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投資理財(cái)人員管理制度（精選8篇）
在現(xiàn)在的社會(huì)生活中，制度在生活中的使用越來越廣泛，制度一般指要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動(dòng)準(zhǔn)則，也指在一定歷史條件下形成的法令、禮俗等規(guī)范或一定的規(guī)格。我敢肯定，大部分人都對(duì)擬定制度很是頭疼的，下面是小編精心整理的投資理財(cái)人員管理制度，歡迎閱讀，希望大家能夠喜歡。
投資理財(cái)人員管理制度 1
第一章 總則
第一條 為了指導(dǎo)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱公司）投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見。
第二條 本指導(dǎo)意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員：
�。ㄒ唬┕就顿Y決策委員會(huì)成員；
（二）公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員；
�。ㄈ┕就顿Y、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人；
�。ㄋ模┗鸾�(jīng)理、基金經(jīng)理助理；
�。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
第三條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)。
第四條 公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實(shí)際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。
第五條 中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)投資管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)投資管理人員進(jìn)行自律管理。
第二章 基本行為規(guī)范
第六條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機(jī)構(gòu)和個(gè)人等的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
投資管理人員不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。
第七條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或者進(jìn)行其他違反規(guī)定的操作。
第八條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)。
第九條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，在作出投資建議或者進(jìn)行投資活動(dòng)時(shí)，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)作出客觀、公正的獨(dú)立判斷。
第十條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待不同基金份額持有人，公平對(duì)待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
第十一條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對(duì)基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，審慎簽署并認(rèn)真履行聘用合同，提前解除聘用合同應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛伞?/p>
第十二條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平，審慎開展投資活動(dòng)。
第十三條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，不斷提高專業(yè)技能。
第三章 監(jiān)督管理
第十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資管理人員聘用制度，對(duì)投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。
公司在聘任投資管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分了解擬任人選的工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信情況、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力及工作變動(dòng)情況等，對(duì)其能否勝任擬任職崗位進(jìn)行認(rèn)真評(píng)估，審慎作出聘用決定。
第十五條 公司聘用投資管理人員應(yīng)當(dāng)簽訂聘用合同。公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章的要求，結(jié)合基金行業(yè)的特點(diǎn)認(rèn)真研究、制訂聘用合同的各項(xiàng)內(nèi)容，對(duì)雙方的權(quán)利、義務(wù)、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標(biāo)與考核、保密事項(xiàng)、競(jìng)業(yè)禁止事項(xiàng)、違約條款等方面進(jìn)行詳細(xì)約定。
第十六條 公司應(yīng)當(dāng)完善研究、決策、執(zhí)行、反饋等投資業(yè)務(wù)流程，合理設(shè)置與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的部門、崗位，并明確相關(guān)部門和崗位的職責(zé)。
第十七條 公司應(yīng)當(dāng)完善并嚴(yán)格實(shí)行投資分析和投資決策機(jī)制，加強(qiáng)研究對(duì)投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。
第十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資授權(quán)制度，明確界定投資權(quán)限，防止投資管理人員越權(quán)從事投資活動(dòng)。
投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司的投資授權(quán)制度，在授權(quán)范圍內(nèi)履行職責(zé)；超出授權(quán)范圍的'，應(yīng)當(dāng)按照公司制度履行批準(zhǔn)程序。
第十九條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，配備專門人員對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)估、報(bào)告，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。
第二十條 公司應(yīng)當(dāng)建立公平交易制度，制訂公平交易規(guī)則，明確公平交易的原則及實(shí)施措施，對(duì)反向交易、交叉交易及其他可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強(qiáng)跟蹤監(jiān)測(cè)、及時(shí)分析并按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)。
第二十一條 公司應(yīng)當(dāng)建立信息管理及保密制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)隔離。
投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司信息管理的有關(guān)規(guī)定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關(guān)規(guī)定向公司股東、與公司有業(yè)務(wù)聯(lián)系的機(jī)構(gòu)、公司其他部門和員工傳遞與投資活動(dòng)有關(guān)的未公開信息。
第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)建立完善投資、研究及交易的記錄和檔案管理制度，基金投資標(biāo)的物備選庫的建立及變更、主要投資決策等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)有充分的依據(jù)和完整的記錄，并按照規(guī)定期限予以保存。
第二十三條 公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)投資管理人員個(gè)人利益沖突的管理制度，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員直系親屬投資等可能導(dǎo)致個(gè)人利益沖突行為的管理。
投資管理人員不得直接或間接為其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。投資管理人員履行職責(zé)時(shí)，對(duì)可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司報(bào)告。
第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會(huì)活動(dòng)及會(huì)議的管理，對(duì)投資管理人員參加各種形式的年會(huì)、論壇等活動(dòng)做出統(tǒng)一安排。
未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個(gè)人名義參加與履行職責(zé)有關(guān)的社會(huì)活動(dòng)或會(huì)議，嚴(yán)禁投資管理人員利用參加會(huì)議之便牟取不當(dāng)利益，損害基金份額持有人的合法權(quán)益。
第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)投資管理人員對(duì)外公開發(fā)表與基金投資有關(guān)言論的管理。
投資管理人員應(yīng)當(dāng)遵守公司對(duì)外宣傳的有關(guān)規(guī)定，不得誤導(dǎo)、欺詐基金份額持有人，不得對(duì)基金業(yè)績進(jìn)行不實(shí)的陳述。
第二十六條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員代表基金份額持有人對(duì)外行使權(quán)利的管理，制定相關(guān)制度，明確相應(yīng)程序。
投資管理人員受公司委托，以基金份額持有人的名義行使權(quán)利時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及公司的有關(guān)規(guī)定，不得利用履行職責(zé)之便獲取不正當(dāng)利益。
第二十七條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員出國（境）的管理，對(duì)投資管理人員在工作時(shí)間出國（境）時(shí)應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告義務(wù)、職責(zé)行使等作出規(guī)定。
第二十八條 公司應(yīng)當(dāng)建立對(duì)投資管理人員的考核體系，客觀、科學(xué)地評(píng)價(jià)投資管理績效。
公司對(duì)基金經(jīng)理的評(píng)價(jià)和考核應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用注重長期、價(jià)值投資、控制風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。
第二十九條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的合規(guī)教育，定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識(shí)。每個(gè)投資管理人員每年接受合規(guī)培訓(xùn)的時(shí)間不得少于20小時(shí)。
第三十條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其他人員代為履行投資管理人員職責(zé)的程序、職責(zé)范圍等的管理。公司的緊急應(yīng)變制度中應(yīng)當(dāng)包含投資管理人員不能正常履行職責(zé)時(shí)的處理方案，以保障基金財(cái)產(chǎn)不受損失。
公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)的規(guī)定，不得違反規(guī)定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實(shí)際履行基金經(jīng)理職責(zé)。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責(zé)時(shí)間超過30日的，公司應(yīng)當(dāng)自決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，并進(jìn)行相關(guān)信息披露�；鸾�(jīng)理發(fā)現(xiàn)公司違反規(guī)定安排其他人員以其名義履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投資管理人員離職的管理，對(duì)投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規(guī)定。
公司應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定及時(shí)對(duì)擬離職投資管理人員進(jìn)行離任審查，自其離職之日起30個(gè)工作日內(nèi)為其出具工作經(jīng)歷證明及真實(shí)客觀的離任審查報(bào)告或鑒定意見，并采取切實(shí)有效的措施，確保投資業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。
投資管理人員提出辭職時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請(qǐng)，并積極配合有關(guān)部門完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應(yīng)認(rèn)真履行各項(xiàng)義務(wù)，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應(yīng)當(dāng)按照聘用合同的規(guī)定，認(rèn)真履行保密、競(jìng)業(yè)禁止等義務(wù)。
第三十二條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)信息披露的規(guī)定，及時(shí)披露基金經(jīng)理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內(nèi)對(duì)外公告，并將任免材料報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
公司對(duì)外公告基金經(jīng)理變更情況時(shí)，至少應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：基金經(jīng)理變更原因，新任基金經(jīng)理的基本情況、工作經(jīng)歷、是否曾被監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以行政處罰或采取行政監(jiān)管措施，如管理過公募基金還應(yīng)詳細(xì)列明其管理基金的名稱及管理時(shí)間。
公司在基金招募說明書及招募說明書更新材料中，應(yīng)詳細(xì)披露該基金現(xiàn)任基金經(jīng)理曾經(jīng)管理的基金名稱及管理時(shí)間，該基金歷任基金經(jīng)理的姓名及管理本基金的時(shí)間。
基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)督促公司及時(shí)披露本人任免情況。
第三十三條 公司聘用短期內(nèi)頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查，并在簽訂聘用合同前報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。
公司不得聘用從其他公司離任未滿3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十四條 基金經(jīng)理管理基金未滿1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由。
基金經(jīng)理管理基金未滿1年主動(dòng)提出辭職的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和聘用合同競(jìng)業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，并向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)書面說明理由；其他公司在聘用其擔(dān)任投資管理人員時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守競(jìng)業(yè)禁止有關(guān)規(guī)定，對(duì)其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德進(jìn)行盡職調(diào)查，并取得其前任職公司的書面鑒定。
第三十五條 投資管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
�。ㄒ唬┮蛏嫦舆`法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；
�。ǘ⿺M離開工作崗位1個(gè)月以上；
�。ㄈ┰谄渌墙�(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職；
�。ㄋ模┢渌赡苡绊懲顿Y管理人員正常履行職責(zé)的情形。
基金經(jīng)理有上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)暫停或免去其基金經(jīng)理職務(wù)。
第三十六條 中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)建立投資管理人員監(jiān)管檔案，對(duì)投資管理人員的誠信狀況、執(zhí)業(yè)行為、任職和離職情況進(jìn)行跟蹤記錄，對(duì)基金經(jīng)理進(jìn)行任職談話和離職談話，對(duì)變更頻繁的投資管理人員及頻繁調(diào)整基金經(jīng)理的公司進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。發(fā)現(xiàn)公司聘用不符合條件的基金經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司進(jìn)行調(diào)整。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)可視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投資管理人員進(jìn)行自律管理，投資管理人員違反有關(guān)規(guī)定的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)視情節(jié)采取相應(yīng)措施。
第四章 附則
第三十七條 除本指導(dǎo)意見第二條所規(guī)定的投資管理人員以外的公司其他從事研究、投資、交易的人員，應(yīng)當(dāng)遵守本指導(dǎo)意見中有關(guān)基本行為規(guī)范的規(guī)定。
第三十八條 本指導(dǎo)意見是衡量公司內(nèi)部控制水平的標(biāo)準(zhǔn)之一。公司和投資管理人員的行為與本指導(dǎo)意見規(guī)定不符的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)做出詳細(xì)解釋說明。無正當(dāng)理由的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該公司進(jìn)行檢查，全面了解公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況。
第三十九條 本指導(dǎo)意見自發(fā)布之日起施行。
投資理財(cái)人員管理制度 2
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范社團(tuán)財(cái)務(wù)行為，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，提高資金使用效益，增加財(cái)務(wù)透明度，促進(jìn)社團(tuán)工作健康有續(xù)地發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法規(guī)、青島科技大學(xué)投資理財(cái)社章程，結(jié)合社團(tuán)自身特點(diǎn)，制定本制度。
第二條 本制度適用于青島科技大學(xué)投資理財(cái)社。
第三條 社團(tuán)財(cái)務(wù)制度的基本原則是：貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和財(cái)務(wù)規(guī)章制度及校內(nèi)有關(guān)財(cái)務(wù)制度；堅(jiān)持勤儉節(jié)約的方針；正確處理社團(tuán)發(fā)展需要和資金供給的關(guān)系，社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益的關(guān)系，國家、集體和個(gè)人三者利益的關(guān)系。
第四條 社團(tuán)財(cái)務(wù)管理的主要任務(wù)是：依法多渠道籌集資金；合理編制財(cái)務(wù)預(yù)算，并對(duì)預(yù)算執(zhí)行過程進(jìn)行控制和管理；加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，防止公共財(cái)物流失；建立和健全財(cái)務(wù)規(guī)章制度，規(guī)范社團(tuán)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)程序；如實(shí)反映社團(tuán)財(cái)務(wù)狀況；對(duì)社團(tuán)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合理性進(jìn)行監(jiān)督。
第二章 財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)
第五條 社團(tuán)財(cái)務(wù)管理實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中管理”的財(cái)務(wù)管理體制。
第六條 社團(tuán)財(cái)務(wù)工作由社團(tuán)秘書部財(cái)務(wù)秘書負(fù)責(zé)，實(shí)行秘書負(fù)責(zé)制。
第七條 社團(tuán)財(cái)務(wù)秘書在秘書長長的領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)一管理社團(tuán)的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作，社團(tuán)財(cái)務(wù)秘書不得兼任社團(tuán)其它重疊職務(wù)。
第八條 社團(tuán)財(cái)務(wù)部必須遵守和執(zhí)行社團(tuán)聯(lián)統(tǒng)一制定的財(cái)務(wù)規(guī)章制度，并接受社團(tuán)聯(lián)財(cái)務(wù)部的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。社團(tuán)負(fù)責(zé)人或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人在換屆時(shí)，務(wù)必將賬目結(jié)清方可離職。
第九條 社團(tuán)財(cái)務(wù)部人員任命、撤消由社團(tuán)常務(wù)理事會(huì)討論通過，不得任意調(diào)動(dòng)或者撤換。
第三章 收入管理
第十條 社團(tuán)收入包括：
（一）上級(jí)補(bǔ)助收入，即從主管部門和上級(jí)單位取得的日常行政經(jīng)費(fèi)、活動(dòng)經(jīng)費(fèi)及專項(xiàng)資金；
�。ǘ┥鐖F(tuán)招納新會(huì)員收取的會(huì)費(fèi)，會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由理事會(huì)決定；
�。ㄈ┵澲杖�，即從外界企事業(yè)單位取得的贊助經(jīng)費(fèi)；
（四）其它收入，即上述規(guī)定范圍以外的各項(xiàng)收入，包括捐助收入、利息收入等。
第十一條 收入管理：
（一）上級(jí)補(bǔ)助收入由社團(tuán)聯(lián)財(cái)務(wù)部統(tǒng)一負(fù)責(zé)管理，經(jīng)批準(zhǔn)后直接到社團(tuán)聯(lián)領(lǐng)取。
�。ǘ⿻�(huì)費(fèi)管理：新會(huì)員繳納的會(huì)費(fèi)社團(tuán)聯(lián)財(cái)務(wù)部會(huì)派專人于社團(tuán)納新后兩周內(nèi)統(tǒng)一收取所有會(huì)費(fèi)，并開出加蓋社聯(lián)公章的收據(jù)，學(xué)期末由財(cái)務(wù)秘書填寫社團(tuán)費(fèi)用報(bào)銷單和發(fā)票到社團(tuán)聯(lián)報(bào)銷。
�。ㄈ┵澲M(fèi)用管理： 贊助經(jīng)費(fèi)所有權(quán)屬于本社團(tuán)，社團(tuán)對(duì)其有支配權(quán)，支出一定要作好記錄，以便贊助方查閱。
第十二條 社團(tuán)必須嚴(yán)格按照國家有關(guān)政策規(guī)定依法組織收入，并使用符合國家規(guī)定的合法票據(jù)；各項(xiàng)收入必須全部納入社團(tuán)預(yù)算，統(tǒng)一管理，統(tǒng)一核算。
第四章 支出管理
第十三條 社團(tuán)支出包括：
�。ㄒ唬┥鐖F(tuán)的日常行政管理經(jīng)費(fèi)，辦公用品和活動(dòng)組織費(fèi)用等；
�。ǘ┥鐖F(tuán)的`活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，包括宣傳費(fèi)用、場(chǎng)地設(shè)備租借費(fèi)用、交通費(fèi)用等；
（三）其他費(fèi)用，包括公關(guān)費(fèi)用等。
第十四條 社團(tuán)單項(xiàng)開支所需金額超過50元時(shí)，必須進(jìn)行預(yù)支申請(qǐng)。
1．一周內(nèi)購買較多社團(tuán)零星用品，超過50元時(shí)，必須填寫預(yù)支申請(qǐng)表；
2．大型活動(dòng)必須要有詳細(xì)的經(jīng)費(fèi)預(yù)算和活動(dòng)計(jì)劃，并填寫活動(dòng)申請(qǐng)和預(yù)支申請(qǐng)表；
3．所需費(fèi)用在200元以內(nèi)的，經(jīng)與秘書長討論通過后即可預(yù)支。超過200元時(shí)須報(bào)經(jīng)社團(tuán)常務(wù)理事批準(zhǔn)，方可預(yù)支。
第十五條 預(yù)支經(jīng)費(fèi)使用后必須在一周內(nèi)向社團(tuán)常務(wù)理事會(huì)報(bào)告，如出現(xiàn)報(bào)銷單與預(yù)支不符，財(cái)務(wù)秘書必須做出合理解釋，經(jīng)過社團(tuán)常務(wù)理事討論后方可入賬。
第十六條 預(yù)支未用完的費(fèi)用必須在報(bào)銷同時(shí)隨報(bào)銷憑證一起上報(bào)社團(tuán)理事會(huì)。
第十七條 社團(tuán)財(cái)務(wù)處理原則：
1．范圍必須是該社團(tuán)的開支，私人票據(jù)不予報(bào)銷；
2．報(bào)銷內(nèi)容必須合理，所有報(bào)銷項(xiàng)目必須有票據(jù)（正規(guī)發(fā)票）憑證；
3．每張票據(jù)必須寫明具體用途，并有社團(tuán)負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人的簽字；
4. 向外界開出的票據(jù)一定寫明用途和金額，并加蓋財(cái)務(wù)公章。
第十八條 社團(tuán)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)財(cái)務(wù)秘書的監(jiān)管防止私吞，借用或挪用。
第五章 財(cái)務(wù)監(jiān)督
第十九條 財(cái)務(wù)監(jiān)督是維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律的保證。社團(tuán)財(cái)務(wù)處必須接受社團(tuán)理事會(huì)的財(cái)務(wù)監(jiān)督，并建立嚴(yán)密的內(nèi)部監(jiān)督制度。
第二十條 社團(tuán)的財(cái)務(wù)監(jiān)督包括事前監(jiān)督、事中監(jiān)督和事后監(jiān)督三種形式。
第二十一條每月最后一次理事會(huì)議上有財(cái)務(wù)秘書對(duì)本月的經(jīng)費(fèi)結(jié)余情況上報(bào)理事會(huì)審議。
第六章 處罰制度
第二十二條 社團(tuán)經(jīng)費(fèi)與賬面記錄不符須有財(cái)務(wù)秘書給出解釋，并上報(bào)理事會(huì)討論決定，如果是由財(cái)務(wù)秘書個(gè)人原因造成的財(cái)務(wù)丟失或挪用必須在一周之內(nèi)補(bǔ)齊所有費(fèi)用并處以五十元以上一百元以下罰款充入社團(tuán)管理費(fèi)用；如果挪用或賬實(shí)差距過大直接報(bào)告學(xué)校學(xué)生處或司法機(jī)關(guān)。
第六章 附 則
第二十三條 本制度由青島科技大學(xué)投資理財(cái)社負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第二十四條 本制度自公布之日起施行。
投資理財(cái)人員管理制度 3
一、總則
為規(guī)范投資理財(cái)人員的管理，確保投資理財(cái)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健發(fā)展，提高投資理財(cái)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力，特制定本管理制度。
二、人員招聘與選拔
投資理財(cái)人員應(yīng)具備良好的.職業(yè)道德、專業(yè)知識(shí)和豐富的投資經(jīng)驗(yàn)。
招聘時(shí)應(yīng)注重應(yīng)聘者的教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、專業(yè)技能和業(yè)績表現(xiàn)。
選拔應(yīng)通過筆試、面試等形式，全面評(píng)估應(yīng)聘者的綜合素質(zhì)和適應(yīng)能力。
三、崗位職責(zé)與權(quán)限
投資理財(cái)人員應(yīng)嚴(yán)格按照公司投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，開展投資業(yè)務(wù)。
負(fù)責(zé)客戶溝通、需求分析和投資建議的制定。
對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，形成投資建議書，并提交投資決策委員會(huì)審議。
有權(quán)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行投資決策，但應(yīng)確保決策符合公司利益和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。
四、培訓(xùn)與考核
公司應(yīng)定期組織投資理財(cái)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。
定期對(duì)投資理財(cái)人員進(jìn)行績效考核，包括投資業(yè)績、客戶滿意度、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。
對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的投資理財(cái)人員，應(yīng)給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和晉升機(jī)會(huì)。
五、風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)要求
投資理財(cái)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)。
對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確保投資風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。
發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并配合相關(guān)部門進(jìn)行處理。
六、附則
本管理制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，如有未盡事宜，另行通知。
投資理財(cái)人員管理制度 4
一、目的與原則
為規(guī)范投資理財(cái)人員行為，保障客戶利益，促進(jìn)公司投資理財(cái)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，特制定本管理制度。
二、人員資格與要求
投資理財(cái)人員應(yīng)具備金融、經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)等相關(guān)專業(yè)背景，并取得相應(yīng)的從業(yè)資格。
應(yīng)具備豐富的投資經(jīng)驗(yàn)和良好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力，能夠獨(dú)立開展投資理財(cái)業(yè)務(wù)。
遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠信守法，勤勉盡責(zé)。
三、職責(zé)與義務(wù)
為客戶提供專業(yè)的投資理財(cái)建議，制定個(gè)性化的投資方案。
密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，及時(shí)分析投資風(fēng)險(xiǎn)，調(diào)整投資策略。
定期向客戶報(bào)告投資情況，解答客戶疑問，維護(hù)客戶關(guān)系。
嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制度和風(fēng)險(xiǎn)控制要求，確保投資業(yè)務(wù)合規(guī)。
四、監(jiān)督與考核
公司應(yīng)建立投資理財(cái)人員監(jiān)督機(jī)制，對(duì)投資理財(cái)人員的行為進(jìn)行定期檢查和評(píng)估。
設(shè)立客戶投訴渠道，對(duì)投資理財(cái)人員的'服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督和反饋。
對(duì)投資理財(cái)人員進(jìn)行績效考核，包括投資業(yè)績、客戶滿意度、合規(guī)情況等方面。
五、風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制
投資理財(cái)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)管理政策和流程，確保投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。
建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提前識(shí)別和預(yù)警。
加強(qiáng)內(nèi)部控制，確保投資理財(cái)業(yè)務(wù)的合規(guī)性和穩(wěn)健性。
六、附則
本管理制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，如有修訂，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)人員。投資理財(cái)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守本管理制度，確保投資理財(cái)業(yè)務(wù)的順利開展。
投資理財(cái)人員管理制度 5
一、總則
為了規(guī)范投資理財(cái)人員的行為，提高投資理財(cái)業(yè)務(wù)的質(zhì)量，保障公司和客戶的利益，特制定本管理制度。
二、崗位職責(zé)
投資理財(cái)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，為客戶提供專業(yè)、安全、高效的投資理財(cái)服務(wù)。
負(fù)責(zé)對(duì)客戶的.投資需求、風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，為客戶提供個(gè)性化的投資理財(cái)方案。
負(fù)責(zé)收集、整理和分析市場(chǎng)信息，預(yù)測(cè)市場(chǎng)趨勢(shì)，為投資決策提供依據(jù)。
嚴(yán)格執(zhí)行公司的投資決策程序，確保投資行為的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)控制。
定期向客戶報(bào)告投資進(jìn)展和收益情況，及時(shí)解答客戶的疑問和投訴。
三、培訓(xùn)與考核
公司應(yīng)定期對(duì)投資理財(cái)人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)考核，提高其專業(yè)素養(yǎng)和業(yè)務(wù)水平。
考核內(nèi)容包括業(yè)務(wù)知識(shí)、投資分析能力、客戶服務(wù)質(zhì)量等方面，考核結(jié)果作為晉升和獎(jiǎng)懲的依據(jù)。
四、風(fēng)險(xiǎn)控制
投資理財(cái)人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，確保投資行為的合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)控制。
對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目，應(yīng)進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審批，確保投資行為的穩(wěn)健性。
對(duì)于出現(xiàn)虧損或異常波動(dòng)的投資項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)報(bào)告并采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。
五、違規(guī)行為處理
對(duì)于違反國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度和投資理財(cái)職業(yè)道德的行為，公司將依法依規(guī)進(jìn)行處理，嚴(yán)重者將解除勞動(dòng)合同并追究法律責(zé)任。
六、附則
本管理制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，由公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。投資理財(cái)人員應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行本管理制度，確保投資理財(cái)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作和持續(xù)發(fā)展。
投資理財(cái)人員管理制度 6
第一章 總則
第一條 為規(guī)范投資理財(cái)人員的行為，提高投資理財(cái)業(yè)務(wù)的效率和質(zhì)量，保障投資者的合法權(quán)益，特制定本管理制度。
第二條 本制度適用于公司所有從事投資理財(cái)業(yè)務(wù)的人員，包括但不限于投資顧問、理財(cái)經(jīng)理、風(fēng)控人員等。
第二章 人員資質(zhì)與培訓(xùn)
第三條 投資理財(cái)人員應(yīng)具備相應(yīng)的金融、經(jīng)濟(jì)、法律等專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，持有相關(guān)從業(yè)資格證書。
第四條 公司應(yīng)定期組織投資理財(cái)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)水平和專業(yè)素養(yǎng)。
第三章 業(yè)務(wù)操作規(guī)范
第五條 投資理財(cái)人員應(yīng)遵循公平、公正、透明的原則，為投資者提供優(yōu)質(zhì)的'理財(cái)服務(wù)。
第六條 投資理財(cái)人員應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定個(gè)性化的投資方案，并在投資者充分理解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上推薦理財(cái)產(chǎn)品。
第七條 投資理財(cái)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司的風(fēng)險(xiǎn)控制規(guī)定，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和盡職調(diào)查。
第四章 信息披露與保密
第八條 投資理財(cái)人員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露與投資者利益相關(guān)的信息，確保投資者的知情權(quán)。
第九條 投資理財(cái)人員應(yīng)嚴(yán)格保守投資者信息和公司商業(yè)秘密，不得泄露或?yàn)E用。
第五章 監(jiān)督與考核
第十條 公司應(yīng)建立健全投資理財(cái)人員的監(jiān)督考核機(jī)制，定期對(duì)投資理財(cái)人員的業(yè)務(wù)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估。
第十一條 對(duì)于違反本制度規(guī)定的投資理財(cái)人員，公司將視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，直至解除勞動(dòng)合同。
第六章 附則
第十二條 本制度自發(fā)布之日起施行，由公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。
投資理財(cái)人員管理制度 7
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)投資理財(cái)人員管理，提高服務(wù)質(zhì)量，確保投資安全，特制定本管理制度。
第二條 本制度旨在明確投資理財(cái)人員的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范其業(yè)務(wù)行為，促進(jìn)公司投資理財(cái)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
第二章 人員選聘與配置
第三條 投資理財(cái)人員的選聘應(yīng)遵循公開、公平、公正的原則，注重考察候選人的專業(yè)素養(yǎng)、業(yè)務(wù)能力和道德品質(zhì)。
第四條 公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，合理配置投資理財(cái)人員，確保人員數(shù)量與業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。
第三章 業(yè)務(wù)職責(zé)與要求
第五條 投資理財(cái)人員應(yīng)認(rèn)真履行以下職責(zé)：
根據(jù)客戶需求和市場(chǎng)情況，提供投資建議和理財(cái)方案；
負(fù)責(zé)與客戶溝通，解答客戶疑問，提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)；
跟蹤投資項(xiàng)目，及時(shí)報(bào)告投資進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)情況；
遵守公司規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。
第六條 投資理財(cái)人員應(yīng)具備良好的職業(yè)道德和誠信意識(shí)，不得利用職務(wù)之便謀取私利或損害公司利益。
第四章 考核與激勵(lì)
第七條 公司應(yīng)建立投資理財(cái)人員的考核機(jī)制，根據(jù)業(yè)務(wù)表現(xiàn)、客戶滿意度、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
第八條 對(duì)于表現(xiàn)優(yōu)秀的投資理財(cái)人員，公司應(yīng)給予相應(yīng)的'獎(jiǎng)勵(lì)和晉升機(jī)會(huì)，以激發(fā)其工作積極性和創(chuàng)新精神。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理與合規(guī)
第九條 投資理財(cái)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保投資活動(dòng)的合規(guī)性和安全性。
第十條 投資理財(cái)人員應(yīng)定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和自查，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題及時(shí)報(bào)告并采取措施予以解決。
第六章 附則
第十一條 本制度由公司投資理財(cái)部門負(fù)責(zé)解釋和修訂，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后生效。
第十二條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，原有相關(guān)規(guī)定與本制度不符的，以本制度為準(zhǔn)。
投資理財(cái)人員管理制度 8
一、前言
為了加強(qiáng)投資理財(cái)人員的規(guī)范化管理，提升服務(wù)質(zhì)量和投資效益，本制度旨在明確投資理財(cái)人員的職責(zé)、行為規(guī)范、考核與激勵(lì)機(jī)制，以確保公司的投資理財(cái)業(yè)務(wù)健康、有序發(fā)展。
二、職責(zé)與行為規(guī)范
投資理財(cái)人員應(yīng)遵守國家法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
嚴(yán)格執(zhí)行公司的投資決策流程，確保投資決策的科學(xué)性和合規(guī)性。
深入了解客戶需求，為客戶制定個(gè)性化的投資方案，確�？蛻衾孀畲蠡�。
嚴(yán)禁利用職務(wù)之便謀取私利，不得接受客戶的任何形式的賄賂或回扣。
嚴(yán)格遵守保密義務(wù)，不得泄露客戶的個(gè)人信息和投資情況。
三、培訓(xùn)與考核
公司將定期組織投資理財(cái)人員進(jìn)行專業(yè)知識(shí)和技能培訓(xùn)，提高其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。
定期對(duì)投資理財(cái)人員進(jìn)行績效考核，包括投資收益率、客戶滿意度、風(fēng)險(xiǎn)控制等指標(biāo)。
考核結(jié)果將作為晉升、薪酬調(diào)整、獎(jiǎng)勵(lì)和處罰的'重要依據(jù)。
四、風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理
投資理財(cái)人員應(yīng)充分了解投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況，制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制方案。
對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行公司的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和審批程序。
定期進(jìn)行合規(guī)性檢查，確保投資理財(cái)業(yè)務(wù)符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。
五、獎(jiǎng)懲機(jī)制
對(duì)表現(xiàn)優(yōu)秀的投資理財(cái)人員，公司將給予晉升、加薪、獎(jiǎng)金等激勵(lì)措施。
對(duì)違反制度規(guī)定、造成公司損失或客戶利益受損的投資理財(cái)人員，公司將依法依規(guī)進(jìn)行處理，包括但不限于警告、罰款、降職、解除勞動(dòng)合同等。
六、附則
本管理制度自發(fā)布之日起執(zhí)行，由公司負(fù)責(zé)解釋和修訂。投資理財(cái)人員應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行本制度，共同推動(dòng)公司投資理財(cái)業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。
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