2017年證券考試題及答案
2017年證券從業(yè)考試快開始了，同學(xué)們復(fù)習(xí)得怎么樣了呢?下面快跟yjbys一起來看看證券考試題及答案，希望能幫助到大家!
1、普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司( )的基礎(chǔ)。
A、虛擬資本 B、注冊(cè)資本 C、貨幣資金 D、負(fù)債
2、基金管理費(fèi)費(fèi)率的的高低通常( )。
A、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比。
B、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
C、與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比
D、與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)大小成正比
3、證券市場(chǎng)氛圍發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)的依據(jù)是( )不同。
A、市場(chǎng)的功能 B、市場(chǎng)參與主體 C、市場(chǎng)組織形式 D、市場(chǎng)范圍
4、我國《基金法》規(guī)定，在基金管理人、基金托管人都不召集，代表基金份額基金份額持有人大會(huì)時(shí)，代表基金份額( )以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集。
A、5% B、8% C、10% D、20%
5、按照流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的是( )。
A、國家持股 B、國有法人持股 C、其他內(nèi)資持股 D、A股
6、股東大會(huì)一般每( )定期召開一次。
A、兩年 B、一年 C、半年 D、一月
7、證券公司變更下列哪一事項(xiàng)，不需要經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)( )。
A、變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本 B、變更公司經(jīng)理 C、變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人
D、變更公司章程的重要條款
8、證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)( )。
A、代理投資者從事證券買賣
B、完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議
C、引用有關(guān)的信息資料，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
D、在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí)，必須注明所在機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)性名，并對(duì) 投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說明
9、證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入的承銷 方式是( )方式。
A、證券包銷 B、證券統(tǒng)銷 C、證券自銷 D、證券代銷
10、15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A、商業(yè)票據(jù) B、政府債券 C、金融證券 D、股票
11、經(jīng)常出現(xiàn)溢價(jià)或折價(jià)交易現(xiàn)象的證券投資基金是( )。
A、封閉式基金 B、開放式基金 C、公司型基金 D、契約型基金
12、我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A、80% B、70% C、90% D、60%
13、我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)?jiān)趧?chuàng)業(yè)板上市，其股本總額不得低于人民幣( )。
A、8000萬元 B、5000萬元 C、3000萬元 D、2000萬元
14、我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價(jià)方式是( )。
A、協(xié)商定價(jià)方式 B、詢價(jià)方式 C、上網(wǎng)競價(jià)方式 D、投標(biāo)競價(jià)方式
15、首次公開發(fā)行股票中，不符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于尋降價(jià)對(duì)象規(guī)定條件機(jī)構(gòu)是( )。
A、QADI B、基金公司 C、證券公司 D、信托投資公司
16、2007年以來發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類衍生金融產(chǎn)品是
A、ADR B、CDOs C、CDS D、ABS
17、以下不屬于證券公司高級(jí)管理人員的事( )。
A、董事會(huì)秘書 B、董事長秘書 C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D、副總經(jīng)理
18、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券上市，應(yīng)當(dāng)向( )提交推薦書。
A、證監(jiān)會(huì) B、證券業(yè)協(xié)會(huì) C、證券交易所 D、證券公司
19、非流通股股東提出股權(quán)分置改革建議，應(yīng)委托公司( )召集A股市場(chǎng)相關(guān)股東舉行會(huì)議，審議公司股權(quán)分置改革方案。
A、監(jiān)事會(huì) B、董事會(huì) C、股東大會(huì) D、經(jīng)營委員會(huì)
20、證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。
A、基金發(fā)起人 B、基金份額持有人 C、基金管理人 D、基金監(jiān)管人
21、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者可以通 �？梢栽�( )交易。
A、場(chǎng)外市場(chǎng) B、銀行柜臺(tái) C、交易所 D、OTC市場(chǎng)
22、依照我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司主要股東的注冊(cè)資本不低于( )人民幣。
A、3億元 B、2億元 C、1億元 D、5000萬元
23、由于期貨價(jià)格與現(xiàn)貨價(jià)格走勢(shì)基本一致并逐漸相同，所以( )。
A、現(xiàn)貨價(jià)格成了世界各地期貨成交價(jià)的基礎(chǔ)
B、今天的期貨價(jià)格可能就是未來的現(xiàn)貨價(jià)格
C、今天的現(xiàn)貨價(jià)格可能就是未來的期貨價(jià)格
D、現(xiàn)貨價(jià)格具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點(diǎn)
24.記賬式債券的發(fā)行，交易及兌付的全過程均采用無紙化，所以它( ).
A.成本高 B。交易手續(xù)復(fù)雜 C。發(fā)行時(shí)間短，效率高 D。交易危險(xiǎn)性大
25.我國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請(qǐng)股票在主板市場(chǎng)上市的條件之一是，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上，公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.5% B。10% C.15% D.20%
26.按照約定的名義本金，交易雙方在預(yù)定的未來日期交換支付浮動(dòng)利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議是( )
A.股權(quán)類遠(yuǎn)期合約 B。債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C。遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D遠(yuǎn)期匯率協(xié)議
27.我國證券交易所采用的交易方式為( )。
A.專家經(jīng)紀(jì)人制 B。經(jīng)紀(jì)制 C。自助方式 D。做市商制
28.一般將25%~50%的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是( )
A.成長型基金 B。平衡型基金 C。收入型基金 D股票型基金
29.由于基金管理人投資理財(cái)能力底下而影響基金收益水平，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于( )
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C。管理能力風(fēng)險(xiǎn) D。道德風(fēng)險(xiǎn)
30.我國《證券法》規(guī)定，證券投資者保護(hù)基金由( )繳納的資金及其他依法籌集的資金組成。
A.證券公司 B�；鸸� C。證券交易所 D。證券業(yè)協(xié)會(huì)
31.( )是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債。
A.吸收存款 B。發(fā)行存款 C。發(fā)放貸款 D。公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)
32.股利正式發(fā)放給股東的日期叫做( )。
A.派發(fā)日 B。股權(quán)登記日 C。股利宣布日 D。除夕除權(quán)日
33.以下風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是( )
A.國際債券
B保險(xiǎn)公司次級(jí)券
C長期國債
D短期國庫券
34.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限為( )
A不少于3個(gè)月
B不多于3個(gè)月
C不少于12個(gè)月
D不多于12個(gè)月
35.通常，基金托管人與( )簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。
A基金份額持有人
B基金管理人
C基金發(fā)起人
D 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)
36.中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )
A存款準(zhǔn)備金制度
B發(fā)行國債
C調(diào)節(jié)稅率
D國家預(yù)算
37.當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，債券基金的收益會(huì)( )
A上升
B不變
C下降
D不確定
38.交易所交易基金簡稱為( )
A ETF
B LOF
C TIPS
D TIP
39.作為反映證券市場(chǎng)總量重要指標(biāo)的證券化率是指( )
A GNP/證券市值
B 證券市值/GNP
C 證券市值/GDP
D GDP/證券市值
40.股票的理論價(jià)格是根據(jù)( )而來的。
A期值理論
B票面價(jià)值
C現(xiàn)值理論
D清算價(jià)值
41.在有效率的市場(chǎng)上，債券平均收益率和股票平均收益率的差異反映兩者( )
A風(fēng)險(xiǎn)程度的差別
B收益率的差別
C投資回報(bào)的差別
D市場(chǎng)供求的差別
42.期限相同的企業(yè)債利率比政府債券利率高，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。
A利率風(fēng)險(xiǎn)
B信用風(fēng)險(xiǎn)
C財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
43.我過《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額而人民幣( )
A 5000萬元
B 1億元
C 3億元
D 5億元
44.賦予公司老股東有限認(rèn)股權(quán)的目的之一是( )
A保證公司貨幣資金的增加
B保證公司權(quán)益的增加
C保證公司普通股股東在公司中保持原有的持股比例
D保證公司資產(chǎn)的增值
45.我國證券交易所規(guī)定的A股每次申報(bào)和成交的最小數(shù)量單位(出零股交易外)是( )
A 100股(份)
B 1股(份)
C 1000股(份)
D 10股(份)
46.下列各項(xiàng)中，不屬于全國社會(huì)保障基金的資金來源的是( )
A國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)
B企業(yè)及其職員在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)資金
C中央財(cái)政撥入資金
D經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)以其他凡是籌集的資金及投資收益
47認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的( )
A管理層
B基金投資者
C股東
D基金管理人
48.下列證券游子基金中，可作為機(jī)構(gòu)投資者避險(xiǎn)套利的重要工具是( )
A國債基金
B貨幣市場(chǎng)基金
C股票基金
D指數(shù)基金
49.從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種( )類金融衍生產(chǎn)品。
A遠(yuǎn)期
B期貨
C期權(quán)
D互換
50.基金管理人與托管人之間是( )的關(guān)系。
A相互制衡
B委托與受托
C受益人與經(jīng)營者
D經(jīng)營者月所有者
51.財(cái)產(chǎn)股息是股份公司用( )作為股息分派給股東。
A公司財(cái)產(chǎn)
B現(xiàn)金
C股票
D現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)
52.( )屬于全部資本分為等額股份，股東以其所持股份對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。
A個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
B有限責(zé)任公司
C合伙制企業(yè)
D股份有限公司
53.我國《證券法》規(guī)定，持有公司( )以上股份的股東為指知悉證券交易內(nèi)幕信息的之情人員。
A 5%
B 10%
C 30%
D 50%
54.一般來說，當(dāng)市場(chǎng)利率提高是，債券的市場(chǎng)價(jià)格將( )
A下跌
B不變
C上漲
D不確定
55.證券公司及其從業(yè)人員從事的欺詐客戶的行為不包括( )
A單獨(dú)或這合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量
B違背客戶的委托為其買賣證券
C不再規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
D挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶帳戶上的資金
56在中國境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票，成為( )
A紅籌股
B境外上市外資股
C境內(nèi)上市外資股
D S股
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10.2017證券從業(yè)市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)強(qiáng)化習(xí)題57.股票是一種有價(jià)證券，它是( )簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。
A有限公司
B合伙企業(yè)
C股份有限公司
D注冊(cè)公司
58.從根本上講，證券價(jià)格的高低是由該證券所能提供的( )決定。
A發(fā)行人承諾
B籌資功能
C資本配置功能
D預(yù)期報(bào)酬率
59.基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。
A基金管理人
B基金托管人
C基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D基金持有人
60.可轉(zhuǎn)換公司債在轉(zhuǎn)換前投資者可以定期得到利息收入，但此時(shí)不具有( )。
A股東的權(quán)利
B債權(quán)方的權(quán)利
C投資者的權(quán)利
D債券轉(zhuǎn)讓的權(quán)利
61.我國根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為( )。<多選題>
A政府債券
B金融債券
C國庫券
D公司債券
62.金融期權(quán)的主要特征有( )。<多選題>
A期權(quán)的買房可以選擇行使其擁有的權(quán)利
B買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同
C期權(quán)的買房必須無條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)
D交換的是買賣基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利
63.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的欺詐客戶行為包括( )。<多選題>
A不再規(guī)定時(shí)間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件
B違背代理人的指令為其買賣證券
C挪用客戶帳戶資金
D以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
64.下列項(xiàng)目中可以作為債券類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的基礎(chǔ)工具的是( )<多選題>
A定期存款單
B短期債券
C長期債券
D單個(gè)股票
65、可轉(zhuǎn)換債券的特征包括()【多選題】
A、是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券
B、具有雙重選擇權(quán)的特征
C、市場(chǎng)價(jià)格穩(wěn)定
D、利率高于其他企業(yè)債券
66、我國《證券投資基金法》規(guī)定，有()情形之一的，基金管理人職責(zé)終止。
A、依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
B、被基金份額持有人大會(huì)解任
C、被基金托管人解任
D、被依法取消基金管理資格
67、我國發(fā)行的普通國債，采取過發(fā)行方式包括()。
A、行政攤派
B、承購包銷
C、招標(biāo)發(fā)行
D、額度限制
68按照流通受限與否分類，屬于上市流通股份的是()。
A、優(yōu)先股
B、A股
C、B股
D、H股
69、我國境內(nèi)機(jī)構(gòu)利用國際債券市場(chǎng)已發(fā)行的債券品種主要有()。
A 政府債券
B 金融債券
C 可轉(zhuǎn)換公司債券
D 熊貓債券
70、對(duì)于發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的優(yōu)點(diǎn)主要是()。
A 市場(chǎng)容量大
B 上市手續(xù)簡單
C 發(fā)行成本低
D 籌資能力強(qiáng)
71、一般來說，證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系包括()。
A 發(fā)行人與持有人之間的關(guān)系
B 持有人與管理人之間的關(guān)系
C 管理人與托管人之間的關(guān)系
D 持有人與托管人之間的關(guān)系
72、外資股是指股份公司向()投資者發(fā)行的'股票
A 香港地區(qū)
B 澳門地區(qū)
C 外國
D 臺(tái)灣地區(qū)
73、證券公司設(shè)立的程序包括()。
A 向證券管理機(jī)構(gòu)提出設(shè)立申請(qǐng)
B 申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照
C 領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
D 領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，開始經(jīng)營證券業(yè)務(wù)
74、證券公司設(shè)立子公司，需要滿足的條件包括()。
A 最近一年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
B 最近兩年凈資本不低于12億元，最近12個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合要求
C 設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近1年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
D設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其最近2年經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場(chǎng)占有率不低于行業(yè)中等水平
75、我國《證券法》規(guī)定，有()情形之一的，為公開發(fā)行。
A 向特定對(duì)象發(fā)行證券超過一百人的
B 向不特定對(duì)象發(fā)行證券的
C 向特定對(duì)象發(fā)行證券超過二百人的
D 向特定對(duì)象發(fā)行證券的
76、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》，作為對(duì)客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物的有()
A 收取的保證金
B 客戶融資買入的全部證券
C 客戶融券賣出的所得價(jià)款
D 上述都是
77、證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹()的原則，確保內(nèi)部控制有效。
A 健全
B 合理
C 制衡
D 獨(dú)立
78、我國境外上市外資股主要由()等構(gòu)成
A、B股
B、H股
C、N股
D、S股
79一般來說，債券具有如下特征()
A償還性
B流動(dòng)性
C無風(fēng)險(xiǎn)性
D收益性
80、關(guān)于歐洲債券，一下說法正確的有()
A也成為國籍債券
B是一種傳統(tǒng)的國籍債券
C在美國發(fā)行的歐洲債券稱為楊基債券
D票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣
81證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí)。必須注明()
A所在證券期貨投資機(jī)構(gòu)的名稱
B機(jī)構(gòu)地址
C個(gè)人真實(shí)姓名
D機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話
82根據(jù)市場(chǎng)的功能劃分。證券市場(chǎng)可分為()
A 證券回購市場(chǎng)
B 證券發(fā)行市場(chǎng)
C 證券轉(zhuǎn)換市場(chǎng)
D 證券交易市場(chǎng)
83實(shí)物債券的卷面上一般印有債券面額、債券期限()
A 債券利率
B 債券發(fā)行人的全稱
C 還本付息方式
D 贖回條款
84.我國的商業(yè)銀行債券包括( )
A 商業(yè)銀行金融債券
B 商業(yè)銀行次級(jí)債卷
C 混合資本債券
D 政策性金融債券
85、下列有關(guān)滬深300股指數(shù)期貨合約說法正確的是( )
A 在中國金融期貨交易所上市交易
B 采用現(xiàn)金的交割方式
C 最后交易日為合約到期的第一個(gè)周五
D 最小變動(dòng)價(jià)位為0。2點(diǎn)
86我《國證券法》規(guī)定，公開發(fā)行是指()以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。
A 向不特定對(duì)象發(fā)行證券
B 向固定對(duì)象發(fā)行證券
C 向累計(jì)超過二百人的特定對(duì)象發(fā)行證券
D 向累計(jì)超過一百人的特定對(duì)象發(fā)行證券
87無限售條件股份包括()
A、A股
B、B股
C 境外上市外資股
D、H股指數(shù)期貨
88我《國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于()
A 承銷證券
B 支付基金托管費(fèi)
C 向他人提供貸款
D 向他人提供擔(dān)保
89債券的再投資收益最主要受()變化的影響
A 國家政策
B 債券的償還期限
C 市場(chǎng)利率
D息票收入
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90按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為( )
A歐式期權(quán)
B互換期權(quán)
C美式期權(quán)
D修正的美式期權(quán)
91.證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在( )嚴(yán)格分離。
A人員
B信息
C帳戶
D資金
92.政府債券的功能包括( )。
A是籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段
B金融商品職能
C信用工具職能
D是實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具
93.下列選項(xiàng)中既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的由( )。
A商業(yè)銀行
B股份有限公司
C證券公司
D政府機(jī)構(gòu)
94 2005年12月，作為我國資產(chǎn)證券化指點(diǎn)銀行，( )分別以個(gè)人住房貸款和信貸資產(chǎn)為支持，在銀行間市場(chǎng)發(fā)行了第一期資產(chǎn)證券化產(chǎn)品。
A中國工商銀行
B中國交通銀行
C中國建設(shè)銀行
D中國開發(fā)銀行
95.我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。
A依法監(jiān)管原則
B保護(hù)投資者利益原則
C“三公”原則
D監(jiān)管與自律相結(jié)合原則
96.為與證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配，先階段對(duì)不同的類別證券公司實(shí)施不同的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，即( )
A證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B證券公司證券自營的，其凈資本不得低于人民幣3000萬元
C證券公司經(jīng)營證券承銷與保障的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
D證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理的，其經(jīng)資本不得低于人民幣1億元
97.發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在( )情況下需要對(duì)可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價(jià)格進(jìn)行修正。
A送股、配股
B增發(fā)
C分立、合并
D拆細(xì)
98.可以申請(qǐng)取得固定收益證券綜合電子交易平臺(tái)交易商資格的機(jī)構(gòu)包括
A 證券公司
B財(cái)務(wù)公司
C保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
D基金管理公司
99.關(guān)于證券投資基金，股票，證券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，下列表述正確的是
A股票反應(yīng)的是所有權(quán)的關(guān)系
C契約型基金反映的是信托關(guān)系
D債券反映的是債券債務(wù)關(guān)系
100.是現(xiàn)代公司的主要類型
A股份有限公司
B有限責(zé)任公司
C合伙制企業(yè)
D個(gè)體經(jīng)營者
101.廣義的有價(jià)證券包括商品證券，貨幣證券和資本證券。
102.恒生流通精選指數(shù)系列由恒生50，恒生香港和恒生中國內(nèi)地25組成。
103.有擔(dān)保的存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。
104.證券交易中操縱證券交易價(jià)格以獲取不正當(dāng)利益，屬欺詐發(fā)行股票債券罪。
105.東亞及太平洋地區(qū)中央銀行行長會(huì)議組織(emeap)屬于地區(qū)性的國際金融組織。
106.金融期貨交易雙方在成交后都要經(jīng)過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金。
107.普通股股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購價(jià)格和股權(quán)登記日的關(guān)系。
108.上證國債指數(shù)以在上海證券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率國債和一次還本付息國債為樣本，按照國債發(fā)行量加權(quán)計(jì)算。
109.嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具(即主合同)中，使混合工具的全部或部分現(xiàn)金流量隨特定利率，金融工具價(jià)格，商品價(jià)格或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)的衍生工具。
110.世界上第一個(gè)股票交易所是1893年成立的美國紐約交易所。
111.證券投資基金是通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人管理和運(yùn)用資金投資方式。
113.在現(xiàn)階段，我國社會(huì)保險(xiǎn)基金的部分積累項(xiàng)目主要是醫(yī)療保險(xiǎn)基金。
114.一般而言，股東參與公司重大決策權(quán)力的大小取決于其持有股份數(shù)量的多少。
115.認(rèn)購權(quán)證實(shí)質(zhì)上屬看漲期權(quán)，其持有人有權(quán)按照規(guī)定價(jià)格購買基礎(chǔ)資產(chǎn)。
116.按現(xiàn)行規(guī)定，我國證券投資基金的投資范圍為股票，債券，實(shí)業(yè)等。
117.在場(chǎng)外交易市場(chǎng)中，由券商決定每種證券的交易價(jià)格。
118.在日本發(fā)行的海外證券的面值貨幣必須是日元。
119.基金管理人應(yīng)該每周對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。
120.行政手段是我國證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，其約束力強(qiáng)。
121 .交易所交易基金的投資者認(rèn)購和贖回時(shí)采用的是一攬子股票和證券。
122.在票面利率水平相同和市場(chǎng)利率不變的條件下，分次付息方式的債券實(shí)際收益率高于一次付息方式。
123.基金管理人有義務(wù)按照基金契約及時(shí)間向基金份額持有人分配基金收益。
124.債券的價(jià)格是將未來的利息收益和本金按市場(chǎng)利率折算成的現(xiàn)值，債券的期限越長，收入好人折扣率越大，所以債券的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而增大。
125.創(chuàng)業(yè)板具有前瞻性，高風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)管要求嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。
126.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)代理委托人從事證券投資，可以按約定分享投資收益。
127.對(duì)附息債券而言，當(dāng)市場(chǎng)利率變化是，再投資收益率可能大于或者小于到期收益率，使投資總收益發(fā)生相應(yīng)變化。
128.封閉式基金的基金份額可以采取溢價(jià)發(fā)行方式。
129.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)格，即能夠給他的持有者帶來股息收益。
130.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指可將公司的信用債券轉(zhuǎn)換成本公司優(yōu)先股票的.證券。
131.通貨膨脹對(duì)股票市場(chǎng)只會(huì)產(chǎn)生抑制作用。
132.契約型基金用基金章程來約束當(dāng)事人的行為。
133.滬深300指數(shù)市場(chǎng)覆蓋率高，主要成份股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為。
134根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，獲得證券從業(yè)資格證書后超過12個(gè)月而未在證券專業(yè)崗位上就職的。其資格證書自動(dòng)取消。
135.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)。
136.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。
137.契約型基金股份持有人可能直接影響基金的日常決策。
138.證券投資者保護(hù)基金公司的設(shè)立有助于穩(wěn)定和增強(qiáng)投資者對(duì)我國金融體系的信心，由助于防止增強(qiáng)公司個(gè)案風(fēng)險(xiǎn)的傳遞和擴(kuò)散
139.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)以同樣的方式對(duì)所有增強(qiáng)的收益產(chǎn)生影響，它無法通過分散化投資來消除。
140.道-瓊斯股價(jià)平均數(shù)被視為最具權(quán)威的股價(jià)指數(shù)，被認(rèn)為是發(fā)硬美國政治、經(jīng)濟(jì)和和社會(huì)狀況最靈敏指標(biāo)。
141.投資于浮動(dòng)利率債券時(shí)，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)中購買力風(fēng)險(xiǎn)較大。
142.發(fā)行一級(jí)由擔(dān)保存托憑證，美國的相關(guān)法律對(duì)其公開性沒有詳細(xì)要求。
143.對(duì)于幾名股票來說，只有幾名股東或其正式委托授權(quán)的代理人才能形式股東權(quán)利。
144.對(duì)股份公司而言，采用一級(jí)ADR和144A規(guī)則下發(fā)行的一級(jí)ADR方式無須到SEC登記注冊(cè)，不受發(fā)行地嚴(yán)格的上市要求的限制，也無須按照美國公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則(GAAP)要求進(jìn)行審計(jì)。
145.金融期貨與金融期權(quán)在套期保值時(shí)的作用與效果時(shí)不同的。
146.《證券公司短期融資證券管理辦法》由中國證監(jiān)會(huì)制定并發(fā)布。
147.證券公司充實(shí)投資咨詢業(yè)務(wù)，其高級(jí)管理人員中，至少由1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格。
148我國《證券法》規(guī)定，上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行。
149.證券投資基金的管理費(fèi)通常是直接向投資者收取的。
150.我國現(xiàn)行的股票發(fā)行制度采取注冊(cè)制。
151證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)既包括通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)，也包括柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)。
152.我國《基金法》規(guī)定，基金管理人不得以基金資產(chǎn)從事向他人貸款或者提供擔(dān)保業(yè)務(wù)。
153.根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，加入3年內(nèi)，中外合營證券公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
154.根據(jù)我國證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作。
155.可轉(zhuǎn)換債券是只發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定期限內(nèi)一句約定的條件，可以將公司股份轉(zhuǎn)換成公司證券的債券。
156.證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾。
157.價(jià)格較高的賣出申報(bào)優(yōu)先與價(jià)格較低的賣出申報(bào)，符合價(jià)格優(yōu)先的交易原則。
158.中央銀行放松銀根，股票價(jià)格可能上升;收緊銀根。股票價(jià)格可能下跌。
159.根據(jù)產(chǎn)品的形態(tài)，金融衍生工具可分為交易所的衍生工具和嵌入式衍生工具。
160.對(duì)開放式基金來說，保留部分先進(jìn)是必須的。
【參考答案】
基礎(chǔ)答案：
1、B 2、A 3、A 4、C 5、D 6、B 7、 B 8、A 9、A 10、A 11、A 12、C 13、C 14、B 15、A 16、C 17、B 18、C 19、B 20、B 21、C 22、A 23、B 24、C 25、D 26、C 27、B 28、B 29、C 30、A 31、B 32、A 33、D 34、C 35、B 36、A 37、A 38、A 39、C 40、C 41、A 42、B 43、B 44、C 45、A 46、B 47、C 48、D 49、C 50、A 51、D 52、D 53、A 54、A 55、A 56、A 57、C 58、D 59：B 60:A
多選題
61：ABD 62:BD 63:ABCD 64:ABC 65:AB 66:ABD 67:ABC 68:BCD 69:ABC 70:ABCD 71:BCD 72:ABCD 73:ABC 74:AC 75:BC 76:ABCD 77:ABCD 78：BCD 79;ABD 80:AD 81:AC 82：BD 83:ABC 84:ABC 85:ABD
86:AC 87:ABC 88:ACD 89:BCD 90:ACD 91:ABCD 92:ABCD 93：ABCD
94:CD 95:ABCD 96：ACD 97:ABCD 98:ABCD 99：ACD 100:AB
判斷題正確為√ ,錯(cuò)誤為×.
101：√ 102: √ 103: √ 104: × 105: √ 106: √ 107: × 108: × 109: √ 110: × 111: × 113: × 114: √ 115: √ 116: × 117: × 118: √ 119: ×
120: × 121: × 122: √ 123√ 124√ 125: √ 126: × 127: √ 128: ×
129: √ 130: × 131× 132: × 133: √ 134: × 135: √ 136: √ 137: ×
138: √ 139: √ 140: √ 141: × 142: √ 143: √ 144: √ 145: √ 146: ×
147: √ 148: √ 149: × 150: × 151: √ 152: √ 153: √ 154: √ 155: ×
156: √ 157: × 158: √ 159: × 160: √
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