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2017證券從業(yè)資格《市場(chǎng)法律法規(guī)》模擬試題（附答案）
一、單項(xiàng)選擇題
第1題：以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有( )。
A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對(duì)一，也可以是一對(duì)多。
B.投資范圍有限定性和非限定性之分
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過(guò)專門(mén)賬戶投資運(yùn)作
參考答案：A
第2題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括( )。
A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C.交易的任意性
D.收益性不確定性
參考答案：C
第3題：下列不屬于法定的公司高級(jí)管理人員的是( )。
A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
B.副經(jīng)理
C.上市公司董事會(huì)秘書(shū)
D.高級(jí)法律顧問(wèn)
參考答案：D
第4題：證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。
A.委托其他證券公司代為買(mǎi)賣(mài)證券
B.假借他人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
C.設(shè)立專用賬戶交易
D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
參考答案：C
第5題：下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的認(rèn)識(shí)不正確的是( )。
A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買(mǎi)賣(mài)證券
B.不以盈利為目的
C.有利于活躍證券市場(chǎng)、維護(hù)交易的連續(xù)性
D.容易存在操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為
參考答案：B
第6題：甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時(shí)約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是( )。
A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營(yíng)權(quán)評(píng)估作價(jià)20萬(wàn)元出資
B.乙公司以其企業(yè)商譽(yù)評(píng)估作價(jià)30萬(wàn)元出資
C.鄭某以其享有的某項(xiàng)專利權(quán)評(píng)估作價(jià)40萬(wàn)元出資
D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價(jià)50萬(wàn)元出資
參考答案：C
第7題：根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購(gòu)要約的期限為( )日。
A.30～45
B.30～60
C.30～75
D.60～90
參考答案：B
第8題：( )是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
A.操作風(fēng)險(xiǎn)
B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
參考答案：B
第9題：下列選項(xiàng)中，屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是( )。
A.決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
B.審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為
D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違法的行為
參考答案：B
第10題：證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的( )，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。
A.《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》
B.《客戶須知》
C.《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》
D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》
參考答案：D
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