2016基金從業(yè)法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范強(qiáng)化習(xí)題
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強(qiáng)化習(xí)題一
1、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括( )。
A.產(chǎn)品
B.價(jià)格
C.規(guī)模
D.促銷
2、 ETF具有叁大特點(diǎn)，下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金
B.獨(dú)特的實(shí)物申購機(jī)制
C.獨(dú)特的實(shí)物贖回機(jī)制
D.實(shí)行一級市場與二級市場分離的交易制度
3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與( )之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運(yùn)作等方面達(dá)成的協(xié)議書。
A.基金投資者
B.基金份額持有人
C.基金托管人
D.基金發(fā)起人
4、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的( )和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)( )并且長期保存。
A.即時(shí)保存;本地備份
B.定期保存;異地備份
C.即時(shí)保存;異地備份
D.定期保存;本地備份
5、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為( )。
A.主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金
B.開放式基金和封閉式基金
C.在岸基金和離岸基金
D.公募基金和私募基金
6、 ( )有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。
A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.監(jiān)控中心
7、 下列說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.對中小投資者來說，儲(chǔ)蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低
B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計(jì)的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道
C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例
D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長
8、 基金管理人利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的( )。
A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起( )內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。
A.7日
B.15日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
10、 將風(fēng)險(xiǎn)不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者是( )塬則的體現(xiàn)。
A.共同對手方
B.投資者適當(dāng)性
C.貨銀對付
D.基金份額持有人利益優(yōu)先
參考答案：
1-5 CDCCC 6-10 CCADB
強(qiáng)化習(xí)題二
1、 被動(dòng)型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又稱為( )。
A.主動(dòng)型基金
B.股票型基金
C.指數(shù)型基金
D.封閉式基金
2、基金銷售機(jī)構(gòu)的禁止行為包括( )。
A.I、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、 下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程
B.對公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司全部資產(chǎn)為會(huì)計(jì)核算主體
C.公司對所管理的基金應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算
D.各基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算
4、 證券投資基金的主要投資方向是( )。
A.農(nóng)業(yè)
B.工業(yè)
C.信息產(chǎn)業(yè)
D.有價(jià)證券
5、 下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A.LOF采用金額申購，份額贖回原則
B.TEL買入的LOF基金份額，T+2 日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場內(nèi)申購申報(bào)單位為1元人民幣
D.LOF贖回申報(bào)單位為1份基金份額
6、 下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中，錯(cuò)誤的是( )。
A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不中購、贖回
B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進(jìn)行申購和贖回，不上市交易
C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認(rèn)購的份額按比例拆分為子份額
D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則
7、 ( )的長期收益率較低，并不適合長期投資。
A.股票基金
B.債券基金
C.混合基金
D.貨幣市場基金
8、 金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)作為現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體，通過( )在金融市場的活動(dòng)，以各種金融工具將資金的供應(yīng)者和資金的需求者連接起來，從而達(dá)到貨幣資金的有效配置。
A.企業(yè)
B.非金融機(jī)構(gòu)
C.居民
D.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)
9、 在開放式基金合同生效后，基金管理人在公告的( )日前，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說明書，并就更新內(nèi)容提供書面說明。
A.30
B.45
C.60
D.15
10、 辦理資金賬戶不需要持( )證件。
A.本人身份證
B.股票賬戶卡
C.基金賬戶卡
D.學(xué)歷證明
11、 ( )金融研究辦公室發(fā)布的《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》對資產(chǎn)管理行業(yè)涉及的范圍進(jìn)行了詳細(xì)的劃分。
A.美國財(cái)政部
B.英國財(cái)政部
C.美國銀行
D.中央銀行
12、 專業(yè)審慎對于基金從業(yè)人員的基本要求體現(xiàn)在三個(gè)方面，其中不包括( )。
A.持證上崗
B.公平對待客戶
C.持續(xù)學(xué)習(xí)
D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)
13、 ( )是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。
A.基金行業(yè)自律
B.基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控
C.政府基金監(jiān)管
D.社會(huì)力量監(jiān)督
14、 基金宣傳推介材料不包括( )。
A.公開出版資料
B.B.宣傳單
C.戶外廣告
D.含內(nèi)幕資料的報(bào)刊
15、 注冊公開募集基金，由擬任基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件不包括( )。
A.申請報(bào)告
B.基金合同草案
C.基金托管協(xié)議草案
D.基金份額上市交易公告書
參考答案：
1-5 CDBDB
6-10 DDDDD
11-15 ABCDD
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