2017年證券從業(yè)資格證券交易備考沖刺題及答案
參考答案及解析:
(1) :B,C,D
融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括證券交易所的監(jiān)管、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管、客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管、客戶查詢、信息公告和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。包含BCD三項(xiàng)。故選BCD。
(2) :A,B,C,D
ABCD四項(xiàng)數(shù)字都要牢記，故選ABCD。
(3) :A,B,C,D
常識(shí)內(nèi)容。故選ABCD。
(4) :A,B,D
C項(xiàng)為上海證券交易所的程序。故選ABD。
(5) :B
根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元;證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元;證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元;證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。故選B。
(6) :A,B,C,D
上海證券交易所和深圳證券交易所在這方面的規(guī)定大致相同，主要有：第一，遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng);第二，遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議;第三，派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)(深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定);第四，維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展;第五，按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè);第六，接受證券交易所監(jiān)督等。故選ABCD。
(7) :A,B,C,D
基金認(rèn)購(gòu)方式可分為網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)4種方式。故選ABCD。
(8) :A,C,D
境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可以成為我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所的特別會(huì)員。特別會(huì)員享有的權(quán)利有：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。故選ACD。
(9) :A,B,C,D
委托的基本要素包括：證券賬號(hào)、日期、品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、有效期、簽名以及其他內(nèi)容等。故選ABCD。
(10) :A,B,C,D
我國(guó)證券交易所會(huì)員可享受的權(quán)利包括：①參加會(huì)員大會(huì);②有選舉權(quán)和被選舉權(quán);③對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);④參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);⑤對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督;⑥按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位。故選ABCD。
(11) :B,C,D
BCD三項(xiàng)同時(shí)也是需要委托代理的原因。故選BCD。
(12) :A,B,C,D
法規(guī)內(nèi)容。故選ABCD。
(13) :A,B,D
股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動(dòng)：連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的;ST股票和*ST股票連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的;連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前五個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的;交易所或證監(jiān)會(huì)認(rèn)定屬于異常波動(dòng)的其他情形。故選ABD。
(14) :A,B,C,D
自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。故選ABCD。
(15) :A,C
融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無(wú)力履約的，歸融資方。雙方均申報(bào)不履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金。故選AC。
(16) :B,C,D
我國(guó)證券賬戶的種類根據(jù)交易場(chǎng)所可劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途可劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶和證券投資基金賬戶。故選BCD。
(17) :B,C
證券公司應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具無(wú)異議意見(jiàn)或者做出批準(zhǔn)決定之日起60日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開(kāi)始投資運(yùn)作;證券公司為不可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購(gòu)。故選BC。
(18) :A,C
證券經(jīng)紀(jì)商的主要作用表現(xiàn)在一是充當(dāng)證券買賣的媒介，二是提供信息服務(wù)。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定證券交易的規(guī)則，證券交易所提供交易的場(chǎng)所。因此B、D兩項(xiàng)不對(duì)。故選AC。
(19) :B,C,D
證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書(shū)面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)。故選BCD。
(20) :A,C,D
債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括自主報(bào)價(jià)、格式化詢價(jià)、確認(rèn)成交三個(gè)步驟。自主報(bào)價(jià)又分為公開(kāi)報(bào)價(jià)和對(duì)話報(bào)價(jià)。故選ACD。
(21) :A,B,C,D
全國(guó)銀行問(wèn)市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義。故選ABCD。
(22) :B,C,D
無(wú)形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤方式，即證券公司接到投資者的委托指令并審查后，通過(guò)證券公司電腦系統(tǒng)直接向證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)發(fā)送買賣證券的指令。無(wú)形席位報(bào)盤方式縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，而且減去了場(chǎng)內(nèi)交易人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)，從而降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了投資者與證券公司的糾紛。故選ABCD。
(23) :A,B,D
自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動(dòng)采取各種積極措施所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)防范。包括制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)察和行業(yè)檢查。故選ABD。
(24) :A,B
全國(guó)銀行間市場(chǎng)對(duì)買斷式回購(gòu)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有保證金或保證券制度和倉(cāng)位限制。A、B兩項(xiàng)符合題意。故選AB。
(25) :A,C
證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行有關(guān)證券余額的查詢，需要具備身份證和證券賬戶卡。故選AC。
(26) :A,C,D
連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)、最近成交價(jià)、當(dāng)日最高價(jià)、當(dāng)日最低價(jià)、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低五個(gè)價(jià)位賣出申報(bào)價(jià)和數(shù)量等。故選ACD。
(27) :C,D
一份完整的全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)合同由回購(gòu)成交合同和債券回購(gòu)主協(xié)議共同構(gòu)成。故選CD。
(28) :A,C
證券公司在證券承銷過(guò)程中也可能有證券自營(yíng)買入行為，但非上市證券的自營(yíng)買賣主要通過(guò)銀行間市場(chǎng)、證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。故選AC。
(29) :B,D
在客戶融靜融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有、客戶融券賣出政權(quán)的權(quán)益歸證券公司所有”的原則處理。故選BD。
(30) :A,B,C,D
證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則。故選ABCD。
(31) :A,B,D
這是網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接途徑。故選ABD。
(32) :A,C
凈價(jià)交易是以不合票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，技凈價(jià)價(jià)格加應(yīng)計(jì)利息作為交割價(jià)格;在凈價(jià)交易方式下，應(yīng)計(jì)利息根據(jù)票面利率計(jì)算。故選AC。
(33) :A,B,C
項(xiàng)明顯不對(duì)。故選ABC。
(34) :A,B,C
滬、深證券交易所編制的股價(jià)指數(shù)就是這三種。故選ABC。
(35) :A,B,D
最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。故選ABD。
(36) :A,B,C,D
常識(shí)內(nèi)容。故選ABCD。
(37) :B
一圈融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交日至回購(gòu)日期間在等級(jí)清算機(jī)構(gòu)保留有效的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)蹙等于回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定處罰。題中，該公司已將現(xiàn)券1000元賣出，又做了1500元的回購(gòu)融資，屬于賣空國(guó)債的行為。故選B。
(38) :A,B,C
證券交易的主體可以是自然人也可以是法人，證券公司是有限責(zé)任或者股份有限公司。證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制。故選ABC。
(39) :A,B,D
結(jié)算系統(tǒng)參與人名稱或其結(jié)算賬戶、清算路徑內(nèi)容發(fā)生變更時(shí)，需及時(shí)在中國(guó)結(jié)算公司辦理結(jié)算賬戶信息變更手續(xù)。故選ABD。
(40) :A,B,D
逆回購(gòu)房在回購(gòu)期間擁有債券質(zhì)權(quán)。故選ABD。
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