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2016證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》機(jī)考訓(xùn)練
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訓(xùn)練一
第1題：保本基金通常將大部分資金投資于( )。
A.股票
B.衍生金融工具
C.貨幣市場工具
D.與基金到期日一致的債券
答案：D
第2題：下列關(guān)于金融債券擔(dān)保的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.對于商業(yè)銀行發(fā)行金融債券，沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求
B.對于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由財(cái)務(wù)公司的母公司提供相應(yīng)擔(dān)保
C.對于財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券，可由其他非成員單位提供相應(yīng)擔(dān)保
D.經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)，免于擔(dān)保的除外
答案：C
第3題：以下關(guān)于金融債券的說法錯(cuò)誤的是( )。
A.商業(yè)銀行可以發(fā)行金融債券
B.非銀行金融機(jī)構(gòu)不可以發(fā)行金融債券
C.從廣義上講，中央銀行債券也屬于金融債券
D.我國政策性銀行在銀行間債券市場發(fā)行的債券不屬于金融債券
答案：D
第4題：H股、N股、S股等屬于( )。
A.社會公眾股
B.境內(nèi)上市外資股
C.境外上市外資股
D.紅籌股
答案：C
第5題：關(guān)于證券發(fā)行核準(zhǔn)制特征，下列描述不正確的是( )。
A.只有符合條件的發(fā)行公司經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)方可在證券市場上發(fā)行證券
B.發(fā)行公司是國有企業(yè)的，可以不用經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)就可在證券市場上發(fā)行證券
C.實(shí)行核準(zhǔn)制的目的在于，證券監(jiān)管部門能盡法律賦予的職能，保證發(fā)行的證券符合公眾利益和證券市場穩(wěn)定發(fā)展的需要
D.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，即證券發(fā)行人不僅要以真實(shí)狀況的充分公開為條件，而且必須符合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定的若干適合于發(fā)行的實(shí)質(zhì)條件
答案：B
第6題：股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的( )。
A.賬面價(jià)值
B.資產(chǎn)價(jià)值
C.實(shí)際價(jià)值
D.清算資金
答案：C
第7題：目前，憑證式國債完全采用( )，記賬式國債完全采用( )。
A.承購包銷方式，公開招標(biāo)方式
B.承購包銷方式，承購包銷方式
C.公開招標(biāo)方式，承購包銷方式
D.公開招標(biāo)方式，公開招標(biāo)方式
答案：A
第8題：債券是一種有價(jià)證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的.、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.所有權(quán)、使用權(quán)
B.債權(quán)債務(wù)
C.轉(zhuǎn)讓權(quán)
D.設(shè)權(quán)
答案：B
第9題：下列利用國際債券市場籌集資金的說法，正確的是( )。
�、�.我國在國際債券市場發(fā)行的主要債券品種僅有政府債券
�、�.財(cái)政部在國外發(fā)行的債券屬于政府債券
�、�.我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚(yáng)基債券
Ⅳ.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代初期
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案：C
第10題：下列關(guān)于證券公司債券擔(dān)保的說法中不正確的是( )。
A.為債券提供保證的，保證應(yīng)當(dāng)是連帶責(zé)任保證
B.為債券提供質(zhì)押的，質(zhì)押的財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有資格的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估
C.除非豁免，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券發(fā)行提供擔(dān)保
D.定向發(fā)行債券的擔(dān)保金額應(yīng)不少于債券本金總額的50%
答案：D
訓(xùn)練二
第1題：風(fēng)險(xiǎn)是指( )。
A.損失的大小
B.損失的分布
C.未來結(jié)果的不確定性
D.收益的分布
答案：C
第2題：儲蓄國債(電子式)是指財(cái)政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的、以電子方式記錄債權(quán)的`( )的人民幣債券。
A.可流通
B.不可流通
C.有面額
D.無面額
答案：B
第3題：下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的說法，不正確的是( )。
A.一般采取被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)
B.基金份額可變
C.能夠通過所有證券公司進(jìn)行申購贖回
D.在交易所上市交易
答案：C
第4題：下面不是債券基本性質(zhì)的為( )。
A.發(fā)行人必須在約定的時(shí)間付息還本
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券屬于有價(jià)證券
答案：A
第5題：Shibor是中國貨幣市場的基準(zhǔn)利率，是以( )家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均值，自2007年1月4日正式運(yùn)行。
A.14
B.15
C.16
D.17
答案：C
第6題：關(guān)于中標(biāo)原則，下列說法不正確的是( )。
A.全場有效投資總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募入
B.全場有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對有效投標(biāo)逐筆募入，直到募滿招標(biāo)額為止
C.邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配
D.對于允許追加承銷的記賬式國債，在競爭性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債
答案：C
第7題：股票是一種資本證券，它屬于( )。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
答案：C
第8題：中央銀行在證券市場上買賣有價(jià)證券是在開展它的( )業(yè)務(wù)。
A.政策性
B.公開市場操作
C.投融資
D.保值
答案：B
第9題：按( )劃分，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶，分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司認(rèn)可的其他證券。
A.交易金額
B.交易場所
C.賬戶用途
D.投資者種類
答案：B
第10題：證券投資基金的特點(diǎn)不包括( )。
A.集合理財(cái)，專業(yè)管理
B.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
C.組合投資，分散風(fēng)險(xiǎn)
D.放松監(jiān)管，信息封閉
答案：D
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