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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范模擬習題2016
基金從業(yè)資格考試不僅是對我們學習得到的知識的檢驗，也是對我們心里素質(zhì)的考驗。以下是百分網(wǎng)小編整理的2016年基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范模擬習題，歡迎學習!
模擬習題一
第1題 發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于( )億元的，基金合同自動終止。
A.3
B.2
C.5
D.2.5
參考答案：B
參考解析： 發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的，基金合同自動終止。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
參考答案：B
參考解析： 基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項.應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析
D.以上都不是
參考答案：B
第4題 基金財產(chǎn)應當用于下列( )投資或活動。
A.承銷證券
B.未上市交易的股票
C.向基金管理人、基金托管人出資
D.上市交易的股票、債券
參考答案：D
第5題 已發(fā)行股票的轉(zhuǎn)讓流通市場叫做股票的( )。
A.一級市場
B.二級市場
C.初級市場
D.三板市場
參考答案：B
第6題 基金客戶服務的原則不包括( )。
A.客戶至上原則
B.安全第一原則
C.專業(yè)規(guī)范原則
D.依法監(jiān)管原則
參考答案：D
第7題 檢查是基金監(jiān)管的重要措施，它不包括( )。
A.日常檢查
B.季度檢查
C.現(xiàn)場檢查
D.非現(xiàn)場檢查
參考答案：B
第8題 ETF的特點包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ
參考答案：B
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
第10題 下列屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( )。
A.《證券投資基金法》
B.《證券投資基金信息披露編報規(guī)則》
C.《證券交易所業(yè)務規(guī)則》
D.《證券交易所LOF業(yè)務規(guī)則與業(yè)務指引》
參考答案：B
模擬習題二
第1題 LOF在交易所的交易規(guī)則不包括( )。
A.買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整倍數(shù)
B.申報價格最小變動單位為0.001元人民幣
C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制
D.投資者T日賣出基金份額后的資金當E1即可到賬
參考答案：D
第2題 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括( )。
A.商業(yè)秘密
B.招募說明書
C.客戶資料
D.內(nèi)幕信息
參考答案：B
第3題 ( )是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金估值核算
D.基金投資顧問
參考答案：B
第4題 下列不屬于LOF與ETF區(qū)別的是( )。
A.申購與贖回的標的不同
B.申購與贖回的場所不同
C.對申購和贖回的限制不同
D.申購與贖回的登記不同
參考答案：D
第5題 金融市場的參與者不包括( )。
A.政府
B.中央銀行
C.社會團體
D.企業(yè)居民
參考答案：C
第6題 現(xiàn)貨市場的交易協(xié)議達成后在( )個交易日內(nèi)進行交割。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：B
第7題 基金銷售渠道審慎調(diào)查的內(nèi)容包括( )。
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
參考答案：B
第8題 每一交易日股票基金有( )個價格。
A.1
B.2
C.5
D.無數(shù)
參考答案：A
第9題 下列不屬于道德特征的是( )。
A.差異性
B.繼承性
C.規(guī)范性
D.具體性
參考答案：C
第10題 基金銷售機構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
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