2016基金從業(yè)《職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》習(xí)題
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第1題 下列不屬于道德特征的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規(guī)范性
D.具體性
參考答案：C
第2題 基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
第3題 ( )是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
參考答案：B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是( )。
A.申購與贖回的標的不同
B.申購與贖回的場所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
參考答案：D
第5題 金融市場的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會團體
D.企業(yè)居民
參考答案：C
第6題 現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在( )個交易日內(nèi)進行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案：B
第8題 每一交易日股票基金有( )個價格。
A.1
B.2
C.5
D.無數(shù)
參考答案：A
第9題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括( )。
A.買入LOF申報數(shù)量應(yīng)當為100份或其整倍數(shù)
B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當E1即可到賬
參考答案：D
第10題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息
參考答案：B
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