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2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（一）

　　1.1998年通過的《中華人民共和國證券法》對公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定，規(guī)定公司債券的發(fā)行采用__________ ，上市交易采用__________ (　　)。

2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（一）

　　A.審批制，審批制

　　B.審批制，核準(zhǔn)制

　　C.核準(zhǔn)制，審批制

　　D.核準(zhǔn)制，核準(zhǔn)制

　　2.證券公司、保險公司和(　　)可以在證券交易所債券市場上參加記賬式國債的招標(biāo)發(fā)行及競爭性定價過程，向財政部直接承銷記賬式國債。

　　A.信托投資公司

　　B.商業(yè)銀行

　　C.農(nóng)村信用社聯(lián)社

　　D.保險公司

　　3.憑證式國債通過(　　)和郵政儲蓄銀行的網(wǎng)點，面向公眾投資者發(fā)行。

　　A.農(nóng)村信用社聯(lián)社

　　B.商業(yè)銀行

　　C.證券公司

　　D.保險公司

　　4.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)期間為(　　)。

　　A.上市當(dāng)年剩余時間

　　B.其后1個完整會計年度

　　C.上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度

　　D.上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

　　5.(　　)的發(fā)行定價更能反映公司股票的內(nèi)在價值和投資風(fēng)險。

　　A.核準(zhǔn)制

　　B.計劃制

　　C.審核制

　　D.行政審批制

　　6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣(　　)萬元。

　　A.100

　　B.300

　　C.500

　　D.800

　　7.目前，我國股份有限公司資本的確定采取(　　)原則。

　　A.實際資本制

　　B.法定資本制

　　C.授權(quán)資本制

　　D.折中資本制

　　8.一般情況下，控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額__________以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額__________ 以上的股東。(　　)

　　A.50%，50%

　　B.30%，50%

　　C.50%，30%

　　D.30%，30%

　　9.下列關(guān)于上市公司獨立董事的陳述中，錯誤的是(　　)。

　　A.獨立董事的每屆任期與該上市公司其他董事的任期相同

　　B.上市公司獨立董事在任期屆滿前可以提出辭職

　　C.上市公司獨立董事連續(xù)3次未親自出席董事會的，由董事會提請股東大會予以撤換

　　D.上市公司獨立董事任期屆滿，連選可以連任，但連任時間不得超過3年

　　10.公司聘用、解聘承辦公司審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所，由(　　)決定。

　　A.股東大會

　　B.董事長

　　C.監(jiān)事會

　　D.經(jīng)理

　　11.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)(　　)以上的股東，可以請求人民法院解散公司。

　　A.30%

　　B.10%

　　C.5%

　　D.3%

　　12.(　　)是公司作為獨立民事主體存在的基礎(chǔ)。

　　A.公司法人財產(chǎn)的獨立性

　　B.公司建立董事會

　　C.公司經(jīng)營權(quán)的獨立性

　　D.公司募足股份

　　13.關(guān)聯(lián)交易的價格或收費原則上應(yīng)不偏離(　　)的標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.市場獨立第三方

　　B.證券交易平均

　　C.由中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

　　D.由母公司核準(zhǔn)

　　14.(　　)是指對企業(yè)的各種銀行賬戶、會計核算科目、各類庫存現(xiàn)金和有價證券等基本財務(wù)情況進(jìn)行全面核對和清理以及對企業(yè)的各項內(nèi)部資金往來進(jìn)行全面核對和清理，以保證企業(yè)賬賬相符，賬證相符，促進(jìn)企業(yè)賬務(wù)的全面、準(zhǔn)確和真實。

　　A.損益認(rèn)定

　　B.賬務(wù)清理

　　C.價值重估

　　D.資產(chǎn)清查

　　15.清產(chǎn)核資工作按照(　　)的原則，由同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。

　　A.統(tǒng)一規(guī)范、分級管理

　　B.分級規(guī)范、統(tǒng)一管理

　　C.分區(qū)規(guī)劃管理

　　D.分層自行管理

　　16.盈利預(yù)測的數(shù)據(jù)不包括會計年度的(　　)。

　　A.凈利潤

　　B.營業(yè)外收入

　　C.利潤總額

　　D.營業(yè)收入

　　17.下列不屬于律師工作報告的必備內(nèi)容的是(　　)。

　　A.本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)

　　B.發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格

　　C.發(fā)行人的獨立性

　　D.法律意見書正文

　　18.在發(fā)審委會議的普通程序中，關(guān)于審核發(fā)行人股票發(fā)行申請，發(fā)審委所設(shè)票為同意票和反對票，同意票數(shù)達(dá)到(　　)票為通過。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.6

　　19.發(fā)行人更換(　　)應(yīng)重新履行申報程序，并重新辦理發(fā)行人申請文件的受理手續(xù)。

　　A.保薦機構(gòu)(主承銷商)

　　B.簽字會計師

　　C.簽字律師

　　D.咨詢機構(gòu)

　　20.采用詢價方式定價的，可以通過初步詢價確定發(fā)行價格區(qū)間，在發(fā)行價格區(qū)間內(nèi)通過(　　)確定發(fā)行價格。

　　A.初步詢價

　　B.投票

　　C.推薦

　　D.累計投標(biāo)詢價

　　21.(　　)是指對股票進(jìn)行估值時，對可比較的或者有代表性的公司進(jìn)行分析，尤其注意有著相似業(yè)務(wù)的公司，以獲得估值基礎(chǔ)。

　　A.絕對估值法

　　B.相對估值法

　　C.平均估值法

　　D.加權(quán)估值法

　　22.在首次公開發(fā)行股票的初步詢價截止后，主承銷商從申購平臺獲取初步詢價報價情況，據(jù)此確認(rèn)參與初步詢價并有效報價的詢價對象及其管理的配售對象信息，并于累計投標(biāo)詢價開始前1個交易日(　　)前，按《上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細(xì)則》第七條的要求，將這些詢價對象所管理的配售對象信息通過申購平臺發(fā)送至登記結(jié)算平臺。

　　A.12：00

　　B.13：00

　　C.15：00

　　D.0：00

　　23.(　　)負(fù)責(zé)超額配售選擇權(quán)的行使和股票的配售。

　　A.承銷團(tuán)

　　B.發(fā)行人的董事會秘書

　　C.發(fā)行人的授權(quán)代表

　　D.主承銷商的授權(quán)代表

　　24.中小企業(yè)板上市公司(　　)發(fā)生變化的，深圳證券交易所鼓勵上市公司重新聘請保薦機構(gòu)進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。

　　A.董事長

　　B.董事會秘書