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理財公司管理制度
一、考勤制度
1. 所有員工必須自覺執(zhí)行上下班制度，遲到或早退，第一次樂捐20元作為成長基金，第二次50元并在薪資里扣除相應(yīng)罰金，以此類推累計疊加，其團隊主管負連帶責任50%；9:30以后點卡啊視為請假半天，扣除半天基本公司，并繳納相應(yīng)罰金；12：00以后打卡視為曠工一天，按曠工制度處理；下午17：30以前打卡視為早退。
2. 曠工：未說明原因或未請假者，曠工一天罰三天基本工資，當月發(fā)生三次者，扣除正月工資；并視情節(jié)輕重給予警告直至開除。
3. 月底合計考勤無打卡記錄，若無假條，無補簽卡，則算沒出勤，按曠工制度處理。
二、請假制度
1. 事假：公司員工如有特殊情況需請事假，需提前申請，并填寫《員工請假審批單》待部門主管和綜合部主管批準后方可執(zhí)行，如遇部門主管不在崗，交由總監(jiān)批準，事假一天扣除當天基本工資。
2. 病假：公司員工如因病需請假應(yīng)提前通知部門主管和綜合部主管，在回公司后提交醫(yī)院檢查證明銷假，正常病假一天扣除當天基本工資。
3. 上述內(nèi)容不論是休班或請假需提前一天以電話或口頭的形式告知主管，以便于考勤的記錄，不接受短信請假。
三、外出制度
1. 外出制度是指員工在工作時間內(nèi)離開公司辦理公司相關(guān)業(yè)務(wù)。
2. 員工外出前，應(yīng)經(jīng)負責人通知并填寫《外出登記表》，注明外出時間、外出事由等信息方可外出。
3. 員工應(yīng)合理安排外出工作時間，如能預(yù)計返回時間，在備注欄注明，預(yù)計返回時間應(yīng)設(shè)定在下班時間之前。如不能預(yù)計返回時間，在備注欄注明“不確定”。返回工作崗位是在“返回時間”處簽到。
4. 預(yù)計外出后因工作需要或有其他合理原因不返回的，需提前告知團隊負責人。
5. 員工外出工作按計劃完成后，應(yīng)實時返回公司，不得繞道、逗留或直接回家等，不能做與工作無關(guān)的私事。
6. 員工外出工作時需穿工裝，佩戴工作證，保持手機暢通。
7. 員工未填寫而擅自離崗的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)則按曠工處理。
8. 員工在外出工作中違反規(guī)定，發(fā)生溜班或早退行為的，按考勤管理規(guī)定相關(guān)條款處罰。
9. 《外出登記表》應(yīng)由本人填寫和簽名，不得代簽。
10. 公司行政部是員工外出工作的監(jiān)督部門，對員工的出入具有要求、監(jiān)督等管理職能，同時各部門負責人對于本部門員工有同上義務(wù)與責任。
四、《未打卡補簽申請表》填寫須知
凡因工作需要外出不能按時打卡的員工，由公司行政前臺提供此申請表，部門負責人審批后報綜合部作為考勤依據(jù)，限兩日內(nèi)提交，若沒有按時提交一律按曠工處理。 申請表的適用范圍：
1. 因公外出不能按時打卡的；
2. 因考勤機故障、員工指紋出現(xiàn)問題無法識別等情況；
3. 如出現(xiàn)下班忘記打卡，需在申請表上提供證明人提交。如當月此情況超過3次，且其部門主管確認該員工當日出勤，自第4次未打卡記錄起，直接按照曠工一天處理。
4. 凡對考勤記錄弄虛作假（包括部門負責人虛假簽單）一經(jīng)查實相關(guān)人員各樂捐100元。
五、入離職制度
（一）入職
1. 經(jīng)面試、復(fù)試合格后仔細填寫金巖控股集團有限公司員工登記表，轉(zhuǎn)角辦公室入檔，不得有遺漏的內(nèi)容，并交納彩色免冠一寸照片二張，身份證復(fù)印件一張，學歷證書一張，工商銀行工資卡復(fù)印件一張。
2. 新員工入職，要有一個簡單的歡迎儀式，做一個自我介紹，和老員工有一個基本的認識。
3. 所有員工必須接受公司安排的培訓，經(jīng)考核合格后方可分配團隊，并配備與工作相關(guān)的資料及證件。
（二）離職
試用期內(nèi)：
1. 凡自動辭職的員工，須提前3天提交書面申請，否則不計發(fā)當月薪酬。
2. 凡被公司解雇的員工，只激發(fā)截止日期薪酬，如因違紀被辭退的員工，公司需追究其經(jīng)濟損失及保留法律追究權(quán)利。
試用期后：
1. 凡提出辭職的員工，須提前10天提交離職申請單（主管級員工提前1個月），經(jīng)公司批準，并將本職工作交接完畢后方可辭職。公司計發(fā)截止日薪金（于下個月15日發(fā)薪日計發(fā)），如員工違紀、曠工或不辭而別，當月薪金不計發(fā)。
2. 凡被公司解雇的員工，只計發(fā)截止日的薪金，如因違紀被辭退的員工，公司需追究造成的經(jīng)濟損失及保留法律追究權(quán)利。
3. 凡屬于正常離職員工在離職時交回公司內(nèi)部所有資料以及物品，如有丟失按公司規(guī)定扣除相應(yīng)罰金。辭職時需上交所有公司配備的資料文件，如不上交或資料不全，在工資里扣除相關(guān)費用。
六、辦公室管理制度
1. 不得利用公司設(shè)施、電話等進行個人業(yè)務(wù)活動，特別是公話私打發(fā)現(xiàn)一次樂捐10元。
2. 公司辦公區(qū)內(nèi)禁止吸煙，發(fā)現(xiàn)一次樂捐20元（特殊區(qū)域除外）
3. 辦公桌面禁止擺放于工作無關(guān)物品，辦公用品要擺放整齊，保持辦公桌面及座位周邊衛(wèi)生的清潔，下班時將辦公物品收起，桌面不得有任何雜物。
4. 不得帶與工作無關(guān)的人員進入工作場所，若有外來推銷人員來辦公室，不得私自帶勁辦公室影響他人正常工作。
5. 員工不得對外泄露公司的工作機密和客戶情況，如有違反立即辭退。
6. 不向他人打聽工資收入及各項福利待遇，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)詢問和回答者各罰款50元。
7. 為樹立企業(yè)形象，發(fā)揚團隊精神，工作時間公司員工應(yīng)保持衣服干凈整潔，不執(zhí)行者樂捐10元。
8. 不準在上班時間瀏覽與業(yè)務(wù)無關(guān)的網(wǎng)頁、看電影、打游戲，違者一次樂捐10元。
9. 在公司工作時間睡覺、嬉戲、高聲喧嘩、打鬧、看與工作無關(guān)的讀物，造成影響處以20-50元罰款。
10. 會議要準時到達，在會議期間參會人員不得擅自離開座位，務(wù)必認真參會，積極發(fā)言，中途無特殊情況離開者當眾樂捐20元。
11. 會議期間手機要關(guān)閉或靜音，開會時手機響鈴樂捐10元。
12. 所有員工在職責范圍內(nèi)保管的產(chǎn)品丟失或損毀，有關(guān)責任人按產(chǎn)品零售價1.5倍賠償。
13. 業(yè)務(wù)人員每天的《工作計劃》、《工作總結(jié)》要按時填寫上交，10:00之前交給團隊長處，不交或漏交左俯臥撐50個。
公司理財管理制度
為了有效控制公司的各項開支，規(guī)范各項財務(wù)制度，嚴把報銷審批關(guān)，本著合理、節(jié)約的原則，特擬定公司財務(wù)制度，以便大家共同遵照執(zhí)行。
一、 費用報銷程序
經(jīng)辦人填寫報銷憑證 分管部門經(jīng)理核實 總經(jīng)理審批 財務(wù)主管確認公司出納處報銷
二、 報銷憑證
所有的費用報銷必須是真實的，有原始憑證（發(fā)票），不能提供發(fā)票的支出必須做出說明，并報總經(jīng)理批準后再做處理。
三、 行政費用的支付報銷
任何部門的行政費用必須先申請，審批后才能操作，原則上采用由經(jīng)辦人先墊付后報銷。對個別數(shù)額較大的可采用先借支的方式，具體借支參見暫支的管理規(guī)定。
四、 生產(chǎn)費用的支付
1、 每日生產(chǎn)所需的費用，原則上由各辦事處向運作部經(jīng)理提出申請，由運作部經(jīng)理向財務(wù)部提出，財務(wù)部根據(jù)公司資金狀況向總經(jīng)理匯報（可電話匯報）后，財務(wù)部安排當日營運資金。
2、 總經(jīng)理必須對每天的生產(chǎn)費用進行事后審批，并予以監(jiān)督。
3、 運作部經(jīng)理要對每天支付的生產(chǎn)費用加以跟蹤監(jiān)督，每筆生產(chǎn)費用的支付要及時到財務(wù)部銷賬，最長不得超過五個工作日。
五、 暫支款的管理
1、 企業(yè)外員工不得暫支本公司的現(xiàn)金。
2、 企業(yè)內(nèi)員工也不得隨意暫支本公司的現(xiàn)金，員工確需暫支必須由部門經(jīng)理擔保。
3、 主管副總對下屬員工暫支請求應(yīng)采取慎重的態(tài)度，每次可審批的暫支限額不得超過本人的當月工資。超過此限額由總經(jīng)理做審批。
4、 每人在上次暫支尚未歸還或沖銷之前，不得進行第二次暫支。暫支的費用自借款發(fā)生之日起最長不得超過一個月，若超過一個月未歸還或沖賬，財務(wù)部必須從該員工工資中扣除。若一個月未扣完，則延順下月直至扣完。
六、 支票和財務(wù)印章的管理和使用規(guī)定
1、 不得簽發(fā)空白支票，所簽發(fā)的支票必須填好簽發(fā)日期、收款人、金額和用途。
2、 凡是付到本公司以外的任何費用，盡量用支票結(jié)算，用支票必須按要求填寫好用款申請單，按用途從下而上依據(jù)權(quán)限的規(guī)定進行操作，最后由總經(jīng)理審批后才能領(lǐng)取，并至少兩人以上簽名，任何人員不得單獨操作。
3、 原則上不得對外簽發(fā)遠期支票。如確有需用，可申請使用商業(yè)承兌匯票，須經(jīng)主管財務(wù)的副總經(jīng)理或總經(jīng)理審批。
4、 為確保公司財務(wù)印章的安全合理地使用，公司的財務(wù)和支票專用章交由公司主管財務(wù)的副總經(jīng)理保管，銀行的私人印章由出納會計保管。
七、 余款的結(jié)算
1、 各辦事處必須嚴把余款結(jié)算關(guān)，所有余款必須有客戶代表確認、辦事處原則上不得現(xiàn)金支付余款，如確需現(xiàn)金支付必須報請運作部經(jīng)理同意。
2、 所有余款單匯總到公司后，有客戶代表確認，統(tǒng)計部門核對后填寫付款申請單，報運作部、客服部經(jīng)理審查，送財務(wù)主管審核，經(jīng)總經(jīng)理審批后方能支付。
八、 其它財務(wù)規(guī)定
1、 任何現(xiàn)金的支付必須由當事人提出，并詳細填寫付款憑證并隨附相應(yīng)的單證（如發(fā)票收據(jù)等各類單證）作為憑據(jù)。
2、 除生產(chǎn)所必須的現(xiàn)金和低于壹仟元的零星行政開支外，原則上公司各類支出均采用支票支付費用。
3、 采購物品的付款，財務(wù)部必須憑發(fā)票和公司申請采購部門的收貨確認單后方可支付。
4、 生產(chǎn)費用就憑簽定的各類合同或契約、發(fā)票及完備的手續(xù)后予以支付。
5、 任何部門對外采購物品，均需事先書面申請預(yù)算，經(jīng)各主管副總和總經(jīng)理審批簽字后才能采購。
6、 車旅費用的報銷。經(jīng)理、主任級因公出差可以報銷市內(nèi)出租車費，一般員工因公外出不得報銷出租車費，特殊情況應(yīng)經(jīng)相應(yīng)部門經(jīng)理的同意。
7、 公司人員出差，須經(jīng)相應(yīng)部門經(jīng)理的批準。出差費用標準如下：(招待費除外)
人員 餐費（元/天） 住宿（元/天）
總經(jīng)理 100 400
副總經(jīng)理 80 250
部門經(jīng)理 60 200
員工 30 60
8、 財務(wù)部有權(quán)對任何不符合規(guī)定的報銷發(fā)票給予拒付。
財務(wù)部
2012年5月12日
抄報：總經(jīng)理、副總經(jīng)理 抄送：部門經(jīng)理
公司投資管理辦法
第一章 總則
第一條 為適應(yīng)公司（以下簡稱“公司”）戰(zhàn)略發(fā)展的需要，加強投資與股權(quán)管理，降低風險，提高效益，切實維護股東利益，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)章制度，制訂本辦法。
第二條 本辦法適用于集團公司及其下屬公司。
第三條 本辦法所指投資包括權(quán)益性投資和非權(quán)益性投資。權(quán)益性投資是指投資主體通過讓渡貨幣資產(chǎn)、非貨幣資產(chǎn)取得被投資企業(yè)股權(quán)，享有權(quán)益并承擔責任的行為；或與其他合作方合資組建新公司以及通過收購、兼并、重組等方式形成新的股權(quán)的投資行為。具體分為：
（一） 新設(shè)投資。包括：單獨出資成立獨資公司；與其他境內(nèi)境外投資者共同出資設(shè)立合資、合作公司。
（二） 新增投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，投資入股等方式，對業(yè)已存在，但原來沒有投資關(guān)系的公司投資關(guān)系的公司出資。
（三） 追加投資。包括：通過股權(quán)收購，資產(chǎn)或債權(quán)置換，增加出資等方式，對業(yè)已存在，但原來有投資關(guān)系的公司增加出資。
非權(quán)益性投資主要包括項目的新建、改建、擴建和小型基建等。
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第四條 集團公司對股權(quán)投資統(tǒng)一管理。集團公司負責制定股權(quán)投資管理制度。
第五條 投資活動必須符合集團公司的發(fā)展規(guī)劃，以主導產(chǎn)業(yè)、核心業(yè)務(wù)為主，以經(jīng)濟效益為中心，明確并落實出資者和經(jīng)營者的責任。
第六條 集團公司要強化投資的計劃和預(yù)算管理。集團公司在年底前匯總編制下一年度投資計劃和預(yù)算，并報總經(jīng)理辦公會審議，董事會審批。預(yù)算內(nèi)投資由集團公司按計劃執(zhí)行，嚴格控制預(yù)算外投資。
第七條 股權(quán)管理要依法正確行使和履行股東的權(quán)利和義務(wù)，以股東財富最大化為目標，實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，全面維護股東利益。
第二章 投資原則及方向
第八條 股權(quán)投資應(yīng)遵循以下原則：
（一）投資主體應(yīng)具備投資資格（原則上只有集團公司具有投資資格）。
（二）投資活動必須符合國家相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策。
（三）投資活動必須符合集團公司的戰(zhàn)略目標和核心業(yè)務(wù)發(fā)展要求。
（四）投資活動必須進行充分的可行性研究論證，履行規(guī)范的決策程序。
（五）投資活動必須達到合理的收益水平，有嚴格的風險防范措施。
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第九條 投資活動應(yīng)遵循以下方向：
按照擬投資項目與公司核心產(chǎn)業(yè)相關(guān)程度，分為核心類項目和輔助類項目。
核心類項目，指屬于公司主營業(yè)務(wù)范圍和公司發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)的投資項目。包括：生物質(zhì)發(fā)電項目，其他有穩(wěn)定投資回報的生物質(zhì)資源的開發(fā)利用項目。
輔助類項目，指核心類投資以外的，對公司發(fā)展有支持作用的投資項目。包括：與核心類項目關(guān)聯(lián)度較高的上下游產(chǎn)業(yè)鏈開發(fā)項目，生物質(zhì)燃料灰渣的開發(fā)利用，生物質(zhì)燃料供應(yīng)，可再生能源相關(guān)政策和技術(shù)咨詢服務(wù)項目，其他經(jīng)營風險可控的增值項目。
第三章 投資決策管理
第十條 集團公司的股權(quán)投資項目，由集團公司各相關(guān)職能部門提出投資意向，提出可行性研究報告。集團公司財務(wù)部會同有關(guān)部門進行研究,提出初步方案；通過初審的報告，提交總經(jīng)理辦公會審議后，再履行董事會決策或由董事會授權(quán)公司經(jīng)營班子進行決策。
第十一條 可行性研究報告是項目投資決策的重要依據(jù)，其編制必須實事求是。相關(guān)職能部門按擬投資項目的特點及外圍環(huán)境制訂相應(yīng)的項目投資申請報告的格式，具體編寫要求包括但不限于以下內(nèi)容：
（一） 項目介紹。包括項目地址，建設(shè)規(guī)模，項目總投資，資本金比例，政府的有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和優(yōu)惠條件等。 4
（二） 市場情況分析。包括分析市場需求和競爭環(huán)境，預(yù)測產(chǎn)品進入市場的前景、銷量與競爭力，原料等資源供應(yīng)狀況等。
（三） 技術(shù)論證。包括技術(shù)上是否先進可行，生產(chǎn)工藝流程，技術(shù)力量是否有足夠保證等。
（四） 投、融資方案。包括具體的資金籌措方案，各投資方的股權(quán)比例設(shè)計等。
（五） 經(jīng)濟效益分析。包括盈虧平衡分析，敏感性分析，財務(wù)經(jīng)濟評價，社會效益評價等。
（六） 風險分析及對策。包括對可能出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)政策風險、經(jīng)營風險、資金風險等的說明，并具體提出應(yīng)對方案及措施。
（七） 結(jié)論。
第十二條 上報董事會決策時，需包括但不限于以下材料：
（一）項目投資的可行性研究報告。
（二）金融機構(gòu)貸款意向資料。
（三）投資合作方的基本情況和資質(zhì)文件。
（四）投資意向書（與當?shù)卣蛲顿Y合作方）。
（五）法律顧問出示的法律意見。
（六）可能涉及的其他材料。
第十三條 研究后認為可行的項目，由財務(wù)部報集團公司總經(jīng)理辦公會討論通過，報上級公司審核，董事會批準。
第十四條 集團公司批準實施的投資項目，由相關(guān)職能
部門或成立項目經(jīng)理部負責組織實施。
第十五條 權(quán)益性投資要明確投資各方的權(quán)利、義務(wù)，實行項目法人責任制，保證合作方資本金足額到位。
第十六條 所有投資項目都要執(zhí)行先申請、后談判，先審查、后簽字的程序。
第十七條 原則上不允許合作方以非貨幣方式投資，確有需要的，應(yīng)經(jīng)公司決策機構(gòu)研究通過后，報董事會批準，依《公司法》規(guī)定執(zhí)行。用于出資的非貨幣資產(chǎn)，需經(jīng)聘請雙方認可的社會中介機構(gòu)進行資產(chǎn)評估，并出具評估報告。
第十八條 非生產(chǎn)性車輛購置由集團公司統(tǒng)一辦理。非經(jīng)批準，下屬公司不允許購置。
第十九條 投資項目立項后納入集團公司發(fā)展規(guī)劃和年度預(yù)算管理。
第二十條 未經(jīng)集團公司、各單位的董事會或股東會批準的項目，不得擅自簽訂具有法律效力的有關(guān)文件。
第四章 股權(quán)管理
第二十一條 集團公司派出的代表股東行使相應(yīng)權(quán)利或參與所派往公司的管理與運營的人員，即委派人員，要依據(jù)《公司法》等國家有關(guān)法規(guī)和公司章程，負責全面維護集團公司的利益，貫徹執(zhí)行集團公司的有關(guān)決定。
第二十二條 集團公司應(yīng)明確一名領(lǐng)導分管股權(quán)管理工作，指定專門部門和專人具體負責該項工作，建立被投資企業(yè)信息定期報告制度。
第二十三條 集團公司和被投資企業(yè)都必須建立企業(yè)股權(quán)檔案。內(nèi)容包括：股東單位名稱、投資額、投資比例、股利收繳、股權(quán)變動、出資證明書等內(nèi)容，對股權(quán)及收益實施動態(tài)管理。其他有特殊需要存檔的內(nèi)容，可根據(jù)需要自行確定。
第二十四條 集團公司財務(wù)部根據(jù)管理的需要，負責制定產(chǎn)權(quán)等有關(guān)管理報表。所屬公司股權(quán)發(fā)生變化，必須在一周內(nèi)將股權(quán)變動說明及新股權(quán)的相關(guān)資料報集團財務(wù)部備案。
第二十五條 股權(quán)投資完成一年后、或新設(shè)的被投資企業(yè)正式運行一年后，投資主體應(yīng)對股權(quán)投資項目進行后評價，后評價主要包括以下內(nèi)容：
（一） 決策情況：股權(quán)投資是否履行了決策和審批程序。
（二） 實施情況：股權(quán)投資的操作是否合規(guī)，被投資企業(yè)是否達到項目投資的計劃規(guī)模、行業(yè)標準和運營內(nèi)容。
（三） 效益情況：被投資企業(yè)的經(jīng)營情況和投資主體的投資收益情況是否達到當時投資決策時所認可的標準水平，是否達到了預(yù)期的環(huán)境效應(yīng)和社會效應(yīng)。
（四） 管理情況：被投資企業(yè)是否建立了完善的法人治理結(jié)構(gòu)，日常經(jīng)營活動是否履行嚴格的內(nèi)控程序，投資主體是否正確行使股東權(quán)利，維護了出資人權(quán)益。
第二十六條 集團公司可根據(jù)其管理需要，定期從被投資企業(yè)取得財務(wù)會計報告，發(fā)現(xiàn)問題的，需及時查證，必要時可采取聘請中介機構(gòu)審計的方式，對被投資企業(yè)經(jīng)營情況
進行監(jiān)督。
對于投資實際情況與計劃的差異，應(yīng)書面說明原因；對于實際投資收益連續(xù)兩年低于預(yù)期的投資項目，應(yīng)做出專題分析，并提出加強管理的措施；對于被投資企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化導致控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，以及投資合作方出現(xiàn)違約，損害出資人利益等重大問題，應(yīng)及時報告集團公司。
第二十七條 項目的運作管理由項目公司經(jīng)營班子負責，并由集團公司采取業(yè)績考核（項目公司與集團公司簽訂經(jīng)營承包責任書）、財務(wù)審計監(jiān)督的管理方式進行管理。項目負責人對各分管領(lǐng)導負責，分管領(lǐng)導對公司總經(jīng)理負責。
第二十八條 股權(quán)的收購和轉(zhuǎn)讓，無論涉及金額多少，必須經(jīng)集團公司總經(jīng)理辦公會審批通過后，報集團公司董事會批準或報股東方備案。
第五章 投資項目變更與結(jié)束
第二十九條 投資項目的變更，包括發(fā)展延伸、投資增減或滾動使用、規(guī)模擴大或縮小、后續(xù)或轉(zhuǎn)產(chǎn)、中止或合同修訂等，均應(yīng)報公司審批。
第三十條 項目負責人在實施項目運作期內(nèi)因工作變動，應(yīng)主動做好善后工作。如屬公司內(nèi)部調(diào)動，則須向繼任人交接清楚后方能離崗。
第三十一條 實行項目負責人離任審計制度。
第三十二條 投資項目的中止或結(jié)束，項目負責人及相應(yīng)機構(gòu)應(yīng)及時總結(jié)清理，并以書面形式報告集團公司。
第六章 附則
第三十三條 本辦法由集團公司財務(wù)部負責解釋。 第三十四條 本辦法自印發(fā)之日起施行。
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