證券從業(yè)資格《基礎知識》考點分析: 證交所的運作系統(tǒng)
1、上交所的運作系統(tǒng)：集中競價交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺
2、深交所的運作系統(tǒng)：集中競價交易系統(tǒng)、綜合協(xié)議交易平臺
3、集中競價交易系統(tǒng)：交易系統(tǒng)、結算系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)察系統(tǒng) 4 個部分
�、俳灰紫到y(tǒng)：由交易主機、交易大廳、參與者交易業(yè)務單元(上交所)或交易席位(深交所)、報盤系統(tǒng)、通信系統(tǒng)組成，交易主機又稱“撮合主機”
②結算系統(tǒng)：對證券交易進行清算、交收、過戶的系統(tǒng)
�、坌畔⑾到y(tǒng)：由交易通信網、信息服務網、證券報刊、因特網組成
�、鼙O(jiān)察系統(tǒng)：證券交易監(jiān)控系統(tǒng)
4、大宗交易系統(tǒng)
�、俅笞诮灰自谑毡P后限定時間進行，申報方式有意向申報、成交申報
②有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅范圍內
�、蹮o漲跌幅限制證券的'大宗交易須在前收盤價的±30%或當日競價時間內已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方議價協(xié)商確定成交價，并經交易所確認成交
④大宗交易的成交價格不作為該證券當日收盤價，不納入指數，不計入當日行情，成交量在收盤后計入該證券成交總量
�、萆辖凰鶗䥺T可申請成為大宗交易系統(tǒng)的一級交易商
�、薮笞诮灰紫到y(tǒng)可采取協(xié)商、詢價、投標方式進行，達成協(xié)議后提出成交申報，成交結果以交易所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數據為準
�、叽笞诮灰紫到y(tǒng)買賣雙方可采取擔保交收或非擔保交收，采用非擔保交收的，應就交收期限、履約保證金、交收失敗的處理等作出約定
5、固定收益證券綜合電子平臺
①固定收益平臺實行交易商制度
�、诜蠗l件的交易商可以申請一級交易商資格，一級交易商指經上交所核準在平臺交易中持續(xù)提供雙邊報價和對詢價提供成交報價的交易商
③一級交易商必須對上交所指定的關鍵期限國債進行做市，也可以自主對其他固定收益證券做市
�、芤患壗灰咨虒x定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價，并接受其他交易商詢價
�、菀患壗灰咨套鍪凶C券帳戶內當日可用于交收國債出現不足的，可通過平臺自動實行隔夜回購，以對不足部分自動補券
�、奁脚_交易采用報價交易和詢價交易兩種方式，報價交易中交易商可匿名或實名申報，詢價交易中交易商必須實名申報
6、綜合協(xié)議交易平臺
�、偕罱凰鶠闀䥺T和合格投資者進行證券大宗交易和協(xié)議交易提供的交易系統(tǒng)
�、谧C券大宗交易、專項資產管理計劃收益權份額等證券的協(xié)議交易，可在綜合協(xié)議交易平臺交易
�、劢灰讚碜o的申報類型有：意向申報、成交申報、雙邊報價、定價申報、其他申報。
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