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歷年證券從業(yè)《證券交易》考試真題及答案（二）
多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)兩種交易機制有著不同的特點，報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點包括( )。
A.證券成交價格的形成由做市商決定
B.投資者買賣證券都以做市商為對手
C.證券交易價格由買賣雙方的力量直接決定
D.投資者買賣證券的對手是其他投資者而非做市商
2.證券公司經(jīng)營( )業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經(jīng)紀
B.證券資產(chǎn)管理
C.證券承銷與保薦
D.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問
3.金融期貨主要包括( )。
A.利率期貨
B.外匯期貨
C.銅期貨
D.股權(quán)類期貨
4.關(guān)于股票交易，以下說法正確的有( )。
A.股票的柜臺交易是非法行為
B.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易
C.股票交易可以不在證券交易所中進行
D.柜臺交易是大宗交易的唯一類型
5.關(guān)于其他交易場所，以下說法正確的有( )。
A.其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場
B.場外交易市場只發(fā)生于投資者與證券公司之問
C.場外交易市場包括店頭市場
D.在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場是一種重要的形式
6.證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場的流動性包含( )方面的要求。
A.成交速度
B.成交價格
C.價格波幅
D.成交數(shù)量
7.定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)交易機制有著不同的特點，定期交易系統(tǒng)的特點包括( )。
A.批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性
B.指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
C.交易過程中可以提供更多的市場價格信息
D.市場為投資者提供了交易的即時性
8.看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者( )。
A.有買人的權(quán)利
B.有賣出的權(quán)利
C.有選擇是否履行期權(quán)合約的權(quán)利
D.有選擇是否放棄履行期權(quán)合約的權(quán)利
9.關(guān)于我國證券交易所的交易席位，以下說法正確的有( )。
A.交易席位不得退回
B.交易席位不得轉(zhuǎn)讓
C.交易席位可以退回
D.交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
10.證券公司申請成為深圳證券交易所會員時，應(yīng)報送的材料包括( )。
A.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
B.公司章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度
C.中國證監(jiān)會批準機構(gòu)設(shè)立的批文
D.申請書
11.上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括( )。
A.具有一定規(guī)模的資本金或營運資金
B.具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績
C.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具法人地位的證券公司
D.按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費
12.按深圳證券交易所規(guī)定，以下關(guān)于交易單元的說法正確的是( )。
A.會員只可通過一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
B.會員可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
C.會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報
D.會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報
13.深圳證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)包括( )。
A.維護投資者的合法權(quán)益
B.維護證券交易所的合法權(quán)益
C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊
14.我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取( )等措施。
A.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)
B.提請會員大會處理
C.罰款
D.口頭警示
參考答案：
1.【答案】AB
【解析】報價驅(qū)動系統(tǒng)與指令驅(qū)動系統(tǒng)這兩種交易機制是不同的，指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點主要有：①證券交易價格由買方與賣方的力量直接決定;②投資者買賣證券的對手是其他投資者。報價驅(qū)動系統(tǒng)的特點主要有：①證券成交價格的形成由做市商決定;②投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。
2.【答案】AD
【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項和數(shù)項的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項的，注冊資本最低限額為人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
3.【答案】ABD
【解析】在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨和股權(quán)類期貨(如股票價格指數(shù)期貨和股票期貨等)三種類型。C項銅期貨屬于實物期貨。
4.【答案】BC
【解析】A項股票交易就是以股票為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。股票交易既可以在證券交易所進行，也可以在場外交易市場進行。前者一般稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易。D項大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。
5.【答案】ACD
【解析】其他交易場所是指證券交易所以外的證券交易市場，也稱為“場外交易市場”，包括分散的柜臺市場及一些集中性市場。在證券交易市場發(fā)展的早期，柜臺市場(又稱“店頭市場”)是一種重要的形式，許多有價證券的買賣是在銀行或證券公司等金融機構(gòu)的柜臺上進行的。場外交易市場中的集中性市場中的銀行間債券市場不僅包括投資者與證券公司，也包括銀行等金融機構(gòu)。
6.【答案】AB
【解析】證券的流動性是證券市場生存的條件，證券市場流動性包含兩個方面的要求，即成交速度和成交價格。若投資者能以合理的價格迅速成交，則市場流動性好。反之，單純是成交速度快，并不能完全表示流動性好。
7.【答案】AB
【解析】從交易時間的連續(xù)特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。其中，定期交易系統(tǒng)的特點主要有：①批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性;②指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低。而連續(xù)交易系統(tǒng)的特點主要有：①市場為投資者提供了交易的即時性;②交易過程中可以提供更多的市場價格信息。
8.【答案】ACD
【解析】看漲期權(quán)賦予期權(quán)購買者的是買入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購買者的是賣出的權(quán)利，兩種期權(quán)的持有人均有選擇是否行使或放棄行使期權(quán)合約的權(quán)利。
9.【答案】AD
【解析】證券交易所會員不得共有席位，席位也不得退回證券交易所。未經(jīng)證券交易所同意，會員不得將席位出租、質(zhì)押，或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人。若交易席位須轉(zhuǎn)讓，則必須遵守證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
10.【答案】ABCD
【解析】證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關(guān)材料報送證券交易所，如申請書、設(shè)立的批準文件、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度等。證券公司申請文件齊全的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。
11.【答案】ABCD
【解析】取得會員資格需具備的條件主要包括：①經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽、經(jīng)營業(yè)績及一定規(guī)模的資本金或營運資金;③承認證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經(jīng)費;④組織機構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件;⑤證券交易所要求的其他條件。
12.【答案】BD、
【解析】會員設(shè)立的交易單元通過網(wǎng)關(guān)與深圳證券交易所交易系統(tǒng)連接。一般情況下，會員既可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報，也可通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報，但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報。
13.【答案】ABD
【解析】證券交易所會員在享受權(quán)利的同時，也必須承擔(dān)一定的義務(wù)。上海證券交易所和深圳證券交易所對這方面的規(guī)定也大致相同，主要表現(xiàn)在以下幾方面：①遵守國家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動;②遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;③派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定);④按規(guī)定繳納各項經(jīng)費和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊;⑤維護投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展;⑥接受證券交易所的監(jiān)督等。
14.【答案】AD
【解析】證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取以下措施：①口頭警示;②書面警示;③要求整改;④約見談話;⑤專項調(diào)查;⑥暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù);⑦提請中國證監(jiān)會處理。
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