2017基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》基礎(chǔ)習(xí)題練習(xí)

　　學(xué)者的一天，比不學(xué)無術(shù)的人的一生還有價值，為了方便考生們的考試復(fù)習(xí)，下面是小編提供的基金從業(yè)《法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》基礎(chǔ)習(xí)題練習(xí)，大家可以參考練習(xí)。

　　基礎(chǔ)習(xí)題練習(xí)一：

　　1、 傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括(　　)。

　　A.產(chǎn)品

　　B.價格

　　C.規(guī)模

　　D.促銷

　　2、 ETF具有叁大特點，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.被動操作的指數(shù)基金

　　B.獨特的實物申購機制

　　C.獨特的實物贖回機制

　　D.實行一級市場與二級市場分離的交易制度

　　3、 基金托管協(xié)議是基金管理人與(　　)之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。

　　A.基金投資者

　　B.基金份額持有人

　　C.基金托管人

　　D.基金發(fā)起人

　　4、 基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的(　　)和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)(　　)并且長期保存。

　　A.即時保存;本地備份

　　B.定期保存;異地備份

　　C.即時保存;異地備份

　　D.定期保存;本地備份

　　5、 根據(jù)基金的資金來源與用途的不同，可以將基金分為(　　)。

　　A.主動型基金和被動型基金

　　B.開放式基金和封閉式基金

　　C.在岸基金和離岸基金

　　D.公募基金和私募基金

　　6、 (　　)有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

　　C.基金業(yè)協(xié)會

　　D.監(jiān)控中心

　　7、 下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.對中小投資者來說，儲蓄或購買債券較為穩(wěn)妥，但收益率較低

　　B.投資基金作為一種面向中小投資者設(shè)計的間接投資工具，為投資者提供了有效參與證券市場的投資渠道

　　C.證券投資基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資于證券市場，縮小了直接融資的比例

　　D.證券投資基金業(yè)的發(fā)展有利于優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

　　8、 基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第叁人牟取利益，屬于合規(guī)風(fēng)險中的`(　　)。

　　A.投資合規(guī)性風(fēng)險

　　B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

　　C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

　　D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

　　9、 根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起(　　)內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

　　A.7日

　　B.15日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　10、 將風(fēng)險不同的金融產(chǎn)品提供給具有相應(yīng)風(fēng)險承受能力的投資者是(　　)塬則的體現(xiàn)。

　　A.共同對手方

　　B.投資者適當(dāng)性

　　C.貨銀對付

　　D.基金份額持有人利益優(yōu)先

　　參考答案：

　　1-5 CDCCC　　6-10 CCADB

　　基礎(chǔ)習(xí)題練習(xí)二：

　　1、 下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的敘述中，正確的是(　　)。

　　A.基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文

　　B.基金管理人應(yīng)在上半年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露半年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報告全文

　　C.基金管理人應(yīng)在每季結(jié)束后30個工作日內(nèi)，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報告

　　D.基金管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前30日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

　　2、 下列基金銷售機構(gòu)中不屬于代銷機構(gòu)的是(　　)。

　　A.基金公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.證券投資咨詢機構(gòu)

　　3、 1993年上市的.淄博基金募集規(guī)模為(　　)億元人民幣。

　　A.1

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　4、 基金托管人主要負責(zé)辦理的信息披露事項包括(　　)。

　　A.凈值披露

　　B.上市交易

　　C.代理清算交割

　　D.基金募集

　　5、下列選項中，屬于基金管理人進行合規(guī)管理時應(yīng)當(dāng)遵循的有關(guān)準(zhǔn)則的是(　　)。

　　A.I、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.I、Ⅳ

　　D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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