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2017年證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬真題及答案
關(guān)于資本證券的功能和作用與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的職能資本有十分相似之處，即都能給其所有者帶來盈利，也有非常明顯的差別。下面是小編為大家整理的證券從業(yè)資格《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬真題，歡迎大家參考學(xué)習(xí)。
一、單項(xiàng)選擇題
1.有價(jià)證券按照( )可分為股票、債券和其他證券三大類。
A.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
B.發(fā)行主體
C.收益是否固定
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
2.證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為( )。
A.發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
B.集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
D.國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
3.下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.參與證券投資的目韻主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
B.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門通過國(guó)家控股、參股來支配更多社會(huì)資源
C.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控
D.可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
4.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的( )。
A.10%
B.3%
C。5%
D.20%
5.不屬于證券交易所的監(jiān)督職能的是( )。
A。對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
B.對(duì)上市公司進(jìn)行管理
C.對(duì)證券資產(chǎn)進(jìn)行管理
D.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
6.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)( )的通過，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B.《巴塞爾協(xié)議》
C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D.《證券交易所法》
7.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。
A.中國(guó)工商銀行
B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
C.中國(guó)銀行
D.中國(guó)建設(shè)銀行
8.持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為( )。
A.證權(quán)證券
B.設(shè)權(quán)證券
C.物權(quán)證券
D.債權(quán)證券
9.以下關(guān)于現(xiàn)金股利的說法中錯(cuò)誤的是( )。
A.現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式.
B.個(gè)人投資者獲取現(xiàn)金紅利時(shí)不用支付利息稅
C.機(jī)構(gòu)投資者在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅
D.現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額
10.股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( )。
A.利率提高，股票價(jià)格下降
B.利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)
C.利率提高，股票價(jià)格上升
D.隨機(jī)變動(dòng)
參考答案及解析:
1.A�！窘馕觥堪醋C券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，有價(jià)證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種;其他證券包括基金證券、證券衍生產(chǎn)品等，如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券、權(quán)證等。
2.A。【解析】層次結(jié)構(gòu)是指按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系。按這種順序關(guān)系劃分，證券市場(chǎng)的構(gòu)成可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)。
3.D�！窘馕觥砍鲇诰S護(hù)金融穩(wěn)定的需要，政府還可成立或指定專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少非理性的市場(chǎng)震蕩。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。
4.A�！窘馕觥客顿Y于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的1OoA;投資于不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)金融產(chǎn)品的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的3%;兩項(xiàng)合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%。
5.C�！窘馕觥扛鶕�(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理，對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理，以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理。
6.C�！窘馕�11999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過的《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》，廢除了1933年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)代制定的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
7.C�！窘馕觥课覈�(guó)機(jī)構(gòu)在境外發(fā)行外幣債券融資出現(xiàn)較早。1982年1月，中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。1984年11月，中國(guó)銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。
8.C�！窘馕觥课餀�(quán)證券是指證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券;設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的;證權(quán)證券是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
9.B�！窘馕觥楷F(xiàn)金股利是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤(rùn)的部分或全部發(fā)放給股東，股東為此應(yīng)支付所得稅。我國(guó)對(duì)個(gè)人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%，目前減半征收。機(jī)構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負(fù)，在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅。現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額，導(dǎo)致公司現(xiàn)金流出。
10.A。【解析】股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是反向關(guān)系，當(dāng)利率提高時(shí)，股票價(jià)格下降。
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