2015年《證券發(fā)行與承銷》模擬試題（二）
1.( )是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
A.銀行票據(jù)
B.商業(yè)票據(jù)
C.中期票據(jù)
D.短期票據(jù)
2.關于個人申請保薦代表人資格應當具備的條件，下列說法中不正確的是( )。
A.具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
B.誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰
C.最近1年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>
3.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內容是股票發(fā)行( )的歸屬。
A.決定權
B.注冊權
C.審核權
D.定價權
4.1991—1992年，我國股票發(fā)行采取( )方式。
A.自辦發(fā)行
B.有限量發(fā)售認購證
C.無限量發(fā)售認購證
D.上網(wǎng)競價方式
5.在2008年美國由于次貸危機而引發(fā)的金融風暴中，倒閉的投資銀行有( )。
A.高盛
B.摩根士丹利
C.貝爾斯登和雷曼兄弟
D.花旗
6.《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設立是指由發(fā)起人認購公司發(fā)行的( )而設立公司的方式。
A.優(yōu)先股份
B.控股股份
C.全部股份
D.部分股份
7.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
8.股份有限公司應當每年召開__________次年會(年度股東大會)。年會應當于上一會計年度結束之日起的__________個月內舉行。( )
A.2，6
B.1，6
C.2，3
D.1，3
9.上市公司董事會下設薪酬、審計、提名等專門委員會的，獨立董事應當在專門委員會成員中占有( )的比例。
A.1/2以上
B.2/3以上
C.1/3以上
D.100%
10.上市公司股東大會對利潤分配方案作出決議后，公司董事須在股東大會召開后( )內完成股利的派發(fā)事項。
A.20天
B.1個月
C.2個月
D.半年
11.關于公司合并，下列說法中不正確的是( )。
A.一個公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散
B.2個以上公司合并設立一個新的公司為新設合并，合并各方解散
C.公司合并時，合并各方的債權、債務消滅
D.公司合并時，合并各方的債權、債務應當由合并后存續(xù)的公司或者新設的公司承繼
12.股本總額超過人民幣4億元的股份有限公司擬申請其股票在證券交易所上市交易的，其向社會公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
13.企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機構確定以后一般以( )為牽頭召集人，成立專門的工作協(xié)調小組，召開工作協(xié)調會，明確各中介機構的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。
A.資產(chǎn)評估機構
B.會計師事務所
C.律師事務所
D.財務顧問
14.在進行資產(chǎn)評估時，通過市場調查，選擇一個或多個與評估對象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對象，分析比較對象的成交價格和交易條件，進行對比調整，估算出資產(chǎn)價值的方法是( )。
A.重置成本法
B.清算價格法
C.現(xiàn)行市價法
D.收益現(xiàn)值法
15.擬發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應專職在公司工作并領取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權的`股東單位及其下屬企業(yè)擔任除董事、監(jiān)事以外的任何職務，是為了達到( )的要求。
A.人員獨立
B.機構獨立
C.資產(chǎn)獨立
D.財務獨立
16.保薦代表人在從事保薦業(yè)務過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦代表人以外，下列人員中，保薦代表人的( )同樣受到該限制。
A.配偶
B.父母
C.朋友
D.兄弟
17.刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機構和發(fā)行人應當自終止之日起5個工作日內分別向( )報告，說明原因。
A.中國證監(jiān)會
B.證券交易所
C.工商行政管理部門
D.證券業(yè)協(xié)會
18.被重組方重組前1個會計年度末的資產(chǎn)總額或前1個會計年度的營業(yè)收入或利潤總額達到或超過重組前發(fā)行人相應項目100%的( )。
A.發(fā)行人重組完成后就可以申請發(fā)行股票
B.保薦機構和發(fā)行人律師應將被重組方納入盡職調查范圍并發(fā)表相關意見
C.發(fā)行人重組運行后3年內不得申請發(fā)行股票
D.發(fā)行人重組后運行1個會計年度后方可申請發(fā)行股票
19.發(fā)行人在報送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務所的，( )對更換后的律師或律師事務所出具的專業(yè)報告應重新履行核查義務。
A.發(fā)行人
B.保薦機構
C.會計師或會計師事務所
D.中國證監(jiān)會派出機構
20.發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價格區(qū)間和發(fā)行價格確定后，應當分別報( )備案。
A.保薦機構
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.承銷商
21.某股份有限公司發(fā)行股票2000萬股，繳款結束日為5月31日，當年預計稅后利潤6400萬元人民幣，公司發(fā)行新股前的總股本數(shù)為10000萬股，用全面攤薄法計算的每股凈利潤為( )。
A.0.39元人民幣
B.0.42元人民幣
C.0.46元人民幣
D.0.53元人民幣
22.主承銷商確認累計投標詢價申報結果數(shù)據(jù)，并將確認后的數(shù)據(jù)于T日( )前通過申購平臺發(fā)送至登記結算平臺。
A.12：00
B.15：00
C.15：30
D.18：30
23.在包銷數(shù)額內的新股發(fā)行完成后，發(fā)行人應當發(fā)布股份變動公告。在實施超額配售選擇權所涉及的股票發(fā)行驗資工作完成后的( )個工作日內，發(fā)行人應當再次發(fā)布股份變動公告。
A.2
B.3
C.5
D.10
24.創(chuàng)業(yè)板發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票時，其經(jīng)營業(yè)績應當符合( )。
A.最近3年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計不少于1000萬元人民幣
B.最近2年盈利，且凈利潤不少于500萬元人民幣
C.最近1期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元人民幣，且不存在未彌補虧損
D.發(fā)行后股本總額不少于5000萬元人民幣
25.上市公司信息披露事務管理制度應當經(jīng)公司( )審議通過，報注冊地證監(jiān)局和證券交易所備案。
A.股東大會
B.監(jiān)事會
C.董事會
D.總經(jīng)理
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