2017年證券市場的自律管理知識講解

　　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。那么，下文是由小編為大家整理的證券市場的自律管理知識講解，歡迎大家閱讀瀏覽。

　　一、證券交易所的自律管理

　　我國《證券法》第102條規(guī)定：“證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人�！�

　　(一)證券交易所的主要職能

　　1.為組織公平的集中交易提供保障。

　　2.提供場所和設(shè)施。

　　3.公布證券交易即時行隋，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布。

　　4.依照證券法律、行政法規(guī)制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　5.對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告。

　　6.對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)入披露信息進(jìn)行監(jiān)督，督促其依法及時、準(zhǔn)確地披露信息。

　　7.因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市等。

　　(二)證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力

　　證券交易所作為一線監(jiān)管者，修訂后的《證券法》在保留證券交易所的上述職能之外，還授予證券交易所以下監(jiān)管權(quán)力：

　　1.根據(jù)需要對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。.

　　2.對證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請行使審核權(quán)。

　　3.上市公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)。

　　4.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時，就暫�；蚪K止其公司債券

　　上市交易行使決定權(quán)。當(dāng)事人對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，我國《證券法》第62條規(guī)定當(dāng)事人“可以向證券交易所設(shè)立的復(fù)核機構(gòu)申請復(fù)核”。

　　(三)對證券交易活動的管理

　　1.制定和公布相應(yīng)的交易規(guī)則。

　　2.制定和公布相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　3.及時公布證券行情。

　　4.對于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫�；蛘呋謴�(fù)其交易。

　　中國證監(jiān)會也有權(quán)要求證券交易所暫�；蛘呋謴�(fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)人制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證券投資者的證券買賣行為。

　　5.《證券交易所管理辦法》要求，證券交易所應(yīng)當(dāng)建立符合證券市場監(jiān)管和實時監(jiān)控要求的計算機系統(tǒng)，并設(shè)立負(fù)責(zé)證券市場監(jiān)管工作的專門機構(gòu)。

　　(四)對證券交易所會員的管理

　　1.會員的資格管理。

　　2.會員交易席位管理。

　　3.對會員自營業(yè)務(wù)和經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理。

　　4.對會員財務(wù)狀況內(nèi)控制度的檢查。

　　(五)證券交易所對上市公司的管理

　　1.制定具體的上市規(guī)則。

　　2.證券交易所應(yīng)當(dāng)與上市公司訂立上市協(xié)議，以確定相互間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系;同時，應(yīng)當(dāng)建立上市推薦人制度，保證上市公司符合上市要求。證券交易所應(yīng)當(dāng)監(jiān)督上市推薦人切實履行業(yè)務(wù)規(guī)則中規(guī)定的相關(guān)職責(zé)。

　　3.監(jiān)督上市公司信息披露行為。暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息：該公司的股票交易發(fā)生異常波動;有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約;上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請;中國證監(jiān)會依法作出暫停股票交易的決定時以及證券交易所認(rèn)為必要時。

　　4.證券交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立上市公司股東持股情況的檔案資料，并根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策對股東持股數(shù)量及其買賣行為的限制規(guī)定，對上市公司股東在交易過程中的持股變動情況進(jìn)行即時統(tǒng)計和監(jiān)督。

　　二、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。中國證券業(yè)協(xié)會正式成立于1991年8月28日，是依法注冊的具有獨立法人地位的、由經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。

　　(一)中國證券業(yè)協(xié)會職責(zé)

　　根據(jù)我國《證券法》，中國證券業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

　　1.教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)。

　　2.依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求。

　　3.收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)。

　　4.制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流。

　　5.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解。

　　6.組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究。

　　7.監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者中國證券業(yè)協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。

　　(二)中國證券業(yè)協(xié)會自律管理職能

　　1.對會員單位的自律管理

　　(1)規(guī)范業(yè)務(wù)，制定業(yè)務(wù)指引。

　　(2)規(guī)范發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新，增強行業(yè)競爭力。

　　(3)制定行業(yè)公約，促進(jìn)公平競爭。

　　2.對從業(yè)人員的自律管理

　　(1)從業(yè)人員的資格管理。

　　(2)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　(3)制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范。

　　(4)從業(yè)人員誠信信息管理。

　　例8_7(2012年3月考題·多選題)

　　證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護(hù)行業(yè)共同利益、促進(jìn)行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為()。

　　A.從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　B.制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范

　　C.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　D.制定證券業(yè)行為準(zhǔn)則和法規(guī)

　　【參考答案】ABC

　　【解析】對從業(yè)人員的自律管理。具體包括從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、制定從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則和道德規(guī)范、從業(yè)人員誠信信息管理。

　　3.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　例8-8(2012年3月考題·判斷題)

　　證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。( )

　　【參考答案】√

　　【解析】證券業(yè)協(xié)會的設(shè)立是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，以利于證券市場的健康發(fā)展。

　　(三)證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理

　　2002年12月16日，中國證監(jiān)會公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《資格管理辦法》)，自2003年2月1日起實施。

　　1.證券業(yè)從業(yè)人員的范圍

　　根據(jù)《資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：

　　(1)證券公司中從事證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券投資咨詢、證券投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(2)基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

　　(3)證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(4)證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

　　(5)中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

　　2.從業(yè)資格的取得和執(zhí)業(yè)證書

　　中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試。資格考試內(nèi)容包括一門基礎(chǔ)性科目和一門專業(yè)性科目。通過了有關(guān)資格考試即取得相關(guān)從業(yè)資格。

　　取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經(jīng)營機構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：

　　(1)已被機構(gòu)聘用。

　　(2)最近3年未受過刑事處罰。

　　(3)不存在我國《證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。

　　(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。

　　(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。

　　(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　3.執(zhí)業(yè)管理

　　中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，經(jīng)證券經(jīng)營機構(gòu)委派，可以代表被聘用的證券經(jīng)營機構(gòu)對外開展本機構(gòu)經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)，證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

　　取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

　　4.相關(guān)處罰：

　　(1)參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。

　　(2)取得從業(yè)資格的'人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。

　　(3)證券經(jīng)營機構(gòu)在辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，由中國證券業(yè)協(xié)會對證券經(jīng)營機構(gòu)及其直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(4)證券經(jīng)營機構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(5)從業(yè)人員拒絕中國證券業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3至12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

　　(6)被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

　　(7)中國證券業(yè)協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

　　(四)證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理

　　證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。

　　三、證券登記結(jié)算公司的自律管理

　　(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

　　設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。具體而言，設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

　　第一，自有資金不少于人民幣2億元。

　　第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施。

　　第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

　　第四，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。

　　例8-9(2012年3月考題·判斷題)

　　證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。( )

　　【參考答案】√

　　【解析】證券登記結(jié)算公司的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“證券登記結(jié)算”字樣。

　　證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應(yīng)當(dāng)依法制定，并須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。