2017年證券市場的自律管理知識講解
(二)證券登記結(jié)算公司的職能
證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能：
1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。投資者在從事證券交易之前，必須向證券登記結(jié)算公司提交有關(guān)開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
2.證券的存管和過戶。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為。
3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。證券登記結(jié)算公司根據(jù)與發(fā)行人簽訂的協(xié)議，為證券發(fā)行人提供證券持有人名冊登記服務(wù)，準(zhǔn)確記載證券持有人的必要信息。
4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，主要模式為：證券登記結(jié)算公司作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。
5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，如派發(fā)紅股、股息和利息等。
6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。證券登記結(jié)算公司按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢。
7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
例8—10(2012年3月考題·判斷題)
為證券持有人代理投票服務(wù)，也屬于登記結(jié)算公司的職能范圍。( )
【參考答案】√
【解析】證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)履行證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理的職能;證券的存管和過戶的職能;證券持有人名冊登記及權(quán)益登記的職能;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理的職能;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益的職能;辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)的職能;國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)的職能等。
(三)證券登記結(jié)算制度
1.證券實名制。
2.貨銀對付的交收制度。
3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。
4.凈額結(jié)算制度。
5.結(jié)算證券和資金的專用性制度。
例8—11(2012年3月考題·多選題)
屬于證券自律管理機構(gòu)的是( )。
A.證券交易所
B.證券業(yè)協(xié)會
c.證監(jiān)會
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
【參考答案】AB
【解析】按照《證券法》的規(guī)定，我國的證券自律管理機構(gòu)是證券交易所、證券業(yè)協(xié)會。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，我國的證券登記結(jié)算機構(gòu)實行行業(yè)自律管理。
四、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則
為規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，維護證券市場秩序，按照中紀(jì)委關(guān)于制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則的工作要求和中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》(以下簡稱《準(zhǔn)則》)于2009年1月19日由中國證券業(yè)協(xié)會正式頒布實施。《準(zhǔn)則》是我國證券行業(yè)從業(yè)人員第一部系統(tǒng)性的自律規(guī)則，中國證券業(yè)協(xié)會將依據(jù)該準(zhǔn)則對從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理。
(一)適用對象及自律管理機構(gòu)
《準(zhǔn)則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員(以下簡稱“從業(yè)人員”)是指：
1·證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人。
2.基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
3·基金托管和銷售機構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
4.證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
5.從事上市公司并購重組業(yè)務(wù)的財務(wù)顧問機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
6.證券市場資信評級機構(gòu)中從事證券評級業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員。
7.協(xié)會規(guī)定的其他人員。
《準(zhǔn)則》明確規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會是對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行自律管理的主體。中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理工作接受中國證監(jiān)會的指導(dǎo)和監(jiān)督。
(二)基本準(zhǔn)則
1.《準(zhǔn)則》第五條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)遵守國家相關(guān)法規(guī)規(guī)范，接受并配合中國證監(jiān)會的監(jiān)督與管理，接受并配合中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理，遵守交易所有關(guān)規(guī)則、所在機構(gòu)的規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。
2.《準(zhǔn)則》第六條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護行業(yè)聲譽。
3.《準(zhǔn)則》第七條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶揭示投資風(fēng)險。為保證必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，從業(yè)人員應(yīng)取得相應(yīng)的從業(yè)資格，通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會和所在機構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
4.《準(zhǔn)則》第八條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，應(yīng)及時向所在機構(gòu)報告;當(dāng)無法避免時，應(yīng)確�？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ�。
5.《準(zhǔn)則》第九條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的信息負(fù)有保密義務(wù)，但國家司法機關(guān)和政府監(jiān)管部門按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的，或有關(guān)法律、法規(guī)要求提供的除外。從業(yè)人員對客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機構(gòu)后，仍應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定或合同約定承擔(dān)上述保密義務(wù)。
6.《準(zhǔn)則》第十條規(guī)定，機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)應(yīng)及時采取措施妥善處理。
機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告;中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的報告行為保密。機構(gòu)或機構(gòu)相關(guān)人員不得對從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。
(三)禁止行為
1.從業(yè)人員一般性禁止行為：
(1)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。
(2)編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息。
(3)損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。
(4)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。
(5)貶損同行或以其他不正當(dāng)競爭手段爭攬業(yè)務(wù)。
(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M行了賄賂。
(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。
(8)違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
(9)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
(10)泄露客戶資料。
(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
《準(zhǔn)則》所規(guī)定的從業(yè)人員一般性的禁止行為，主要以《證券法》第三章第四節(jié)為依據(jù)。
2.證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。
(2)違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。
(3)侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍。
(4)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。
(5)對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。
(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
3.基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。
(2)在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。
(3)利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利。
(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。
(5)在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。
(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
4.證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：
(1)接受他人委托從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。
(3)依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。
(4)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(四)監(jiān)督及懲戒
1.《準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，機構(gòu)應(yīng)根據(jù)《準(zhǔn)則》制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。
該條明確了機構(gòu)對從業(yè)人員的管理責(zé)任，并將其管理責(zé)任從資格管理擴展到了執(zhí)業(yè)行為管理，強化了其管理責(zé)任，這對于構(gòu)建包括行政監(jiān)管機關(guān)、自律管理組織和機構(gòu)在內(nèi)的從業(yè)人員三級管理體系具有重要的意義。
2.《準(zhǔn)則》第十六條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)執(zhí)行《準(zhǔn)則》的情況進行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機構(gòu)應(yīng)配合中國證券業(yè)協(xié)會檢查工作。
該條規(guī)定了中國證券業(yè)協(xié)會的檢查職能，《準(zhǔn)則》將中國證券業(yè)協(xié)會的檢查范圍擴大到了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不再限于資格方面。
3.《準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀(jì)律懲戒。機構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復(fù)議。
4.《準(zhǔn)則》第十八條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)進行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息記人中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。
5.《準(zhǔn)則》第十九條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育。
6.《準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。中國證券業(yè)協(xié)會將有關(guān)信息記人從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。
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