成重能力、重實(shí)績(jī)、重貢獻(xiàn)的激勵(lì)機(jī)制，使分配向關(guān)鍵崗位和優(yōu)秀教師傾斜。進(jìn)一步完善領(lǐng)導(dǎo)干部考核制度，建立領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案。
4、完善教育收費(fèi)管理制度。嚴(yán)格按照國家收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行收費(fèi)，加大對(duì)貧困生的資助力度，保證學(xué)生不因經(jīng)濟(jì)困難而輟學(xué)。加強(qiáng)學(xué)校收費(fèi)公示，主動(dòng)接受群眾監(jiān)督。嚴(yán)禁擠占挪用教育經(jīng)費(fèi)，保障學(xué)校正常發(fā)展需要。嚴(yán)肅查處違規(guī)收費(fèi)行為，堅(jiān)決追究責(zé)任人的責(zé)任。
5、完善基建工程、物資采購、房產(chǎn)租賃、經(jīng)營承包、印刷發(fā)行、教輔資料訂購管理制度。認(rèn)真貫徹國家《建筑法》、《招投標(biāo)法》，抓好建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、工程招標(biāo)、工程變更、資金結(jié)算、質(zhì)量驗(yàn)收的監(jiān)管，預(yù)防并制止干預(yù)招投標(biāo)、規(guī)避招標(biāo)問題的發(fā)生。認(rèn)真貫徹《政府采購法》，降低采購成本，規(guī)范采購行為。
6、完善校務(wù)公開制度。進(jìn)一步理順和完善校務(wù)公開領(lǐng)導(dǎo)體制，規(guī)范公開工作機(jī)制，編制公開目錄，明確操作流程。公開目錄須經(jīng)教代會(huì)或校長辦公會(huì)研究通過，要利用校務(wù)公開欄、收費(fèi)公示欄，運(yùn)用教代會(huì)、黨政工聯(lián)席會(huì)議、校情通報(bào)會(huì)等有效形式進(jìn)行校務(wù)公開;要拓展公開渠道，積極推行學(xué)校網(wǎng)站、校園網(wǎng)、電子公告屏等方便快捷的公開載體，推動(dòng)學(xué)校開通網(wǎng)上投訴、網(wǎng)上點(diǎn)題等公開運(yùn)作平臺(tái)，促進(jìn)群眾和教職工參與校務(wù)公開的良性互動(dòng)，通過參與、評(píng)議、聽證和質(zhì)詢等形式，推動(dòng)校務(wù)公開深入發(fā)展，促進(jìn)學(xué)校規(guī)范辦學(xué)。
(四)建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督預(yù)警機(jī)制，保證權(quán)力正確行使。
1、實(shí)行廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。要把學(xué)校全體領(lǐng)導(dǎo)干部、人財(cái)物管理人員和重點(diǎn)崗位人員納入廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警范圍。將排查出來的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐一登記匯總，對(duì)評(píng)估確定的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)提示、保廉承諾、廉政談話等多種形式進(jìn)行重點(diǎn)預(yù)警。根據(jù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)的大小、危害程度和發(fā)生的頻率等，通過各種信息監(jiān)測(cè)手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控評(píng)估，及時(shí)向有關(guān)處室或崗位個(gè)人發(fā)出預(yù)警信息，實(shí)行藍(lán)、橙、紅三色預(yù)警。
2、強(qiáng)化對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行集體領(lǐng)導(dǎo)和個(gè)人分工負(fù)責(zé)制度、凡屬全局性的重大學(xué)校決策、主要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用，必須經(jīng)過集體討論作出決定。落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告、民主集中、民主生活、談話誡勉、述職述廉、回復(fù)組織函詢、廉政責(zé)任報(bào)告制度。進(jìn)一步落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，定期開展檢查考核，全面加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部的監(jiān)督。
3、突出對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的監(jiān)督。要重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)、物資采購、經(jīng)營承包、印刷發(fā)行、教輔資料征訂和干部任用、行政審批、招生考試、資格認(rèn)定、職稱評(píng)定、教師招聘、財(cái)務(wù)管理、等工作的監(jiān)督檢查，切實(shí)抓好關(guān)鍵環(huán)節(jié)，保證公開、公平、公正。 高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)經(jīng)費(fèi)開支。
(2)物品采購。
(3)設(shè)施、設(shè)備維修管理。 防范制度：
(1)堅(jiān)持開支預(yù)算和大額采購班子集體研究制度。千元以上大額開支，必須經(jīng)校委會(huì)集體研究決定，認(rèn)真審核。對(duì)需要履行政府采購或招標(biāo)的預(yù)算，必須先履行手續(xù)，后開支。
(2)嚴(yán)格采購管理。千元以上開支由校委會(huì)集體研究決定。凡涉及招標(biāo)和政府采購項(xiàng)目，必須在履行招標(biāo)或政府采購手續(xù)之后方可開支。
(3)加強(qiáng)對(duì)學(xué)校財(cái)務(wù)的監(jiān)督檢查，杜絕利用不正當(dāng)手段謀取私利、挪用公款和私設(shè)小金庫的行為。
(4)認(rèn)真執(zhí)行校務(wù)、財(cái)務(wù)公開制度，及時(shí)公開學(xué)校賬務(wù)，自覺接受監(jiān)督。
(5)規(guī)范物品管理。購置物品一律造冊(cè)登記，專人負(fù)責(zé)管理。經(jīng)常性的物品支領(lǐng)、發(fā)放要有登記。 中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)校產(chǎn)管理。
(2)評(píng)優(yōu)評(píng)先，學(xué)�；騻�(gè)人榮譽(yù)稱號(hào)的確定、推薦。
(3)干部選拔任用和教師調(diào)動(dòng)。
(4)公務(wù)接待。
(5)安全管理。
(6)接受學(xué)生家長宴請(qǐng)、收受禮品。
(7)征訂教輔資料中亂收費(fèi)、吃回扣。
(8)公章管理。
(9)考務(wù)、招生工作。 防范措施：
(1)嚴(yán)格公務(wù)接待.公務(wù)接待落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)，履行招待費(fèi)審批制度。
(2)認(rèn)真落實(shí)安全工作“一把手”責(zé)任制。
(3)多渠道、多途徑的開展安全宣傳教育，努力提高師生的安全意識(shí)。 (4)嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)關(guān)于學(xué)校安全管理的規(guī)定，切實(shí)做好學(xué)校安全工作。 (5)建立學(xué)校安全檢查長效機(jī)制，及時(shí)排除安全隱患。
(6)完善學(xué)校考核制度，教職工考核制度化、規(guī)范化，與績(jī)效工資分配、晉職晉級(jí)、評(píng)先選優(yōu)掛鉤。
(7)完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競(jìng)聘、教職工考核、教職工績(jī)效分配、學(xué)校安全管理、教職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學(xué)、合理。
(8)加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，通過建立教職工師德師風(fēng)教育長效機(jī)制，增強(qiáng)教職工崗位責(zé)任意識(shí)，提高教職工的工作積極性和主動(dòng)性。
(9)建立目標(biāo)責(zé)任制，把教職工的崗位履職考核結(jié)果與績(jī)效分配體系相結(jié)合。 (10)切實(shí)轉(zhuǎn)變教職工工作作風(fēng)，加強(qiáng)崗位意識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行目標(biāo)責(zé)任制，要求教職工要按時(shí)、按量、按質(zhì)履行崗位工作職責(zé)及上級(jí)臨時(shí)交辦的任務(wù)，做到辦事不推諉、不扯皮、不拖沓。
(11)嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)關(guān)于教輔材料征訂和減輕學(xué)生過重負(fù)擔(dān)的規(guī)定，堅(jiān)決禁止幫學(xué)生征訂輔助用書。
(12)加強(qiáng)對(duì)學(xué)校教輔材料征訂工作和減輕學(xué)生過重負(fù)擔(dān)工作的監(jiān)督檢查，杜絕亂收費(fèi)，做到領(lǐng)導(dǎo)教師不違規(guī)。
(13)規(guī)范公章管理。公章應(yīng)由專人負(fù)責(zé)管理，使用登記簽字。正常發(fā)文之外或開據(jù)證明的公章使用，須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批。 低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
(1)教師思想覺悟不高、服務(wù)意識(shí)不強(qiáng)。(2)在招生工作中存在風(fēng)險(xiǎn)。 防范措施：
(1)按上級(jí)制度規(guī)定選拔干部。在干部選拔任用工作中。嚴(yán)格按照《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例》和上級(jí)教育局有關(guān)文件及其他規(guī)定執(zhí)行，按規(guī)定條件、程序要求實(shí)施。防止優(yōu)親厚友，出現(xiàn)一些違紀(jì)違法行為的發(fā)生。 (2)完善公務(wù)接待審批制度。公務(wù)接待落實(shí)接待標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格履行招待費(fèi)開支審批手續(xù)。
(3)嚴(yán)格評(píng)優(yōu)評(píng)先，學(xué)校或個(gè)人榮譽(yù)稱號(hào)的確定、推薦。評(píng)優(yōu)評(píng)先，學(xué)�；騻�(gè)人榮譽(yù)稱號(hào)的確定、推薦堅(jiān)持基層推薦、組織審核、黨支部研究的程序，堅(jiān)持與目標(biāo)考核結(jié)果掛鉤的原則進(jìn)行。 (4)完善教師管理制度，特別在教職工管理、教職工競(jìng)聘、教職工考核、教職工績(jī)效分配、學(xué)校安全管理、教職工學(xué)習(xí)培訓(xùn)、校本教研等方面下功夫，使教師管理制度更科學(xué)、合理。
(5)加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，通過建立教職工師德師風(fēng)教育長效機(jī)制，增強(qiáng)教職工崗位責(zé)任意識(shí)，提高教職工的工作積極性和主動(dòng)性。
(6)改革教師考評(píng)考核機(jī)制、職稱推薦及聘用機(jī)制，客觀公正公平評(píng)價(jià)教師師德修養(yǎng)及業(yè)務(wù)能力，以調(diào)動(dòng)教師的積極性。
廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施存在的`廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
一、對(duì)原始憑證審核不嚴(yán)格，出現(xiàn)原始憑證不真實(shí)、不合法風(fēng)險(xiǎn)；記賬憑證未審核，記賬信息錯(cuò)誤，造成報(bào)表數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確風(fēng)險(xiǎn)；預(yù)算編制不全面、不合理，對(duì)收入、支出估計(jì)不合理風(fēng)險(xiǎn)；如果未按照部門預(yù)算編制采購計(jì)劃，未按規(guī)定進(jìn)行采購，未按規(guī)定入賬等，造成資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)。
二、會(huì)計(jì)制度執(zhí)法不嚴(yán)格，出現(xiàn)廉政意識(shí)不強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)。
三、工作中，有受上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)壓力造成不能嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)制度的風(fēng)險(xiǎn)。
四、可能發(fā)生利用職務(wù)之便人情收費(fèi)、編制人情預(yù)算、人情支出等風(fēng)險(xiǎn)。
五、在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能產(chǎn)生違反法紀(jì)規(guī)定的不廉潔行為；對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。
六、對(duì)財(cái)務(wù)收支等重大資金使用等沒有及時(shí)提出建議和意見，存在監(jiān)督不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
七、資金的調(diào)控不合理，撥付審批不嚴(yán)，不按程序?qū)徟鷵芨顿Y金，可能導(dǎo)致財(cái)政資金的誤用、挪用。
八、財(cái)務(wù)科室在制度建設(shè)上要求不高，管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)。
防控措施：
一、不斷更新和掌握新的財(cái)政法規(guī)知識(shí)，增強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)能力，提高自己的處理問題的應(yīng)變能力。
二、加強(qiáng)財(cái)政資金管理制度建設(shè)，完善內(nèi)部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。
三、強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，時(shí)刻警醒自己，防范作風(fēng)上的風(fēng)險(xiǎn)；落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，按規(guī)章制度和規(guī)定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，清正廉潔。
四、用制度管人，用制度管事，加強(qiáng)財(cái)政項(xiàng)目、資金管理機(jī)制的建設(shè)，嚴(yán)格程序和依法依規(guī)，落實(shí)好和執(zhí)行好各項(xiàng)管理制度。
五、認(rèn)真執(zhí)行好《廉政從政準(zhǔn)則》等有關(guān)廉政制度，做到廉潔從政。
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇8
一、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
1、檢查時(shí)講情面，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改。
2、檢查時(shí)接受被檢單位吃請(qǐng)。
3、對(duì)檢查對(duì)象索要財(cái)物。
4、公車私用。
二、防控措施
1、通過日常加強(qiáng)職業(yè)道德教育，樹立指導(dǎo)服務(wù)思想。領(lǐng)導(dǎo)帶頭示范，動(dòng)員全員在檢查工作中按照規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題一律下發(fā)限期整改通知，避免講情面，做好人，發(fā)現(xiàn)問題不要求整改的現(xiàn)象發(fā)生。
2、重溫八項(xiàng)規(guī)定。堅(jiān)決杜絕利用工作之便接受服務(wù)對(duì)象吃請(qǐng)，發(fā)現(xiàn)接受服務(wù)對(duì)象吃請(qǐng)行為，服從組織處理決定。
3、認(rèn)真學(xué)習(xí)黨員干部準(zhǔn)則條例，加強(qiáng)法制教育，嚴(yán)明紀(jì)律。對(duì)索要檢查對(duì)象財(cái)物的行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，無論是誰，毫不姑息，完全接受組織處理。
4、嚴(yán)格執(zhí)行公車使用登記制度。設(shè)專人管理車輛，駕駛員根據(jù)安排的.出車任務(wù)如實(shí)填寫<建管中心公務(wù)車使用單>(出車事由、地點(diǎn)、里程等)，并經(jīng)用車人簽字確認(rèn)，管理人員妥善保管，不得遺失。
20xx年5月24日
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇9
摘要：供電公司電力營銷存在五大風(fēng)險(xiǎn)，涉及業(yè)擴(kuò)管理、經(jīng)營操作、電費(fèi)安全、電力服務(wù)與電力市場(chǎng)等五個(gè)方面，為了更好地控制其風(fēng)險(xiǎn)，本文結(jié)合縣級(jí)供電企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行分析與探究，通過組織健全、有效監(jiān)管以及制度完善等手段，構(gòu)建其管控的內(nèi)部體系，并就電力營銷的各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)逐個(gè)給出了相應(yīng)的措施。
關(guān)鍵詞：電力市場(chǎng)營銷管理論文
一、引言
縣級(jí)供電企業(yè)的電力營銷存在諸多風(fēng)險(xiǎn)，需要在管理過程中一一辨識(shí)，并對(duì)其可能出現(xiàn)的不良影響進(jìn)行分析，從而將各種風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)，做到防微杜漸。要樹立風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，通過制定風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，盡早發(fā)現(xiàn)各種苗頭性的問題，并堅(jiān)持內(nèi)外部監(jiān)督管理相結(jié)合的管理方法，從而有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防控。本文針對(duì)縣級(jí)供電企業(yè)電力營銷存在的主要問題，從現(xiàn)有的管理模式出發(fā)，就工作流程、職工素養(yǎng)、崗位職責(zé)等方面，提出具體的防控措施。
二、各種風(fēng)險(xiǎn)的防控措施
1.業(yè)擴(kuò)管理風(fēng)險(xiǎn)防控
�。�1）加強(qiáng)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。操作人員的業(yè)務(wù)技能的提高可以有效地降低各種風(fēng)險(xiǎn)。所以要定期定向地對(duì)業(yè)擴(kuò)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)技能擴(kuò)展培訓(xùn)。通過建立培訓(xùn)機(jī)制體制，定期集中組織各種專題培訓(xùn)，包括設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、用電政策等方面，從而有效避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。（2）推廣自動(dòng)（輔助）業(yè)擴(kuò)報(bào)裝模式。業(yè)擴(kuò)人員如果對(duì)電網(wǎng)結(jié)構(gòu)以及變化情況不了解，容易導(dǎo)致其提供的.供電方案存在不合理性，所以在查勘時(shí)應(yīng)進(jìn)行GIS供電方案輔助制定，實(shí)施自動(dòng)（輔助）業(yè)擴(kuò)報(bào)裝，防止上述情況的發(fā)生。（3）嚴(yán)格供電方案審批制度。健全供電方案分級(jí)審批制度，對(duì)大容量、多電源供電等重要業(yè)擴(kuò)推行客戶供電方案會(huì)簽制度，降低業(yè)擴(kuò)報(bào)裝過程中供電方案制定不合理或錯(cuò)誤導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
2.經(jīng)營操作風(fēng)險(xiǎn)防控
�。�1）抄表管理防控。首先，在抄表方面，由于手工抄表存在各種問題，所以要對(duì)手工抄表進(jìn)行嚴(yán)格考核。其次，通過對(duì)用電信息采集系統(tǒng)的維護(hù)提高數(shù)據(jù)完整率。最后，要進(jìn)行數(shù)據(jù)的復(fù)核，對(duì)各種異�，F(xiàn)象要進(jìn)行嚴(yán)格的篩選與反復(fù)審核。（2）竊電風(fēng)險(xiǎn)防控。對(duì)竊電的查處是縣級(jí)供電企業(yè)降低管理風(fēng)險(xiǎn)的重要突破口。但在查處過程中，一定要讓竊電者受到應(yīng)有的懲罰，這樣才能起到警示教育作用，同時(shí)要保證證據(jù)確鑿可信，防止在竊電處理過程中產(chǎn)生名種名譽(yù)侵權(quán)糾紛。（3）計(jì)量管理風(fēng)險(xiǎn)防控。確定計(jì)量裝接的正確以及計(jì)量裝置的正常，才能避免不必要的損失。現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員要依據(jù)工作規(guī)程認(rèn)真操作，準(zhǔn)確及時(shí)地保存現(xiàn)場(chǎng)證據(jù)。（4）對(duì)用電安全的風(fēng)險(xiǎn)防控，主要從以下幾個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)。首先，組建安全用電工作網(wǎng)，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管控體系，由政府和供電部門主導(dǎo)，企業(yè)參與，共同協(xié)防；其次，建立信息發(fā)布平臺(tái)，及時(shí)發(fā)布安全用電技術(shù)與管理經(jīng)驗(yàn)方面的學(xué)習(xí)信息；第三，根據(jù)企業(yè)不同的用電特點(diǎn)與性質(zhì)，建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案和風(fēng)險(xiǎn)管控操作手冊(cè)；第四，開展專項(xiàng)整治活動(dòng)，提高用戶安全用電的水平；最后，推廣優(yōu)化用電模式，通過對(duì)優(yōu)化用電模式的講解和培訓(xùn)，提高用戶對(duì)電費(fèi)構(gòu)成因素的了解，以及對(duì)供電性能的影響。（5）信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)防控。通過以下三種方式對(duì)信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行防控。首先，為防止口令濫用的現(xiàn)象，要加強(qiáng)用戶密碼管理，確保崗盡其職。其次，加強(qiáng)教育工作，提高員工的保密意識(shí)。最后，加大人員的操作培訓(xùn)教育，對(duì)因操作不當(dāng)引起的數(shù)據(jù)損失要追究其責(zé)任，以防止類似事件的再次發(fā)生。
3.電費(fèi)安全風(fēng)險(xiǎn)防控
�。�1）電費(fèi)回收風(fēng)險(xiǎn)防控。主要從以下三個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)。首先，要建立風(fēng)險(xiǎn)管控團(tuán)隊(duì)。針對(duì)電費(fèi)回收過程中出現(xiàn)的各種問題，采取措施開展定期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究活動(dòng)，研究制定出相應(yīng)的管控制度，提出問題的解決方法。其次，對(duì)于欠費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的上報(bào)與發(fā)布問題，相關(guān)的電費(fèi)核算部門要依據(jù)抄表人員所反應(yīng)的情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)事件的排查與核實(shí)，確定風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生等級(jí)，發(fā)布后上報(bào)公司進(jìn)行系統(tǒng)備案。最后，針對(duì)不同級(jí)別的事件，建立相應(yīng)的應(yīng)對(duì)預(yù)案，可采用預(yù)付費(fèi)、中止供電等措施進(jìn)行嚴(yán)控。（2）電費(fèi)賬務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)防控。主要從以下三個(gè)方面來實(shí)現(xiàn)。首先，要對(duì)票據(jù)進(jìn)行規(guī)范化管理，落實(shí)專人負(fù)責(zé)制度，嚴(yán)格票據(jù)的領(lǐng)取、入庫、發(fā)放和清繳程序。其次，規(guī)范電費(fèi)的臺(tái)賬管理，確保臺(tái)賬記錄的完整性與準(zhǔn)確性。最后，加強(qiáng)銀行代收對(duì)賬管理。要建立電費(fèi)對(duì)賬機(jī)制，對(duì)供電企業(yè)和銀行收費(fèi)數(shù)據(jù)要確保及時(shí)和準(zhǔn)確地核對(duì)。
4.電力服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控
（1）建立投訴管控。建立管控團(tuán)隊(duì)，制定相應(yīng)的管理流程，對(duì)出現(xiàn)的問題要做到準(zhǔn)確判斷責(zé)任歸屬，同時(shí)督促相關(guān)的部門進(jìn)行切實(shí)的整改和完善。（2）投訴預(yù)警。對(duì)可能出現(xiàn)的問題要進(jìn)行預(yù)警。建立業(yè)務(wù)工單處理時(shí)限預(yù)警、敏感工單預(yù)警、投訴預(yù)警和約時(shí)處理工單到期預(yù)警“四預(yù)警”機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)問題的聯(lián)控和聯(lián)防。（3）投訴分析。定期召開診斷會(huì)議。對(duì)之前出現(xiàn)的問題進(jìn)行診斷分析后，確定原因，明確責(zé)任歸屬并建立整頓建議，將相關(guān)的措施實(shí)施到底。（4）投訴考評(píng)。制定投訴考核辦法，每個(gè)階段結(jié)合相關(guān)專業(yè)會(huì)議，召開聯(lián)合通報(bào)例會(huì)。
5.電力市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控
（1）電力供需矛盾風(fēng)險(xiǎn)防控。為防控可能出現(xiàn)的供需危險(xiǎn)，要從以下四個(gè)方面進(jìn)行協(xié)防。第一，建立結(jié)構(gòu)合理，同時(shí)可以滿足當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要的電網(wǎng)系統(tǒng)。第二，對(duì)電網(wǎng)要進(jìn)行及時(shí)改造與運(yùn)營維護(hù)。第三，要進(jìn)行科學(xué)調(diào)度，確保電網(wǎng)可靠運(yùn)行，合理安排其運(yùn)行方式。第四，精心編制有序用電方案。（2）售電市場(chǎng)開放風(fēng)險(xiǎn)防控。售電市場(chǎng)的開放性，決定了供電公司要維護(hù)其市場(chǎng)主導(dǎo)地位，必須提高服務(wù)質(zhì)量，不斷滿足客戶的需求，以客戶為導(dǎo)向，簡(jiǎn)化流程，提高效率，不斷擴(kuò)展市場(chǎng)，維護(hù)好客戶的利益。（3）能源替代風(fēng)險(xiǎn)防控。大力推廣以電代煤、以電代氣項(xiàng)目，節(jié)約能源。在電動(dòng)汽車領(lǐng)域，出臺(tái)相應(yīng)的稅收優(yōu)惠，做好配套供電實(shí)施建設(shè)。加大宣傳，推廣家庭電氣化，在城郊和農(nóng)村推廣煤改電。
三、結(jié)論
本文針對(duì)縣級(jí)供電企業(yè)存在的營銷風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施。重點(diǎn)就供用電合同管理、電費(fèi)回收、業(yè)擴(kuò)管理、優(yōu)質(zhì)服務(wù)等方面的風(fēng)險(xiǎn)防控提出了合理化建議，為縣級(jí)供電企業(yè)電力營銷風(fēng)險(xiǎn)防控工作提供了參考。
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風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇10
摘要：企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指在各項(xiàng)財(cái)務(wù)活動(dòng)過程中，由于各種難以預(yù)料或控制的因素影響，財(cái)務(wù)狀況具有不確定性，從而使企業(yè)有蒙受損失的可能性。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)在財(cái)務(wù)活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)顯現(xiàn)，對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防控是企業(yè)面臨的重大挑戰(zhàn)，本文以財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的概念為出發(fā)點(diǎn)，并結(jié)合筆者個(gè)人的實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，分析企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的成因，提出降低企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的一系列防控措施，以提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展。
關(guān)鍵詞：企業(yè)；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；防控措施
在競(jìng)爭(zhēng)激烈的市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)的發(fā)展充滿了挑戰(zhàn)，因此，企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)一定程度上會(huì)造成財(cái)務(wù)成果在預(yù)算和實(shí)際的不一致，使企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)蒙受損失，給企業(yè)帶來重大影響，以致財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)受到企業(yè)管理者和投資者的重大關(guān)注，研究分析財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)成因，并準(zhǔn)確評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度，確立有效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，以促進(jìn)企業(yè)的平穩(wěn)健康發(fā)展。
一、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的概念與表現(xiàn)
�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的概念
財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是指在企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)過程中，由于其經(jīng)營管理活動(dòng)具有不確定性，從而一定程度上會(huì)造成企業(yè)蒙受資金損失的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也會(huì)造成企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力下降，不利于企業(yè)的穩(wěn)步發(fā)展。但是，由于企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)具有普遍性和其特殊性，故也給企業(yè)降低風(fēng)險(xiǎn)和提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力提供了機(jī)會(huì)。
�。ǘ┴�(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)形式
①企業(yè)獲利能力較差，經(jīng)濟(jì)效益不太好。其具體表現(xiàn)為企業(yè)成本費(fèi)用較高，資產(chǎn)效益水平低下，資產(chǎn)投資回報(bào)率較低，利潤較低。②企業(yè)資金缺乏，償債能力較弱。其具體表現(xiàn)為資金不足，企業(yè)負(fù)債較多，融資能力差，信用等級(jí)較低，社會(huì)認(rèn)可度較低。③企業(yè)經(jīng)營能力欠佳，不良資產(chǎn)比重較大。企業(yè)的經(jīng)營管理能力較差，不僅影響到企業(yè)能否完成預(yù)期目標(biāo)，而且會(huì)給企業(yè)未來的發(fā)展造成一定程度的損害，容易引起企業(yè)的財(cái)務(wù)危機(jī)。④企業(yè)的債務(wù)結(jié)構(gòu)不合理。由于企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)主要用于短期債務(wù)資金，當(dāng)企業(yè)的財(cái)務(wù)可變現(xiàn)能力較弱時(shí)，就會(huì)降低企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性，影響其償債能力。
二、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的基本類型
�。ㄒ唬┙�(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營的過程中，在產(chǎn)供銷的各個(gè)環(huán)節(jié)中不確定因素所引起的企業(yè)資金的滯后和企業(yè)價(jià)值的變動(dòng)。同時(shí)，企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)包括采購風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、存貨變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)收賬款變現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)等。
�。ǘ┘Y風(fēng)險(xiǎn)
集資風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化，在集資時(shí)所引起的不確定性，其主要包括利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、再融資風(fēng)險(xiǎn)等等。利率風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融市場(chǎng)的波動(dòng)引起的籌資成本的變動(dòng)。
�。ㄈ┩顿Y風(fēng)險(xiǎn)
投資風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)投入資金因市場(chǎng)需求變動(dòng)引起的收益與預(yù)期相偏離的風(fēng)險(xiǎn)性，投資風(fēng)險(xiǎn)主要包括利率風(fēng)險(xiǎn)、再投資風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)等等。而企業(yè)投資主要有直接投資和證券投資兩種，證券投資則分為股票投資和債券投資兩種方式，股票投資是屬于風(fēng)險(xiǎn)共同承擔(dān)，利益共同分享的投資形式，而債券投資只是定期收取固定利息。
�。ㄋ模┐尕浌芾盹L(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)擁有一定的存貨是維持企業(yè)正常發(fā)展的.重要條件，但確定最優(yōu)庫存量是企業(yè)的難題，存貨較多則會(huì)導(dǎo)致貨品積壓，銷售風(fēng)險(xiǎn)性較高；存貨不足則又會(huì)影響企業(yè)的正常經(jīng)營，甚至可能引起企業(yè)的違約行為，給企業(yè)的信譽(yù)造成不良影響，降低企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。
三、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的成因分析
�。ㄒ唬┢髽I(yè)外部因素
企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)是在紛繁復(fù)雜的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下所進(jìn)行的，當(dāng)復(fù)雜的外部因素發(fā)生對(duì)企業(yè)不利的變動(dòng)時(shí)，如果企業(yè)不能做出科學(xué)合理的判斷和相應(yīng)的防控措施時(shí)，那么將會(huì)對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和管理活動(dòng)帶來不利影響。一是經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變動(dòng)，比如市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不景氣引起的企業(yè)生產(chǎn)變動(dòng)；二是季節(jié)性變動(dòng)引起企業(yè)做出生產(chǎn)調(diào)整和用工成本的變化。
�。ǘ┢髽I(yè)內(nèi)部因素
�。�1）企業(yè)財(cái)務(wù)人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)欠缺：在傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理中，財(cái)務(wù)人員對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)不到位，并未意識(shí)到財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在性，這是產(chǎn)生財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。與此同時(shí)，財(cái)務(wù)人員在處理危機(jī)事件上缺乏控制性，企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防控能力較差，使得企業(yè)往往蒙受一定的財(cái)產(chǎn)損失，給企業(yè)發(fā)展帶來不利影響。（2）財(cái)務(wù)管理決策缺乏科學(xué)性與合理性：大多企業(yè)的財(cái)務(wù)管理決策存在著主觀性和盲目性，總是按照自身的經(jīng)驗(yàn)主觀決策，未經(jīng)過科學(xué)合理的論證，以至于給企業(yè)帶來投資損失，產(chǎn)生巨大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（3）企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)部管理制度的不健全：企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)部管理制度是為了督促財(cái)務(wù)資金的合理合法使用，以便給企業(yè)帶來更大的經(jīng)濟(jì)效益，但是大多企業(yè)未能將財(cái)務(wù)管理制度和監(jiān)督機(jī)制相結(jié)合起來，缺乏對(duì)財(cái)務(wù)資金的監(jiān)管，很容易給企業(yè)帶來財(cái)務(wù)資金損失，影響企業(yè)的正常發(fā)展。
四、企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施
（一）建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制
企業(yè)應(yīng)明確財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)存在的普遍性和其特殊性，要注意加大對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防控，積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境的變動(dòng)并做出合理分析論證，不斷提高企業(yè)對(duì)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)能力和處理能力，從而降低企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)性。企業(yè)應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際情況，制定合理的財(cái)務(wù)制度，以便提高決策科學(xué)性，同時(shí)要準(zhǔn)確定位各部門在財(cái)務(wù)管理活動(dòng)的地位和作用，并須其承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與義務(wù)，不斷完善責(zé)任崗位制，提高財(cái)務(wù)管理人員的工作積極性，減少財(cái)務(wù)工作失誤，才能有效防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。
（二）提高企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)財(cái)務(wù)資金的管理
要有效防控財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，必須從企業(yè)思想意識(shí)上給予重視，企業(yè)的管理人員和財(cái)務(wù)人員以及普通員工都應(yīng)樹立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，從而降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的損失。財(cái)務(wù)資金的管理水平也是影響企業(yè)發(fā)展的重要的因素，科學(xué)高效的財(cái)務(wù)管理活動(dòng)可以提高企業(yè)財(cái)務(wù)資金的利用率，優(yōu)化企業(yè)的資源分配，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，而且也能擴(kuò)大企業(yè)的資本積聚，為企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。
�。ㄈ┓揽丶Y風(fēng)險(xiǎn)
企業(yè)的資金籌集是開展正常生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的重要前提，如若缺乏資金，企業(yè)便不能正常運(yùn)行，就會(huì)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中逐漸被淘汰，因此科學(xué)合理集資是企業(yè)發(fā)展的重要因素。企業(yè)在集資過程中，也會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的企業(yè)債務(wù)，如果企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營不好，企業(yè)債務(wù)便會(huì)加劇企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。為此，企業(yè)在集資前應(yīng)做出科學(xué)合理的推斷與論證，減少對(duì)外借資金的需求，增強(qiáng)企業(yè)自身的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
�。ㄋ模┙⒔∪髽I(yè)財(cái)務(wù)監(jiān)督機(jī)制
建立企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，才能有效防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制是企業(yè)發(fā)展壯大的制度基礎(chǔ)，健全企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制可以提高企業(yè)的財(cái)務(wù)管理水平，同時(shí)，也應(yīng)建立獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，使企業(yè)所有員工的目標(biāo)與企業(yè)利益相符合。對(duì)于企業(yè)存在的問題，財(cái)務(wù)監(jiān)管人員應(yīng)在合理論證的基礎(chǔ)上，同相關(guān)負(fù)責(zé)人協(xié)商規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的方法，并及時(shí)將財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審核，只有如此，才能不斷完善企業(yè)財(cái)務(wù)內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制，從而降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)給企業(yè)帶來的損失。
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風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇11
為進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校廉政風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)警工作，有效遏制易誘發(fā)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，特制定本實(shí)施辦法。
一、廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及涉及處室
(一)學(xué)校收費(fèi)
1、巧立名目亂收費(fèi)：如向?qū)W生收取資料費(fèi)、考試費(fèi)、飲水費(fèi)、早餐費(fèi)、補(bǔ)課費(fèi)等。
2、以學(xué)生自愿項(xiàng)目為借口的變相收費(fèi)：如校服費(fèi)、作業(yè)本費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)、防疫費(fèi)等。
風(fēng)險(xiǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)生管理中心、后勤管理中心、班主任。
(二)干部人事任免
1、違反干部任免規(guī)定，不按程序和要求推薦后備干部，提名人選未經(jīng)單位集體推薦。
2、不按組織程序進(jìn)行考察、民主測(cè)評(píng)和個(gè)別談話。
3、不召開黨委會(huì)，或不按程序?qū)M任免人員進(jìn)行考察，不經(jīng)過黨委成員三分之二同意形成人事任免決定。
4、未按組織程序和規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行公示。
5、實(shí)行競(jìng)爭(zhēng)上崗的未按綜合得分名次實(shí)行擇優(yōu)錄取。
6、不按規(guī)定辦理聘任手續(xù)。
風(fēng)險(xiǎn)涉及單位：學(xué)校黨委、學(xué)校行政。
(三)大宗物資采購及學(xué)�；�(xiàng)目
1、利用采購教學(xué)、辦公、設(shè)備用品，為學(xué)生購買保險(xiǎn)、訂購報(bào)刊書籍及其它學(xué)習(xí)資料、校服等機(jī)會(huì)收受有關(guān)業(yè)務(wù)單位的回扣，或者與這些單位的.人員勾結(jié)、虛增購貨款進(jìn)行虛報(bào)冒領(lǐng)，或?qū)⒐钷D(zhuǎn)到購貨單位，虛開發(fā)票報(bào)帳，然后提取現(xiàn)金進(jìn)行獨(dú)吞或私分。 2、利用負(fù)責(zé)教學(xué)輔導(dǎo)資料發(fā)行的機(jī)會(huì)，收受出版、印制單位的“勞務(wù)費(fèi)”、“感謝費(fèi)”、“獎(jiǎng)金”等。
3、在基建工程招投標(biāo)、質(zhì)量檢查驗(yàn)收以及經(jīng)費(fèi)結(jié)算等環(huán)節(jié)，收受承建單位或個(gè)人的賄賂。
風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、后勤管理中心、教學(xué)管理中心。
(四)資產(chǎn)及財(cái)務(wù)管理
1、本單位出納、會(huì)計(jì)由領(lǐng)導(dǎo)親友擔(dān)任，致使領(lǐng)導(dǎo)及領(lǐng)導(dǎo)親友侵吞、挪用公款。
2、總帳、現(xiàn)金不分，財(cái)務(wù)印鑒、印章及票據(jù)一人保管，致使一些財(cái)務(wù)人員侵吞挪用公款及公款私存。一把手直接管財(cái)務(wù)。
3、領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)不嚴(yán)，甚至與財(cái)會(huì)人員勾結(jié)，進(jìn)行虛報(bào)冒領(lǐng)或虛擬各種支出、套取公款進(jìn)行侵吞或私分。
4、將一些收費(fèi)、創(chuàng)收款等轉(zhuǎn)入“小金庫”，搞暗箱操作。
5、在教育經(jīng)費(fèi)預(yù)決算及撥付上，搞暗箱操作。
6、學(xué)校及單位的有形資產(chǎn)及無形資產(chǎn)，在租賃、承包、拍賣過程中，不陽光操作。
風(fēng)險(xiǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校行政、財(cái)務(wù)處、后勤管理中心。
(五)教師人事調(diào)動(dòng)及教師招聘
1、學(xué)校私自錄用(借用)或外流(外借)人員。
2、不經(jīng)學(xué)校支部、教代會(huì)討論研究私自調(diào)動(dòng)(借用)人員。
3、學(xué)校沒有根據(jù)工作需要確定對(duì)口專業(yè)教師任課。 風(fēng)險(xiǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、學(xué)校行政。
(六)教師職稱評(píng)定
1、學(xué)校對(duì)職評(píng)精神不宣傳貫徹。
2、學(xué)校對(duì)職評(píng)對(duì)象不公示。
3、滯留職評(píng)指標(biāo)。
4、不嚴(yán)格執(zhí)行職評(píng)標(biāo)準(zhǔn)，不嚴(yán)格審驗(yàn)相關(guān)證件。 風(fēng)險(xiǎn)涉及單位：主管領(lǐng)導(dǎo)、教學(xué)管理中心。
(七)學(xué)生學(xué)籍管理
1、不按規(guī)定審查、辦理學(xué)籍。
2、不按規(guī)定轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入學(xué)生。
3、對(duì)轉(zhuǎn)學(xué)證、戶口遷移證、休學(xué)醫(yī)療診斷證明審查把關(guān)不嚴(yán)。 風(fēng)險(xiǎn)涉及人員：主管領(lǐng)導(dǎo)、教學(xué)管理中心。
(八)貧困生資助
1、弄虛作假，套取國家資金。
2、不及時(shí)、足額或變相發(fā)放學(xué)生資助款。
3、不及時(shí)下達(dá)專項(xiàng)資金。
4、對(duì)貧困學(xué)生資助的證明材料把關(guān)不嚴(yán)。 風(fēng)險(xiǎn)涉及人員：主管領(lǐng)導(dǎo)、團(tuán)委。
(九)教師以教謀私
1、有償家教。
2、兜售資料。
3、向?qū)W生或家長索要或暗示索要禮物、禮券。
4、私自收費(fèi)。
5、接受家長宴請(qǐng)。 風(fēng)險(xiǎn)涉及人員：全體教師
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇12
為深入構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，加強(qiáng)公路管養(yǎng)隊(duì)伍廉政教育和風(fēng)險(xiǎn)防范，不斷增強(qiáng)全體干部職工廉政風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高反腐倡廉能力與水平，確保公共權(quán)力沿著制度化、法制化和規(guī)范化軌道運(yùn)行，7月中旬，我所根據(jù)縣交通運(yùn)輸局的總體要求和部署，組織全體干部職工結(jié)合自身崗位工作特點(diǎn)，認(rèn)真開展崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找和防控措施落實(shí)。
一、深入學(xué)習(xí)，提高認(rèn)識(shí)
組織召開了動(dòng)員部署大會(huì)，及時(shí)向全所管理人員宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作，要求全體人員全面理解和深刻認(rèn)識(shí)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的重要意義，強(qiáng)化廉潔意識(shí)，增強(qiáng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的自覺性，樹立風(fēng)險(xiǎn)理念，筑牢思想防線。
二、多措并舉，認(rèn)真排查
緊緊圍繞領(lǐng)導(dǎo)崗位、掌管“人權(quán)、財(cái)權(quán)、事權(quán)”的崗位等可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位和行政審批、行政執(zhí)法等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取自己找、領(lǐng)導(dǎo)審、民主評(píng)的方式開展自查自析活動(dòng)，逐個(gè)填寫《廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查表》。
通過排查，除單位廉政風(fēng)險(xiǎn)外，另存在五個(gè)崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：
�。ㄒ唬﹩挝涣L(fēng)險(xiǎn)：
1、制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：
一是本所制定的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作實(shí)施意見中，規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政行為的內(nèi)容還不夠全面；
二是本所制定的推進(jìn)懲防體系制度建設(shè)工作方案中，工作任務(wù)還需再細(xì)化。
2、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是可能會(huì)出現(xiàn)未嚴(yán)格按照《招投標(biāo)法》的規(guī)定組織養(yǎng)護(hù)工程的`招投標(biāo)和發(fā)包工作；
二是可能會(huì)存在路政管理過程中，未嚴(yán)格執(zhí)行路政管理工作紀(jì)律。
�。ǘ⿳徫涣L(fēng)險(xiǎn)：
1、所長崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：由于工作制度的覆蓋面和工作標(biāo)準(zhǔn)不夠明確，可能導(dǎo)致行政行為失誤。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是由于相關(guān)法律法規(guī)的具體規(guī)定未宣傳到位，可能導(dǎo)致工作失誤；
二是在干部推薦考核、選拔任用、評(píng)先表模上可能出現(xiàn)不講原則、任人唯親，導(dǎo)致干群關(guān)系不好或廣大職工帶情緒工作；
三是在重大事項(xiàng)的決策、大額資金使用上，可能出現(xiàn)不討論、不研究，個(gè)人決定代替集體決定的現(xiàn)象，造成社會(huì)不良影響；
四是在公務(wù)活動(dòng)中可能出現(xiàn)違反規(guī)定，接受禮品、現(xiàn)金及有價(jià)證券等，造成社會(huì)不良影響；
五是在財(cái)務(wù)管理工作中，可能會(huì)出現(xiàn)濫用權(quán)力、拔關(guān)系款，謀取私利，造成社會(huì)不良影響。
2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風(fēng)險(xiǎn)：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：可能會(huì)出現(xiàn)未嚴(yán)格按照《公路工程質(zhì)量管理辦法》的規(guī)定實(shí)施工程管理。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是可能會(huì)出現(xiàn)接受施工方好處，放松工程監(jiān)管的現(xiàn)象，造成不良的社會(huì)影響；
二是可能出現(xiàn)收取當(dāng)事人好處，不按規(guī)定程序檢查監(jiān)督的現(xiàn)象，造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)影響。
三是可能會(huì) 出現(xiàn)收取當(dāng)事人好處，不按規(guī)章制度檢查，檢查數(shù)據(jù)失真的現(xiàn)象，造成領(lǐng)導(dǎo)決策失誤或嚴(yán)重的社會(huì)不良影響。
3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風(fēng)險(xiǎn)：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：
一是未建立本單位路政管理工作廉政制度和路政管理工作獎(jiǎng)懲制度；
二是未制定詳細(xì)的路政案件處置程序。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是在處理路政案件中，可能接受當(dāng)事人好處，亂開口，處置不當(dāng)，或辦理建議不當(dāng)，造成社會(huì)不良影響；
二是案件查處中，可能接受當(dāng)事人好處，違規(guī)辦案或礙人情，或瞞案不報(bào)、壓案不查、大案化小，辦案不公，造成社會(huì)不良影響；
三是案件辦理中，可能出現(xiàn)泄私憤、刁難當(dāng)事人現(xiàn)象，損害當(dāng)事人合法權(quán)益；
四是在使用由裁量權(quán)時(shí)，可能出現(xiàn)不按規(guī)定任意使用自由裁量權(quán)，導(dǎo)致處理不公。
4、管理員崗位會(huì)計(jì)職務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：財(cái)務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度還需進(jìn)一步完善
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是可能出現(xiàn)不按照規(guī)定使用、管理現(xiàn)金、支票，造成現(xiàn)金挪用、公款私存；
二是可能出現(xiàn)票據(jù)管理不規(guī)范，導(dǎo)致票據(jù)丟失和票款流失；
三是可能出現(xiàn)不及時(shí)與銀行核對(duì)賬目，造成資金流失。
5、管理員崗位出納職務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)：
（1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)：財(cái)務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度還需進(jìn)一步完善。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：
一是可能出現(xiàn)利用工作之便，違反財(cái)務(wù)審批程序，支出審核不嚴(yán)，發(fā)生不廉潔行為，造成社會(huì)不良影響；
二是可能出現(xiàn)不嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線規(guī)定，收支管理不規(guī)范，出現(xiàn)坐收坐支、截留、挪用資金、公款私存等違紀(jì)違規(guī)行為，造成社會(huì)不良影響。
三、對(duì)癥下藥，嚴(yán)抓防控
對(duì)排查出來的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，進(jìn)行綜合分析，深入查找原因，制定點(diǎn)面結(jié)合、行之有效的防范措施，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫�、以制度為面的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，使工作職責(zé)更加清晰、業(yè)務(wù)流程更加規(guī)范、權(quán)力運(yùn)行更加透明。
�。ㄒ唬﹩挝涣L(fēng)險(xiǎn)防控措施
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是進(jìn)一步建立健全黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作制度；
二是進(jìn)一步完善懲防體系制度建設(shè)工作方案和機(jī)關(guān)效能建設(shè)工作制度。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是認(rèn)真貫徹執(zhí)行《公路法》、《行政許可法》、《招投標(biāo)法》、《國家賠償費(fèi)用管理辦法》、《罰款決定與罰款收繳分離實(shí)施辦法》、《交通行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》、《交通行政許可監(jiān)督檢查及責(zé)任追究規(guī)定》等法律法規(guī)；
二是嚴(yán)格執(zhí)行《貴州省公路局路政管理人員“五條禁令”》和路政工作紀(jì)律。
�。ǘ⿳徫涣L(fēng)險(xiǎn)防控措施
1、所長崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是進(jìn)一步建立健全各類工作制度，明確工作職責(zé)及工作時(shí)限、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)；
二是制定和執(zhí)行本單位的議事規(guī)則。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國共產(chǎn)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》和《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定》；
二是嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)部門選拔任用股級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部考核工作方法；
三是嚴(yán)格執(zhí)行事業(yè)單位競(jìng)爭(zhēng)上崗暫行辦法；
四是建立完善所務(wù)公開、黨務(wù)公開制度。
2、副所長崗位（分管大中修工程、小修保養(yǎng)）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是嚴(yán)格執(zhí)行《公路工程質(zhì)量管理辦法》；
二是建立工程質(zhì)量檢查制度。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是建立“政府監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)理、企業(yè)自檢”三級(jí)質(zhì)量保證體系；
二是制定養(yǎng)護(hù)工程項(xiàng)目監(jiān)督檢查考核辦法；
三是嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究制和質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制。
3、副所長崗位（分管路政工作）廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是建立健全本單位路政工作廉潔制度和路政管理工作獎(jiǎng)懲制度；
二是制定詳細(xì)的路政案件處置程序。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是嚴(yán)格執(zhí)行《行政許可法》，嚴(yán)格案件的審批程序，依法辦案、依法行政；
二是嚴(yán)肅辦案紀(jì)律，認(rèn)真執(zhí)行《貴州省路政人員“五條禁令”》；
三是制定詳細(xì)的案件處置程序，規(guī)范執(zhí)法人員自裁量權(quán)。
4、管理員崗位會(huì)計(jì)職務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
�。�1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度。
�。�2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和服務(wù)意識(shí)；
二是遵守會(huì)計(jì)人員職業(yè)道德，不斷提高業(yè)務(wù)水平；
三是熟悉財(cái)經(jīng)法律、法規(guī)和國家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度和財(cái)務(wù)管理制度，認(rèn)真進(jìn)行會(huì)計(jì)核算；
四是嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線，定期對(duì)票據(jù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；
五是堅(jiān)持支票、印鑒、密碼、現(xiàn)金等分塊管理，相互監(jiān)督，避免違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
5、管理員崗位出納職務(wù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
（1）制度廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施：進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)管理工作制度和內(nèi)控制度。
（2）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控措施：
一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和服務(wù)意識(shí)；
二是嚴(yán)格按照會(huì)計(jì)法律、法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定的程序和要求辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)；
三是建立健全現(xiàn)金目記帳，逐日逐筆登記現(xiàn)金收付，賬目應(yīng)日清月結(jié)；
四是定期盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金，確�，F(xiàn)金帳面余額與實(shí)際庫存相符，發(fā)現(xiàn)不符，應(yīng)及時(shí)查明原因；
五是嚴(yán)格執(zhí)行庫存限額的規(guī)定，對(duì)超過庫存限額部分，應(yīng)于當(dāng)日送存開戶銀行。
風(fēng)險(xiǎn)及防控措施 篇13
1.引言
當(dāng)前社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制趨于完善背景之下，為了更好地與經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)相適應(yīng)，電力企業(yè)對(duì)自身的營銷管理工作展開了優(yōu)化調(diào)整，電力營銷逐漸成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)物之一。從電力運(yùn)行及發(fā)展管理過程分析，電力營銷并非是促進(jìn)電費(fèi)回收的唯一手段，面對(duì)一些用戶電費(fèi)拖欠的問題，必要的電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的制定顯得必不可少。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的日臻成熟使電力企業(yè)意識(shí)到營銷管理工作中電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)防范的必要性，只有通過電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的健全與完善才能合理降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生率，保證企業(yè)發(fā)展的長遠(yuǎn)與穩(wěn)定。
2.電力企業(yè)電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的管控要素
2.1業(yè)務(wù)擴(kuò)展管理風(fēng)險(xiǎn)
作為電力企業(yè)營銷管理的首要環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)擴(kuò)展管理在用電項(xiàng)目申請(qǐng)方面有著重要審核職責(zé)。當(dāng)前一些用電項(xiàng)目處于政府限制范圍之內(nèi)或是沒有得到政府主管部門的審批，這就需要電力企業(yè)能夠從供電規(guī)章條例出發(fā)，針對(duì)電力客戶的用電申請(qǐng)予以詳細(xì)的核對(duì)與審查，最大程度避免客戶由于與用電規(guī)章制度不符進(jìn)而被政府強(qiáng)制性關(guān)停，這其中存在的電費(fèi)繳納風(fēng)險(xiǎn)也是不容忽視的。業(yè)務(wù)擴(kuò)管理的規(guī)避還表現(xiàn)在對(duì)客戶業(yè)務(wù)擴(kuò)展資料的管理方面，若是用電過程發(fā)生任何用電糾紛，企業(yè)能夠通過合法途徑回收對(duì)應(yīng)的電費(fèi)。通過用電申請(qǐng)審查環(huán)節(jié)之后，用電單位與供電企業(yè)之間合同簽訂也是必不可少的，這不僅緩解了用電過程中的回收難以及電費(fèi)糾紛等問題，且保證了雙方的共同權(quán)益。
2.2電費(fèi)安全風(fēng)險(xiǎn)
由于電費(fèi)安全風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的電費(fèi)損失可概括為以下幾個(gè)方面:其一，電費(fèi)安全中的抄表風(fēng)險(xiǎn)。由于專業(yè)技術(shù)不過關(guān)電力企業(yè)抄表工作人員常常存在抄表不到位的問題，漏抄、估抄和串抄等現(xiàn)象頻頻發(fā)生，抄表系統(tǒng)在對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行采集和傳送的過程中存在的計(jì)量錯(cuò)誤也極易引起企業(yè)的電費(fèi)損失。其二，電費(fèi)安全中的收費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。一些電力企業(yè)電費(fèi)催收和繳費(fèi)通知的發(fā)放不以規(guī)定章程為依據(jù)，影響了電費(fèi)的足額回收，甚至電費(fèi)收取過程中還可能受到假幣，這些都是潛在的電費(fèi)安全風(fēng)險(xiǎn)。其三，電費(fèi)安全中的核算風(fēng)險(xiǎn)。電費(fèi)核算過程中一些計(jì)算程序并不能夠達(dá)到國家規(guī)定的要求，結(jié)構(gòu)性電價(jià)調(diào)整與電費(fèi)計(jì)算規(guī)則調(diào)整不同步，這就使客戶憑借電費(fèi)計(jì)算有誤的理由而不支付電費(fèi)，造成了電力企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。其四，電費(fèi)安全中的欠費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)。在外界環(huán)境影響下，不可抗力因素造成的客戶支付能力下降進(jìn)而出現(xiàn)欠費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)，加之用戶繳費(fèi)意識(shí)淡漠，發(fā)生的惡意拖欠問題也影響到了企業(yè)電費(fèi)的正�；厥�。其五，電費(fèi)安全中的專業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)。一些電力企業(yè)在電費(fèi)管理方面存在抄表、核算和收費(fèi)崗位的混淆不清問題，這就難以實(shí)現(xiàn)對(duì)崗位工作的監(jiān)督檢查，進(jìn)而對(duì)電費(fèi)回收產(chǎn)生影響，崗位責(zé)任制在電力營銷管理中的落實(shí)能夠有效避免電費(fèi)損失問題的產(chǎn)生。
3.電力營銷管理中電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的防控措施
3.1嚴(yán)格控制電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生率
面對(duì)電費(fèi)損失問題，電力企業(yè)管理人員應(yīng)當(dāng)通過有效的管理措施切實(shí)控制電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生率，將減少風(fēng)險(xiǎn)事故率視為企業(yè)電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)管控的首要內(nèi)容。電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法在電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)防控中的應(yīng)用也能夠借助合理的電費(fèi)損失危險(xiǎn)轉(zhuǎn)移途徑控制電費(fèi)損失額度，這對(duì)于電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)事故防范極為重要。從電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)控制角度分析，減少電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生率的有效措施可概括為三個(gè)方面:第一，針對(duì)電費(fèi)超出問題可通過集中抄表系統(tǒng)忽視遠(yuǎn)程抄表系統(tǒng)予以遏制，這能夠有效規(guī)避電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn);第二，通過專業(yè)技能培訓(xùn)在抄表人員培訓(xùn)中的落實(shí)切實(shí)降低人為失誤的發(fā)生率;第三，抄表分包方案的實(shí)施或是聘用專門抄表公司能夠合理降低電費(fèi)抄表風(fēng)險(xiǎn)，借助電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式避免電費(fèi)損失的擴(kuò)大化。
3.2電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系的全面落實(shí)
作為電力企業(yè)電力營銷順利實(shí)施的重要保障，電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系的建立與完善有效保證了企業(yè)發(fā)展的穩(wěn)定性，電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)控制體系也構(gòu)成了電力營銷控制管理的組成部分之一。電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建需要從風(fēng)險(xiǎn)控制管理主體入手，提高營銷活動(dòng)中店里人員的主觀能動(dòng)性，保障電費(fèi)回收工作的順利開展。電力營銷中電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系的建立還應(yīng)突出管理與控制決策的.重要性，電力營銷過程中人員應(yīng)當(dāng)重視相關(guān)信息的整理與搜集工作，提高信息獲得的準(zhǔn)確性。技術(shù)支撐也是風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制體系建立的重要方面，從技術(shù)人員培養(yǎng)實(shí)現(xiàn)對(duì)管理依據(jù)和管理主體的確立，這對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)效性的提升以及電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)的成功規(guī)避都有積極影響，是提高電力企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的重要途徑。
3.3電費(fèi)催費(fèi)行為的規(guī)范
針對(duì)電費(fèi)管理中的欠費(fèi)問題，需要從國家法律法規(guī)出發(fā)，提高電力企業(yè)電費(fèi)催繳的規(guī)范性與合法性。電費(fèi)催費(fèi)行為以電費(fèi)債權(quán)為依據(jù)，突出了以下幾方面工作的必要性:其一，實(shí)現(xiàn)低壓用戶向預(yù)購電的升級(jí)。全方位電費(fèi)管理的展開突出了遠(yuǎn)程費(fèi)控與卡表購電的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，其中卡表購電是對(duì)電表讀卡和儲(chǔ)值功能的有效利用，通過售電窗口完成購電，買電之后電表內(nèi)會(huì)有磁卡信息的讀入，而充值完成之后電表能夠正常使用，倘若出現(xiàn)電量不足的問題則是出現(xiàn)跳閘，而再次購電之后才會(huì)重新恢復(fù)供電�？梢�，政策性調(diào)價(jià)是卡表購電的一大優(yōu)勢(shì)，對(duì)于已經(jīng)售出的電自然不起作用。由于用戶在當(dāng)?shù)刂贫ǖ膶ｉT電網(wǎng)才能購電，因此單一性也成為了卡表購電的顯著特征。遠(yuǎn)程費(fèi)控方面，主機(jī)可通過對(duì)用戶購電數(shù)據(jù)及繳費(fèi)信息的處理對(duì)剩余電費(fèi)進(jìn)行計(jì)算，當(dāng)預(yù)設(shè)報(bào)警值與剩余電費(fèi)出現(xiàn)沖突時(shí)則會(huì)通知用戶需要對(duì)供電進(jìn)行切斷，并于繳費(fèi)后發(fā)出合閘指令，實(shí)現(xiàn)持續(xù)供電。其二，智能表費(fèi)用收繳的實(shí)施。所謂的智能表業(yè)務(wù)主要是指在計(jì)算用戶剩余電費(fèi)的基礎(chǔ)上開展電費(fèi)的收繳工作，一旦剩余電量低于所設(shè)定的報(bào)警值時(shí)便會(huì)由系統(tǒng)發(fā)出告警提示，再由用戶通過相關(guān)收費(fèi)流程完成電費(fèi)的繳納。從智能表的技術(shù)優(yōu)勢(shì)分析，它除了能夠在電表內(nèi)儲(chǔ)存用戶繳費(fèi)信息和通過用電費(fèi)用計(jì)算滿足客戶不同需求之外，用戶的購電行為還可通過柜臺(tái)或是網(wǎng)絡(luò)等途徑實(shí)現(xiàn)�？偠灾�，對(duì)電費(fèi)催繳行為的規(guī)范是避免不必要電費(fèi)紛爭(zhēng)出現(xiàn)的有效路徑。
4.結(jié)束語
綜上所述，當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)大環(huán)境之下，主客觀的電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)是供電企業(yè)在電力營銷管理中不可忽視的問題，這其中除了外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境和國家政策之外，企業(yè)自身的防范意識(shí)較為低下也使風(fēng)險(xiǎn)防范能力受到限制，風(fēng)險(xiǎn)防控措施缺乏必要的針對(duì)性。風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立在轉(zhuǎn)移電力企業(yè)電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)方面有著突出意義，這是新時(shí)期電力企業(yè)在電費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)防范問題上應(yīng)當(dāng)切實(shí)考慮的重要方面。
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