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2017證券從業(yè)資格必考點：證券投資咨詢
導(dǎo)語：證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關(guān) 資產(chǎn)管理、負(fù)債管理、風(fēng)險管理、流動性管理、 投資組合設(shè)計、估價等多種咨詢服務(wù)。有時候，證券經(jīng)營的機(jī)構(gòu)提供的咨詢服務(wù)包含在 證券承銷、經(jīng)紀(jì)、基金管理等業(yè)務(wù)之中。
考點一 證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念
考點二 證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的界定
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或間接有償咨詢服務(wù)的活動：
(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。
(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。
(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他形式。
考點三 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(3)有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的內(nèi)部管理制度。
(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
考點四 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)提交的文件
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。
(2)公司章程。
(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。
(4)機(jī)構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學(xué)歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。
(5)開展投資咨詢業(yè)務(wù)的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。
(6)業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機(jī)構(gòu)通信地址、電話和傳真機(jī)號碼。
(7)由注冊會計師提供的驗資報告。
(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。
考點五 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢應(yīng)提交的文件
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(1)年檢申請報告。
(2)年度業(yè)務(wù)報告。
(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表。
考點六 薦股軟件
《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：
(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢。
(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。
(3)提供具體證券投資品種的買賣時機(jī)建議。
(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
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