期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬試題

　　1.期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　2.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括(　　)。

　　A.章程和交易規(guī)則草案

　　B.擬加入會員或者股東名單

　　C.擬任用高級管理人員的名單及簡歷

　　D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本

　　3.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.會員大會

　　B.股東大會

　　C.董事會

　　D.監(jiān)事會

　　4.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由(　　)。

　　A.理事會提名，中國證監(jiān)會通過

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過

　　C.中國證監(jiān)會提名，理事會通過

　　D.中國證監(jiān)會提名，會員大會通過

　　5.申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.50%

　　D.80%

　　6.下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.特別結(jié)算會員

　　B.交易結(jié)算會員

　　C.全面結(jié)算會員

　　D.以上都不正確

　　7.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照(　　)的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

　　A.交易保證金的10%

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

　　C.手續(xù)費(fèi)收入的20%

　　D.經(jīng)營利潤的30%

　　8.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在(　　)上公告。

　　A.期貨公司網(wǎng)站

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

　　C.期貨交易所網(wǎng)站

　　D.中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體

　　9.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則傳遞客戶交易指令。

　　A.時間優(yōu)先

　　B.數(shù)量優(yōu)先

　　C.效率優(yōu)先

　　D.規(guī)模優(yōu)先

　　10.公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

　　B.中國證監(jiān)會提名，股東大會通過

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過

　　D.股東大會提名，董事會通過

　　1.C�！窘馕觥俊镀谪浲顿Y者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定.保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　2.D。【解析】選項D屬于申請設(shè)立期貨公司時，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料。

　　3.A�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第十九條規(guī)定，會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員組成。

　　4.C�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第二十七條規(guī)定，會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。

　　5.C�！窘馕觥俊镀谪浌�司管理辦法》第七條規(guī)定.申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實收資本的50%。

　　6.B�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第六十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

　　7.C。【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

　　8.D。【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的.期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或媒體上公告。

　　9.A。【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

　　10.A�！窘馕觥俊镀谪浗灰姿�管理辦法》第四十九條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

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