2017年證券從業(yè)資格證券交易備考沖刺題及答案

　　一、多項(xiàng)選擇題

　　(1)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括(　　)。

　　A. 證券公司的監(jiān)管

　　B. 證券交易所的監(jiān)管

　　C. 客戶查詢

　　D. 信息公告

　　(2)根據(jù)規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下(　　)條件的， 可采用大宗交易方式。

　　A. B股單筆交易數(shù)量不低于5萬股，或者交易金額不低于30萬元港幣

　　B. 基金單筆交易數(shù)量不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人 民幣

　　C. 債券單筆質(zhì)押式回購單筆交易數(shù)量不低于5000張(以人民幣100元 面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣

　　D. 多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣， 且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股

　　(3)下列屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有(　　)。

　　A. 集合性，即證券公司與客戶是“一對(duì)多”

　　B. 投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C. 客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管

　　D. 較嚴(yán)格的信息披露

　　(4)下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有(　　)。

　　A. 買賣方向?yàn)橘I入

　　B. “委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議繁序號(hào)

　　C. 申報(bào)股數(shù)用來代表表決意見，申報(bào)1股代表同意，申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表權(quán)

　　D. 對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單

　　(5)證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低予人民幣(　　)。

　　A. 1億元

　　B. 2億元

　　C. 3億元

　　D. 5億元

　　(6)證券交易所會(huì)員的義務(wù)包括(　　)。

　　A. 遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

　　B. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)

　　C. 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益

　　D. 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料

　　(7)ETF基金認(rèn)購方式可分為(　　)等方式。

　　A. 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購

　　B. 網(wǎng)下組合證券認(rèn)購

　　C. 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購

　　D. 網(wǎng)上組合證券認(rèn)購

　　(8)以下選項(xiàng)中，屬于特別會(huì)員享有的權(quán)利的是(　　)。

　　A. 列席證券交易所會(huì)員大會(huì)

　　B. 向證券交易所提出相關(guān)建議

　　C. 在證券交易所的指導(dǎo)下開展證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)

　　D. 接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)

　　(9)在證券交易中，委托的基本要素包括(　　)。

　　A. 證券賬號(hào)

　　B. 證券品種

　　C. 委托價(jià)格

　　D. 委托數(shù)量

　　(10)我國證券交易所的會(huì)員可享受下列權(quán)利(　　)。

　　A. 參加會(huì)員大會(huì)

　　B. 按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　C. 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

　　D. 對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

　　(11)決定了廣大投資者不能直接進(jìn)入證券交易所買賣證券的主要原因有(　　)。

　　A. 證券交易的專業(yè)性

　　B. 證券交易方式的特殊性

　　C. 交易規(guī)則的嚴(yán)密性

　　D. 操作程序的復(fù)雜性

　　(12)證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議書》，至少應(yīng)包括(　　)。

　　A. 證券經(jīng)紀(jì)商已向投資者揭示證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限

　　C. 委托、交收的方式、時(shí)間、內(nèi)容和要求

　　D. 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

　　(13)關(guān)于股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，以下屬于異常波動(dòng)的情形有(　　)。

　　A. 續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到士20%的

　　B. ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±15%的

　　C. ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的

　　D. 連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)累計(jì)換手率達(dá)到20%的

　　(14)自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有(　　)。

　　A. 自營(yíng)部門與資金、財(cái)會(huì)、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

　　B. 自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度

　　C. 自營(yíng)部門定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬

　　D. 建立定期報(bào)告制度

　　(15)下列關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則的說法，正確的有(　　)。

　　A. 融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無力履約的，歸融資方

　　B. 融資方履約，融券方申報(bào)不履約或無力履約的，歸融券方

　　C. 融資方申報(bào)不履約，融券方無力履約，歸風(fēng)險(xiǎn)基金

　　D. 雙方均申報(bào)不履約，退還雙方

　　(16)我國的賬戶種類根據(jù)用途劃分可分為(　　)。

　　A. 上海證券賬戶

　　B. 人民幣普通股票賬戶

　　C. 人民幣特種股票賬戶

　　D. 證券投資基金賬戶

　　(17)根據(jù)中國公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作，下列說法中正確的有(　　)。

　　A. 證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)出具無異議意見或者做出批準(zhǔn)決定之日起90日內(nèi)，完成設(shè)立工作并開始投資運(yùn)作

　　B. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C. 一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　D. 證券公司為調(diào)劑資金頭寸，經(jīng)托管機(jī)構(gòu)同意，可將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券用于回購

　　(18)證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在(　　)。

　　A. 充當(dāng)證券買賣的媒介

　　B. 制定證券買賣的交易規(guī)則

　　C. 提供咨詢服務(wù)

　　D. 提供交易的場(chǎng)所

　　(19)國內(nèi)外證券交易中的報(bào)價(jià)方式主要有(　　)。

　　A. 雙邊報(bào)價(jià)

　　B. 書面報(bào)價(jià)

　　C. 電腦報(bào)價(jià)

　　D. 口頭報(bào)價(jià)

　　(20)債券交易采用詢價(jià)交易方式，包括(　　)等交易步驟。

　　A. 自主報(bào)價(jià)

　　B. 對(duì)話報(bào)價(jià)

　　C. 格式化詢價(jià)

　　D. 確認(rèn)成交

　　(21)全國銀行間市場(chǎng)買斷式回購對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義是(　　)。

　　A. 有利于降低利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 有利于合理確定債券和資金的價(jià)格

　　C. 有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理

　　D. 有利于債券交易方式的創(chuàng)新