期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》考試模擬鞏固試題

　　21.下列關(guān)于期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

　　B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

　　C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

　　D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

　　22.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所(　　)。

　　A.股東大會(huì)決議書

　　B.律師事務(wù)所意見書

　　C.監(jiān)事會(huì)決議書

　　D.申請書

　　23.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在(　　)關(guān)系。

　　A.親屬

　　B.近親屬

　　C.親戚

　　D.朋友

　　24.申請期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　　)。

　　A.具有期貨從業(yè)人員資格

　　B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　C.具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊會(huì)計(jì)師資格

　　D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

　　25.申請除期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料不包括(　　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.兩名推薦人的書面推薦意見

　　26.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

　　B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

　　C.不需要正當(dāng)理由

　　D.應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　27.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中，所稱期貨從業(yè)人員是指(　　)。

　　A.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員

　　C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)工作人員

　　D.中國證監(jiān)會(huì)工作人員

　　28.取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)(　　)未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.5年

　　D.6年

　　29.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)(　　)次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　30.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)(　　)提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

　　A.董事會(huì)的建議

　　B.總經(jīng)理的建議

　　C.監(jiān)事會(huì)的建議

　　D.公司章程的規(guī)定

　　21.C

　　22.D�！窘馕觥俊镀谪浌�司管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書。

　　23.B�！窘馕觥俊镀谪浌�司管理辦法》第四十四條規(guī)定.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。

　　24.D

　　25.D

　　26.D�！窘馕觥俊镀谪浌�司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù).應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　27.A

　　28.A。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培培訓(xùn)。

　　29.A。【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第三十二三條規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　30.D�！窘馕觥俊镀谪浌�司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

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