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證券從業(yè)

6月證券從業(yè)《投資基金》考試真題預(yù)測(cè)

時(shí)間:2024-11-02 19:12:33 證券從業(yè) 我要投稿
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2015年6月證券從業(yè)《投資基金》考試真題預(yù)測(cè)

  一、單項(xiàng)選擇題

2015年6月證券從業(yè)《投資基金》考試真題預(yù)測(cè)

  1.在我國(guó),( )約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。.

  A.基念份額上市交易公告書(shū)

  B.基金成立公告

  C.基金合同

  D.招募說(shuō)明書(shū)

  2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受( )委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。

  A.基金托管人

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.基金機(jī)構(gòu)投資者

  D.基金管理公司

  3.證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上,對(duì)全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國(guó)家是( )。

  A.日本

  B.中國(guó)

  C.美國(guó)

  D.歐洲

  4.中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段,為確保試點(diǎn)的成功,監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。

  A.審批制

  B.申報(bào)制 C核準(zhǔn)制

  D.注冊(cè)制

  5.債券基金主要以( )為投資對(duì)象。

  A.股票

  B.債券

  C.貨幣市場(chǎng)工具

  D.其他證券投資基金

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。

  A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

  C.律師事務(wù)所

  D.基金評(píng)級(jí)公司

  2.1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)為( )。

  A.不以上市證券為基本投資方向,而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門(mén)

  B.受當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范,普遍存在法律

  C.關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題

  D.深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾,資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

  3.根據(jù)基金運(yùn)作方式,基金可以分為( )。

  A.開(kāi)放式基金

  B.封閉式基金

  C.主動(dòng)型基金

  D.收入型基金

  4.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。

  A.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

  B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日

  C.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

  D.債券基金的收益不如債券的利息固定

  5.下列關(guān)于QDII基金的說(shuō)法正確的是( )。

  A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資

  B.是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排

  C.目前除了基金管理公司和證券公司外,商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

  D.QDII基金只可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

  參考答案:

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.C

  【解析】每只基金都會(huì)訂立基金合同,基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。

  2.D

  【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。

  3.C

  【解析】目前,美國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上,對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

  4.A

  【解析】中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段,為確保試點(diǎn)的成功,監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制。

  5.B

  【解析】債券基金主要以債券為投資對(duì)象。

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.ABCD

  【解析】基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

  2.ABCD

  【解析】1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)為:一是缺乏基本的法律規(guī)范,普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題;二是老基金并不以上市證

  券為基本投資方向,而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門(mén);三是深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾,資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。

  3.AB

  【解析】根據(jù)基金運(yùn)作方式的不同,基金可以分為開(kāi)放式基金、封閉式基金。

  4.ACD

  【解析】與一般債券會(huì)有一個(gè)確定的到期日不同,債券基金由一組具有不同到期日的債券組成,因此并沒(méi)有一個(gè)確定的到期日。

  5.BC

  【解析】QDII是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)。QDII基金可以用人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集。

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2015年6月證券從業(yè)《投資基金》考試真題預(yù)測(cè)

  一、單項(xiàng)選擇題

2015年6月證券從業(yè)《投資基金》考試真題預(yù)測(cè)

  1.在我國(guó),( )約定了基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)。.

  A.基念份額上市交易公告書(shū)

  B.基金成立公告

  C.基金合同

  D.招募說(shuō)明書(shū)

  2.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受( )委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。

  A.基金托管人

  B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  C.基金機(jī)構(gòu)投資者

  D.基金管理公司

  3.證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上,對(duì)全球證券基金的發(fā)展有重要示范性影響的國(guó)家是( )。

  A.日本

  B.中國(guó)

  C.美國(guó)

  D.歐洲

  4.中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段,為確保試點(diǎn)的成功,監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的( )。

  A.審批制

  B.申報(bào)制 C核準(zhǔn)制

  D.注冊(cè)制

  5.債券基金主要以( )為投資對(duì)象。

  A.股票

  B.債券

  C.貨幣市場(chǎng)工具

  D.其他證券投資基金

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )。

  A.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

  B.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

  C.律師事務(wù)所

  D.基金評(píng)級(jí)公司

  2.1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)為( )。

  A.不以上市證券為基本投資方向,而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門(mén)

  B.受當(dāng)時(shí)境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)模狹小的限制缺乏基本的法律規(guī)范,普遍存在法律

  C.關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題

  D.深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾,資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

  3.根據(jù)基金運(yùn)作方式,基金可以分為( )。

  A.開(kāi)放式基金

  B.封閉式基金

  C.主動(dòng)型基金

  D.收入型基金

  4.債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為( )。

  A.所承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)不同

  B.債券基金可以確定一個(gè)準(zhǔn)確的到期日

  C.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單個(gè)債券的收益率更難以預(yù)測(cè)

  D.債券基金的收益不如債券的利息固定

  5.下列關(guān)于QDII基金的說(shuō)法正確的是( )。

  A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資

  B.是在我國(guó)人民幣沒(méi)有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開(kāi)放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過(guò)渡性的制度安排

  C.目前除了基金管理公司和證券公司外,商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

  D.QDII基金只可以人民幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

  參考答案:

  一、單項(xiàng)選擇題

  1.C

  【解析】每只基金都會(huì)訂立基金合同,基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在基金合同中有詳細(xì)約定。

  2.D

  【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。

  3.C

  【解析】目前,美國(guó)的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上,對(duì)全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響。

  4.A

  【解析】中國(guó)基金業(yè)在試點(diǎn)發(fā)展階段,為確保試點(diǎn)的成功,監(jiān)管部門(mén)首先在基金管理公司和基金的設(shè)立上實(shí)行嚴(yán)格的審批制。

  5.B

  【解析】債券基金主要以債券為投資對(duì)象。

  二、多項(xiàng)選擇題

  1.ABCD

  【解析】基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)與基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)。

  2.ABCD

  【解析】1997年以前設(shè)立的基金(即老基金)存在的問(wèn)題主要表現(xiàn)為:一是缺乏基本的法律規(guī)范,普遍存在法律關(guān)系不清、無(wú)法可依、監(jiān)管不力的問(wèn)題;二是老基金并不以上市證

  券為基本投資方向,而是大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門(mén);三是深受房地產(chǎn)市場(chǎng)降溫、實(shí)業(yè)投資無(wú)法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無(wú)法回收的困擾,資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高。

  3.AB

  【解析】根據(jù)基金運(yùn)作方式的不同,基金可以分為開(kāi)放式基金、封閉式基金。

  4.ACD

  【解析】與一般債券會(huì)有一個(gè)確定的到期日不同,債券基金由一組具有不同到期日的債券組成,因此并沒(méi)有一個(gè)確定的到期日。

  5.BC

  【解析】QDII是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)。QDII基金可以用人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集。