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證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷模擬試卷
導(dǎo)語：證券發(fā)行是指政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等以募集資金為目的向投資者出售代表一定權(quán)利的有價證券的活動。大家跟著百分網(wǎng)小編一起來看看相關(guān)的考試試題吧。
一、單選題
1、招股說明書的有效期為( )。
A.一個月
B.三個月
C.六個月
D.一年
標準答案：c
2、承銷金額超過人民幣( )元，承銷團成員超過( )家可設(shè)2~3副主承銷商。
A.5000，8
B.5000，10
C.3億，8
D.3億，10
標準答案：d
3、發(fā)行人可在特別情況下申請適當延長招股說明書的有效期限，但至多不超過( )。
A.一個月
B.兩個月
C.三個月
D.六個月
標準答案：a
4、上市公司應(yīng)當自收到中國證監(jiān)會核準發(fā)行通知之日起( )內(nèi)發(fā)出獲準發(fā)行新股的公告。
A.2個工作日
B.3個工作日
C.5個工作日
D.6個工作日
標準答案：a
5、審計報告應(yīng)當由具有證券從業(yè)資格的( )及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。
A.會計師
B.注冊會計師
C.審計師
D.評估師
標準答案：b
6、申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按( )的要求制作申請文件。
A.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
B.《首次公開發(fā)行股票并上市申請文件要求》
C.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第1號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
D.《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第7號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》
標準答案：a
7、當注冊會計師出具( )的審計報告時，如果認為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項的說明。
A.保留意見
B.否定意見
C.拒絕表示意見
D.無保留意見
標準答案：d
8、如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測，則應(yīng)( )。
A.以歷史數(shù)據(jù)代替
B.以投資報告代替
C.在發(fā)行報告和招股說明書的顯要位置作出風(fēng)險警示
D.以注冊會計師的意見代替
標準答案：c
9、( )依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件。
A.股票發(fā)行審核委員會
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
標準答案：a
10、發(fā)審委委員為( )名，設(shè)會議召集人( )人。
A.25，7
B.25，5
C.15，7
D.15，5
標準答案：b
二、多選題
11、發(fā)審委委員為( )名，設(shè)會議召集人( )人。
A.25，7
B.25，5
C.15，7
D.15，5
標準答案：a, b, c
12、在首次公開發(fā)行股票的申請文件中，發(fā)行人關(guān)于最近3年及最近的主要決策有效性和相關(guān)文件包括( )
A.發(fā)行人創(chuàng)立大會會議記錄
B.歷次股東大會決議
C.發(fā)行人成立以來有關(guān)股本與增減、投資項目決策、股利分配、收購兼并等重大事項的董事會決議等文件
D.最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財務(wù)報告
標準答案：a, b, c
13、發(fā)行審核委員會的表決票設(shè)有( )。
A.同意票
B.反對票
C.棄權(quán)票
D.以上都不對
標準答案：a, b
三、判斷題
14、網(wǎng)上披露的招股說明書應(yīng)當與中國證監(jiān)會核準的招股說明書版本一致。( )。
對 錯
標準答案：正確
15、盈利預(yù)測報告應(yīng)對預(yù)測利潤實現(xiàn)的可能性作出保證。( )
對 錯
標準答案：錯誤
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