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2016年證券從業(yè)資格考試《證券交易》多選題訓(xùn)練
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多選題
1、 下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)決策自主性的描述中，正確的是( )。
A.業(yè)務(wù)行為的自主性，即證券公司自主決定自營業(yè)務(wù)是否包括產(chǎn)業(yè)投資
B.交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買人或賣出某種證券
C.交易方式的自主性，即證券公司自主決定是在柜臺買賣還是在交易所買賣
D.信息采集的自主性，即證券公司自主采集一切可以得到的信息指導(dǎo)投資決策
2、 關(guān)于我國證券交易所的權(quán)證交易，以下選項(xiàng)正確的有( )。
A.經(jīng)證券交易所認(rèn)可的具有證券交易所會員資格的證券公司可以代理投資者買賣權(quán)證，但不能自營
B.投資者應(yīng)使用在中國結(jié)算公司的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認(rèn)購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)
C.根據(jù)權(quán)證價格漲跌幅限制，權(quán)證跌幅價格=權(quán)證前-日收盤價格-(標(biāo)的證券前-日收盤價一標(biāo)的證券當(dāng)日跌幅價格)×125%×行權(quán)比例
D.權(quán)證上市首日開盤參考價，由證券交易所計(jì)算
3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包含的要素有( )。
A.股票和債券的發(fā)行人
B.證券交易對象
C.證券經(jīng)紀(jì)商和委托人
D.證券交易所
4、證券公司申請融資融券交易權(quán)限應(yīng)當(dāng)向交易所提交的書面文件包括( )。
A.股東會(股東大會)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議
B.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案
C.融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書
D.融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度的相關(guān)文件
5、 下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說法中，錯誤的有( )。
A.對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息
B.對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易
C.無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易
D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上
6、 下列說法錯誤的有( )。
A.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)只能投資于債券
B.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)應(yīng)設(shè)置統(tǒng)一賬戶，但須獨(dú)立核算
C.證券公司不得通過報(bào)刊等公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
D.證券公司可以以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
7、 關(guān)于在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的是( )。
A.當(dāng)日無交易的，前收盤價格視為最新成交價格
B.在連續(xù)競價階段，如果即時揭示中無賣出申報(bào)價格的，即時揭示的最高買人價格、最新成交價格中較低者為唯一的有效賣出價格
C.集合競價階段的債券回購交易申報(bào)無價格限制
D.集合競價階段的有效申報(bào)價格范圍與連續(xù)競價階段是一樣的
8、 對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，如( )可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶。
A.證券公司
B.基金公司
C.一般境外法人投資者
D.國有企業(yè)
9、 上海證券交易所的連續(xù)競價時間為( )。
A.9：00—11：00
B.13：00—15：00
C.9：30—11：30
D.13：30-15：30
10、 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明計(jì)劃資產(chǎn)管理計(jì)劃的( )等內(nèi)容。
A.風(fēng)險(xiǎn)揭示
B.投資目標(biāo)
C.盈利預(yù)期
D.特點(diǎn)
11、 證券市場投資者教育的主要內(nèi)容包括( )。
A.證券知識普及
B.證券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示
C.證券法規(guī)宣傳
D.證券公司基本信息公示
12、 下列屬于可轉(zhuǎn)換債券持有人權(quán)利的有( )。
A.可以在持有期的有利時機(jī)內(nèi)按規(guī)定的比例轉(zhuǎn)換成股票
B.可以持有到期獲得債券本金和利息
C.可以在可轉(zhuǎn)換債券到期前在流通市場上轉(zhuǎn)讓
D.可以參與發(fā)行人的股東大會
13、 關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式的確定，下列表述中正確的有( )。
A.標(biāo)準(zhǔn)券折算率要防止出現(xiàn)債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的情況發(fā)生
B.當(dāng)融資方到期無法歸還融人款項(xiàng)后，融券方變賣質(zhì)押券所得款項(xiàng)應(yīng)可以彌補(bǔ)融資方融人的款項(xiàng)、利息、違約金和相關(guān)交易費(fèi)用
C.在計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)券折算率過程中，為防止出現(xiàn)“倒掛”現(xiàn)象，相關(guān)參數(shù)取值越謹(jǐn)慎越好
D.“倒掛”是指由于標(biāo)準(zhǔn)券折算率設(shè)計(jì)不合理或債券市場價格劇烈波動，導(dǎo)致債券市值小于其標(biāo)準(zhǔn)券金額的現(xiàn)象
14、 深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。
A.中小企業(yè)板指數(shù)
B.深證B股指數(shù)
C.深證基金指數(shù)
D.上證180指數(shù)
15、 開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括( )。
A.遵守法律、行政法規(guī)和有關(guān)管理辦法的規(guī)定
B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行的批準(zhǔn)
C.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部
D.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約
16、 根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會受到下列處罰( )。
A.追究刑事責(zé)任
B.罰款
C.沒收違法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
17、 以委托單為例，委托指令的基本要素包括( )。
A.買賣方向
B.價格
C.證券賬號
D.時間
18、 證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)( )備案。
A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
19、 對全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督、監(jiān)測的機(jī)構(gòu)涉及( )。
A.證券交易所
B.中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)
C.中央結(jié)算公司
D.全國銀行間同業(yè)拆借中心
20、 關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( )。
A.對同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
B.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出
C.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票
D.對于選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
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