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證券行業(yè)自律管理相關(guān)規(guī)定知識(shí)
為組織公平的集中交易提供保障;提供場(chǎng)所和設(shè)施;公布證券交易即時(shí)行情，并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表，予以公布。那么，下文是由小編為大家整理的證券行業(yè)自律管理相關(guān)規(guī)定知識(shí)，歡迎大家閱讀瀏覽。
證券行業(yè)自律組織主要包括：
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
上海證券交易所
深圳證券交易所
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
中國金融期貨交易所
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
中國證券金融股份有限公司
主要職責(zé)：
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日。是依據(jù)《中華人民共和國證券法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。在國家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理;發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;維持證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開、公平、公正，推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于2012年6月6日。是依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券投資基金業(yè)自律性組織，屬于非營利性社會(huì)團(tuán)體法人，接受中國證監(jiān)會(huì)和國家民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。
上海證券交易所
上海證券交易所成立于1990年12月，歸屬中國證監(jiān)會(huì)垂直管理。提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;接受上市申請(qǐng)，安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對(duì)會(huì)員、上市公司進(jìn)行監(jiān)管;管理和公布市場(chǎng)信息。
深圳證券交易所
深圳證券交易所成立于1990年12月。提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施;制定本所業(yè)務(wù)規(guī)則;接受上市申請(qǐng)、安排證券上市;組織、監(jiān)督證券交易;對(duì)會(huì)員和上市公司進(jìn)行監(jiān)管;管理和公布市場(chǎng)信息;中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司
全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場(chǎng)所，成立于2012年9月20日，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所為公司股東單位。
中國金融期貨交易所
中國金融期貨交易所成立于2006年9月8日，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的。專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的公司制交易所。組織安排金融期貨等金融衍生品上市交易、結(jié)算和交割，制訂業(yè)務(wù)管理規(guī)則，實(shí)施自律管理，發(fā)布市場(chǎng)交易信息，提供技術(shù)、場(chǎng)所、設(shè)施服務(wù)，以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其他職能。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司2001年3月30日設(shè)立，公司是依據(jù)《公司法》和《證券法》設(shè)立的不以營利為目的的企業(yè)法人。證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記;證券和資金的清算交收及相關(guān)管理;受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益;依法提供與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司
中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司成立于2005年8月30日，歸口中國證監(jiān)會(huì)管理。籌集、管理和運(yùn)作證券投資者保護(hù)基金;監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作;證券公司被撤銷、被關(guān)閉、破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付;組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作;管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益;發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，向證監(jiān)會(huì)提出監(jiān)管、處置建議;對(duì)證券公司運(yùn)營中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會(huì)同有關(guān)部門建立糾正機(jī)制。
中國證券金融股份有限公司
中國證券金融股份有限公司成立于2011年10月28日，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券類金融機(jī)構(gòu)，是中國境內(nèi)唯一從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供轉(zhuǎn)融資和轉(zhuǎn)融券服務(wù);運(yùn)用市場(chǎng)化手段調(diào)節(jié)證券市場(chǎng)資金和證券的供給;管理證券公司提交的轉(zhuǎn)融通擔(dān)保品;統(tǒng)計(jì)監(jiān)控證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況，監(jiān)測(cè)分析融資融券交易情況，防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn);經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)同意的其他業(yè)務(wù)。
自律規(guī)則
自律組織出臺(tái)的自律規(guī)則主要包括：
《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》
《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法(試行)》
《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》
《深圳證券交易所自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分措施實(shí)施細(xì)則》
《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法(實(shí)行)》
《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)自律管理措施實(shí)施細(xì)則》
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