管理內控建議與分析

所謂管理內控，從部門的業(yè)務性質和工作特點可理解為輔助管理和內部控制兩大類。輔助管理是協(xié)助部門領導對各業(yè)務崗位的人、財、物進行組織、協(xié)調、支持，對系統(tǒng)數(shù)據(jù)和營運績效進行統(tǒng)籌、分析等，為管理團隊收集信息資訊并進行整理加工，并及時呈報反饋給主管部門，為決策者提供參考依據(jù)，提高決策質量，第一時間內對關鍵問題采取應對措施和方法；內部控制是部門為實現(xiàn)經(jīng)營生產(chǎn)目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對運營狀況進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。管理內控工作還包括為部門員工提供政策咨詢、信息傳達、后勤保障、搭建上下溝通的橋梁。從某種意義上來說，管理內控組應凌駕于其他組別的管理職責和權限。

從部門的實際出發(fā)，管理內控組的工作屬性基本上可分為：人事管理、績效管理、質量管理、財務管理、行政管理及流程稽查。目前的業(yè)務分工根據(jù)工作特性以及內控人員的知識特點具有獨立、兼任、協(xié)同承擔等。成員間能夠得到相互學習、相互促進、相互制約的作用。

【人事管理】

一、人事管理的定義

人事管理又可稱為人力資源管理，部門業(yè)務活動及工作開展一切都是“以人為中心”來實現(xiàn)目標的達成。部門的人事管理工作內容有：制定招聘計劃、員工入職培訓、人員訪談及相關勞動手續(xù)辦理。

二、工作內容介紹

1、人員的選聘和錄用工作。

由于部門工作勞動強度相對較大，業(yè)務操作類人員的招聘應注重能吃苦耐勞、品行

端正、符合崗位要求為優(yōu)先考慮因素。其次具有可塑性強、有從業(yè)經(jīng)驗作為次要考慮因素。由于部門崗位基層員工的素質要求并不高，薪資也不具有誘-惑力，給引進人才的工作帶來一定的難度和糾結。行政知識類員工選聘時應注重職業(yè)素質、具備管理潛質、有一定的工作崗位經(jīng)驗、以及計算機應用水平等。即基本的甑選排序原則應以“能力、潛力、經(jīng)歷、學歷、來歷”為前提。還需遵循能崗一致、人盡其才、力盡所能的基本原則。當然有些還需要通過對試用期的工作表現(xiàn)加以觀察才能有個基本了解�？偟膩碚f，選聘的質量越高、滿足崗位需求的條件越多，越能盡快的進入工作角色，從而節(jié)約培訓成本，增加穩(wěn)定性。對一些關鍵崗位的人員選聘，部門同時可考慮通過內部提升來選拔合適的崗位人才，優(yōu)勢在于被選聘人員能迅速的進入角色開展工作，有利于鼓舞士氣，調動組

共 5 頁

-shanghai logistics center-

織成員積極性。

2、員工入職培訓工作：

為了讓新入職員工盡快的適應企業(yè)的管理文化、融入公司的團隊氛圍、熟悉公司及部門的相關制度、掌握崗位要求的基本技能，部門為其辦理入職手續(xù)后需對新入職員工進行崗前培訓、制度培訓、操作培訓。以求更快、更好的實現(xiàn)能力發(fā)揮。培訓工作對員工個人來說具有深遠意義的影響，是員工了解公司，適應工作的促進保障。這方面的工作還有很大的空間需要挖掘和加強。

三、工作建議

1、人力資源管理越來越被更多的企業(yè)所關注，隨著部門人力需求的擴展和壯大，部門的人事管理需引起管理者的高度重視，注重人才引進、選聘的質量，加大試用期的考評規(guī)范，投入精力落實崗前培訓，提高人員的綜合素質，激發(fā)員工的潛力和活力，實施績效考核監(jiān)督管理，實行末位轉崗、再培訓、淘汰機制。

2、依據(jù)員工的成熟程度采取差異性的管理方法：如果組內員工的平均成熟程度不太成熟時，這時不適合依賴程序化管理，適合下行溝通，責任需要明確、細化。強調“誰去做”、“做什么”，做到有令必行，有禁必止，正確引導；當組內員工平均成熟程度較為成熟時，可以實行疏導教育的方式和雙向溝通，重點給予啟發(fā)、商討、教育的方法。同時還要注重以身作則的榜樣模范作用，特別是業(yè)務困難、任務繁重時期，更應鼓舞士氣、讓員工潛意識里就接能夠心誠悅服地接受和聽從；當組內員工平均成熟程度達到相對成熟階段時，這時應為員工提供更多自主發(fā)揮權，為其指引方向，激發(fā)員工的積極性、主動性和創(chuàng)造性，更能體現(xiàn)領導的藝術性。

3、作為管理內控成員，行為責任更應該起到領頭模范作用，扮演好輔助管理的角色，做好自律自查的心理準備，培養(yǎng)和樹立管理者的形象要求，履行崗位工作職責，為部門的業(yè)務有序開展做好監(jiān)督、稽查和控制。在一定的范圍內或某種程度上實現(xiàn)信息共享、資源共享，鍛煉獨立的思維判斷能力，加強協(xié)作互助意識，提升組織協(xié)調能力。創(chuàng)造學習型組織，達到相互探討、相互促進、能力互補的辦公環(huán)境。為部門的管理工作作出應有的貢獻。

4、堅持薪酬體制改革，體現(xiàn)同工同酬的相對公平性。在此基礎上，針對崗位屬性、業(yè)務職級、工作績效采取差異性的微調。在公司年度薪資調整周期內，根據(jù)公司薪資政策的調整幅度，依據(jù)員工個人的工作表現(xiàn)和勞動貢獻率，積極為部門更多員工爭取適當?shù)募有綑C會。部門員工的薪資標準力求在同行業(yè)中處于優(yōu)勢地位、具有一定的競爭優(yōu)勢。

《管理內控建議與分析》全文內容當前網(wǎng)頁未完全顯示，剩余內容請訪問下一頁查看。

共 5 頁

畢竟人們的一切需求是以物質為基礎，避免崗位薪資分配不公，只有當員工通過努力后的薪資水平達到個人的預期目標時，才能激發(fā)員工更多的潛能發(fā)揮，實現(xiàn)組織與個人雙贏、共贏、多贏的良好局面，從而提升團隊建設的穩(wěn)定性和歸屬感。

【績效管理】

部門的一切管理活動都應該以工作績效為目標，組織績效是管理團隊關注的核心，這是管理的效益原則所決定的。企業(yè)績效分為部門績效和員工績效兩大類，兩者之間互為因果關系，員工個人績效的提升也必然推動部門績效的提升。績效管理的目的是促進部門業(yè)務管理全面、迅速和持續(xù)的發(fā)展。

值得慶幸的是，在公司各級領導的高度關注下，當前，我們的績效管理體系已經(jīng)初

步形成制度化，并進入籌備推行階段�？冃Ч芾硎钦{節(jié)員工的勞動產(chǎn)出與收益之間的比例平衡器，具有嚴謹性和持續(xù)性�？冃У慕y(tǒng)計工具以報表形式展現(xiàn)，績效結果在薪資中得以體現(xiàn)，因此基礎數(shù)據(jù)的獲取應保證及時性和真實性。更需要物流應用系統(tǒng)的數(shù)據(jù)、信息支持。

發(fā)展導向的員工績效管理，首先，應強調員工個人的發(fā)展和潛力的發(fā)揮，使之能夠

在工作過程中展現(xiàn)其人生價值；其次，績效的評價不再單純的依賴主管領導，不再以工作的不足和弱點為考評目標，不再采取簡單的懲罰辦法，更要發(fā)現(xiàn)其優(yōu)勢和潛力，更多的是用積極激勵的方法來促進員工的發(fā)展和進步。降低組織運行成本，減少不必要的人力內耗；最后，通過對績效的分析、測定和監(jiān)控，針對績效結果與預期目標之間的偏差適時進行績效溝通和責任分析，克服弱點和缺失，并以建設性的態(tài)度提供幫助，把不足的地方作為努力的方向，從而為部門員工績效的持續(xù)提高奠定堅實的人力資源基礎。

【質量管理】

質量管理是內控工作的重點之一，質量管理不僅僅是因客戶投訴反饋后再引起重

視，以及程序化的核查答復等基礎性的工作。更應該就反饋的情況和作出的核查結論進行分析，提出建設性的意見，并采取必要的防范措施，糾正作業(yè)過程中出現(xiàn)的偏差，了解和參與現(xiàn)場管理過程。物流配發(fā)環(huán)節(jié)的質量問題也無非是貨品貨差、串貨少貨等問題，由于部門在這方面投入的力量相對單薄等諸因素，目前的工作還基本維持在負責對加盟商客戶的貨品投訴反饋、核查、答復層面，未能形成全面的質量控制、業(yè)務稽查、和監(jiān)督管理。

實行全面質量管理需要部門最高領導制定明確的目標，堅定信心，帶領執(zhí)行團隊成

員全力以赴，為質量管理的推行共同努力。其組織形式建議如下：

全面質量管理的組織成員（非正式組織）：其主要有部門的領導者、管理團隊中的

內控成員、部門主管、組長等組成。

全面質量管理籌劃小組：由管理內控成員擔任，其功能主要有：發(fā)起、籌備、支持和全面宣傳質量管理活動，并為全面質量管理的推行創(chuàng)造條件。負責擬定質量管理控制的執(zhí)行標準，參與質量管理制度的修訂建議，貫徹執(zhí)行日常管理活動的業(yè)務稽查，在執(zhí)行過程中履行負責人的職責，保證過程的正確運行，從現(xiàn)狀中揭示傾向，從表象中尋找真-相。并有權對違章違規(guī)的現(xiàn)象采取相應的行政干預措施。 全面質量管理項目執(zhí)行團隊：由關鍵崗位的業(yè)務主管和班組長組成，其主要任務是針對本崗位內出現(xiàn)的一些復雜問題進行協(xié)調處理，并加以糾正、輔導和再培訓工作。配合和協(xié)助稽查人員的行政工作，對不合規(guī)的現(xiàn)象及時改進和正確引導。對于頻繁出現(xiàn)的同類問題應加以重視，糾察導致的原因并進行權衡分析，是否為制度的不合理需要完善還是管理上的松懈產(chǎn)生的，并制定相應的改進計劃。 全面質量管理督導：由部門的最高負責人或助理經(jīng)理擔任。一般是這方面的專家，對全面質量管理的各個環(huán)節(jié)和步驟以及相關控制因素都有相當豐富的知識和經(jīng)驗。其主要職責是全面負責監(jiān)督質量管理過程中的正常、健康、有序運行，并對團隊的執(zhí)行狀況進行督查評估，資源調配和宏觀控制，并向全面質量管理項目執(zhí)行團隊和籌劃小組提供必備的裝備和工具。

【財務管理】

部門的財務管理是服務于公司財務部門的基礎性協(xié)助工作，相對傳統(tǒng)意義上較為簡

單，其日常工作有：員工福利（如活動計劃、夜宵券）申辦、費用報銷的手續(xù)代理、辦公用品領用登記、廢品變賣監(jiān)督統(tǒng)計等一切涉及財物、產(chǎn)生費用的活動。財務管理還需負責做好部門成本控制、經(jīng)費預算、固定資產(chǎn)維護等意義較大的工作，且工作要求注重嚴謹性和保密性。

【行政管理】

行政管理工作負責對部門的各項資源進行整合、組織和協(xié)調，提供后勤支持和保障。事務較為繁雜、瑣碎，服務概念較強。其主要工作內容有：考勤管理、物品申購、庫房鑰匙監(jiān)管、衛(wèi)生稽查工作等等。

【流程稽查】

部門的流程稽查工作是負責對業(yè)務流程操作過程進行監(jiān)督控制。按照稽查項目的規(guī)定內容執(zhí)行日�；�查，對違反操作標準并未造成直接損失的行為，提倡疏導教育方式，提出整改建議，對于違章違規(guī)或造成一定后果的行為需按制度規(guī)范執(zhí)行處罰。目前，此項工作投入的力量有些欠缺，責任分工未作具體明確強制化，主要由內控、安防部分人員兼任。

受物流的系統(tǒng)流程、薪資待遇等方面制約，與推動稽查處罰力度、深度之間存在的矛盾和尷尬，造成執(zhí)行不力、流于形式、收效甚微。對于操作過程中的稽查工作，建議內控稽查成員和計劃管理組加強合作，目標任務計劃與流程作業(yè)標準相結合，作業(yè)過程中存在的偏差就是稽查工作的方向，還可建立健全全面質量管理體系。

管理內控組： 唐波

【管理內控建議與分析】相關文章：

金橋內控分析報告09-25

銀行內控管理工作建議09-25

內控信訪管理09-25

內控和預算管理措施09-20

貨幣資金的內控及管理09-25

內控管理制度03-21

內控借款管理制度09-25

食堂老板的管理經(jīng)驗內控09-25

內控管理流程（精選10篇）07-18

綜合管理部內控工作小結09-25